【正文】 附件1大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)管理辦法（試行）第一章 總則第一條【目的和依據(jù)】為保證大連商品交易所（以下簡稱交易所）鐵礦石倉單服務(wù)（以下簡稱倉單服務(wù)）業(yè)務(wù)的正常進行，規(guī)范倉單服務(wù)行為，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)以及交易所相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條【服務(wù)商】鐵礦石倉單服務(wù)商（以下簡稱服務(wù)商）是指由企業(yè)申請、經(jīng)交易所審批、按照本辦法向客戶提供鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉單（以下簡稱倉單）買賣服務(wù)的現(xiàn)貨企業(yè)。服務(wù)商包括主服務(wù)商和輔服務(wù)商。主服務(wù)商在客戶提出購買倉單或客戶在其指定的服務(wù)地點提出銷售倉單時，需承擔(dān)最低倉單買賣量的義務(wù)（以下稱為義務(wù)倉單買賣量）；輔服務(wù)商無此義務(wù)要求。第三條【倉單服務(wù)】倉單服務(wù)是指由客戶主動提出購買或銷售申請，服務(wù)商響應(yīng)，交易所配對后，買賣雙方按照本辦法完成倉單交收的過程。倉單服務(wù)包括客戶購買倉單和客戶銷售倉單。第四條【適用范圍】倉單服務(wù)按本辦法開展相關(guān)業(yè)務(wù)，交易所、會員、服務(wù)商、客戶等倉單服務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第五條【倉單單價及服務(wù)費】客戶購買和銷售倉單時均需向服務(wù)商支付服務(wù)費，無論客戶最后決定是否買賣倉單，服務(wù)費均不退還。雙方交易的倉單單價和服務(wù)費單價上限由交易所確定，特殊市場行情下，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整倉單單價、服務(wù)費單價上限或暫停開展倉單服務(wù)（具體計算方法、參數(shù)和方法見附件1），服務(wù)商按照相關(guān)規(guī)定對服務(wù)費單價進行報價。第六條【業(yè)務(wù)辦理】客戶和服務(wù)商參與倉單服務(wù)應(yīng)當(dāng)通過各自的會員辦理，以會員的名義在場外綜合服務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱場外系統(tǒng)）進行。會員對客戶和服務(wù)商參與倉單服務(wù)承擔(dān)履約責(zé)任。會員是指根據(jù)《大連商品交易所會員管理辦法》取得期貨公司會員資格的企業(yè)法人。會員向交易所提交《關(guān)于參與鐵礦石倉單服務(wù)的申請》（附件2）等材料，申請開設(shè)倉單服務(wù)權(quán)限，交易所核準(zhǔn)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)后，在場外系統(tǒng)公布。會員開展倉單服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與有倉單買賣意向的客戶或服務(wù)商簽訂服務(wù)協(xié)議（模板見附件3），對會員代客戶、服務(wù)商履行的責(zé)任和義務(wù)、服務(wù)費、貨款、履約擔(dān)保金、罰款等資金劃轉(zhuǎn)的權(quán)利進行明確授權(quán)。第二章 服務(wù)商的申請和管理第七條【申請資格】申請服務(wù)商應(yīng)具備以下條件：（1）注冊資本及凈資產(chǎn)均不得低于1000萬元；（2）近兩年鐵礦石的年均進口量在500萬噸以上；（3）申請的義務(wù)倉單買賣量符合交易所要求；（4）交易所認定的其他條件。第八條【申請及變更】符合條件的企業(yè)通過會員向交易所提交《大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)商申請表》（附件4）、與會員簽訂的服務(wù)協(xié)議、主體資格證明材料、財務(wù)狀況證明材料、鐵礦石進口量等現(xiàn)貨情況證明材料、倉單服務(wù)專人授權(quán)書等材料，申請服務(wù)商資格。交易所核準(zhǔn)后，與申請人簽訂《大連商品交易所鐵礦石倉單服務(wù)商協(xié)議》（附件5），經(jīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)后在場外系統(tǒng)公布。服務(wù)商不得同時委托多家會員辦理倉單服務(wù)，需要變更指定會員時，在與原指定會員了結(jié)倉單服務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)后，由新委托的會員重新向交易所遞交前款申請。第九條【權(quán)利和義務(wù)】主服務(wù)商須在交易所規(guī)定的現(xiàn)有交割地點中指定服務(wù)地點（可指定多個地點），及相對應(yīng)的義務(wù)倉單買賣量。主服務(wù)商可以向交易所申請廠庫資格，廠庫的存貨地點必須在其服務(wù)地點中選擇。第十條【監(jiān)督管理】交易所定期對服務(wù)商進行評估，并將根據(jù)評估結(jié)果對服務(wù)商的資格進行調(diào)整，包括但不限于暫停或取消服務(wù)商資格、暫停主服務(wù)商的廠庫倉單業(yè)務(wù)等。第三章 客戶購買倉單的流程第十一條【購買時間】交割月前一個月第11個交易日（含當(dāng)日）至交割月第5個交易日（含當(dāng)日）為客戶申請購買倉單日（以下簡稱購買日）。交割月第6個交易日為客戶確認購買倉單日（以下簡稱確認日）。交割月第9個交易日為倉單交收日（以下簡稱交收日）。第十二條 【交易所公布】每個購買日的10:30前，交易所通過場外系統(tǒng)公布當(dāng)日客戶購買倉單的倉單單價和服務(wù)費單價上限。第十三條【客戶申請、配對】客戶申請購買倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：（一）【客戶申請】在每個購買日的11:00前，客戶可通過會員在場外系統(tǒng)提交購買倉單申請，申請包括倉單數(shù)量、客戶、會員的業(yè)務(wù)專人等信息?？蛻羲诘臅T在提交購買倉單申請前，應(yīng)保證客戶的資金可以覆蓋服務(wù)費單價上限申請購買的倉單數(shù)量。（二）【交易所通知】客戶提出購買申請當(dāng)日的11:05前，交易所通過場外系統(tǒng)向所有服務(wù)商的指定會員發(fā)出通知，通知中僅包括是否有客戶提出購買倉單的申請，不包括倉單數(shù)量、客戶信息和客戶的會員信息等。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達。服務(wù)商的指定會員須及時查詢，并聯(lián)系服務(wù)商按規(guī)定完成響應(yīng)報價。交易所可通過微信或其他的輔助方式向所有服務(wù)商發(fā)送報價通知，以便服務(wù)商能及時了解相關(guān)信息。（三）【服務(wù)商及其會員響應(yīng)】服務(wù)商在客戶提出購買申請當(dāng)日的14:00前，通過指定會員在場外系統(tǒng)報當(dāng)日服務(wù)費單價、倉單數(shù)量、服務(wù)商、指定會員的業(yè)務(wù)專人等信息。對于主服務(wù)商，若其剩余義務(wù)倉單賣量（剩余義務(wù)倉單賣量=義務(wù)倉單買賣量當(dāng)期累計賣倉單的配對量已交收但未注銷的倉單量）大于零，則其必須響應(yīng)報價，而且報的倉單數(shù)量不得低于其剩余義務(wù)倉單賣量。（四）【交易所配對】對于客戶的購買申請，交易所按照時間優(yōu)先的原則對其進行排序；對于服務(wù)商的報價，交易所按照服務(wù)費低優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則對其進行排序，與客戶的購買申請進行配對。交易所在購買日的14:05前，通過場外系統(tǒng)將配對結(jié)果發(fā)送給客戶的會員和配對的服務(wù)商的指定會員，配對結(jié)果中包括倉單單價、服務(wù)費單價、配對倉單數(shù)量、客戶的會員及其業(yè)務(wù)專人、配對的服務(wù)商的指定會員及其業(yè)務(wù)專人等信息，不包括客戶信息和服務(wù)商信息。配對結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達，同時倉單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會員應(yīng)及時查詢配對結(jié)果，并及時通知配對的客戶和服務(wù)商。（五）【支付服務(wù)費】在配對當(dāng)日的16:00前，客戶的會員應(yīng)向配對的服務(wù)商的指定會員劃轉(zhuǎn)客戶因申請購買倉單應(yīng)支付的服務(wù)費（服務(wù)費=配對的服務(wù)費單價配對的倉單數(shù)量100噸/手，單位：元）。配對的服務(wù)商的指定會員暫時代服務(wù)商保管服務(wù)費。第十四條【客戶確認交收倉單數(shù)量】客戶確認最終購買倉單數(shù)量應(yīng)按以下規(guī)定進行：（一）【客戶通過會員確認最終購買倉單數(shù)量】在確認日的10:15前，客戶的會員根據(jù)客戶指令在場外系統(tǒng)提交最終購買倉單數(shù)量（應(yīng)當(dāng)小于或等于配對的倉單數(shù)量）。會員在提交最終購買倉單數(shù)量之前，應(yīng)確保已收到客戶的足額倉單訂金（倉單訂金=配對倉單單價最終購買倉單數(shù)量100噸/手5%，單位：元）。未按時提交最終購買倉單數(shù)量的，視為放棄購買，最終購買倉單數(shù)量為0手。（二）【交易所通知】交易所在確認日的10:30前，在場外系統(tǒng)向所有之前配對成功的客戶的會員和服務(wù)商的指定會員發(fā)送通知，通知中包括倉單單價、服務(wù)費單價、倉單數(shù)量、客戶、客戶的會員、會員的業(yè)務(wù)專人、配對的服務(wù)商、服務(wù)商的指定會員、指定會員的業(yè)務(wù)專人等信息。雙方的會員應(yīng)及時查詢，并及時通知相應(yīng)的客戶和服務(wù)商。（三）【會員收取履約擔(dān)保金或劃轉(zhuǎn)服務(wù)費】在確認日的13:30前，接到非零手倉單數(shù)量通知的服務(wù)商的指定會員，向需繼續(xù)履約的服務(wù)商收取履約擔(dān)保金（履約擔(dān)保金=配對的倉單單價最終購買倉單數(shù)量100噸/手20%，單位：元）。在確認日的13:30前，接到零手倉單數(shù)量、最終確認購買倉單手數(shù)小于原配對量的服務(wù)商的指定會員，將之前收取的無需繼續(xù)履約部分倉單的服務(wù)費劃轉(zhuǎn)給相應(yīng)的服務(wù)商，收到該筆服務(wù)費的服務(wù)商應(yīng)在確認日后的7個交易日內(nèi)將服務(wù)費的發(fā)票或雙方認可的其他票據(jù)，經(jīng)服務(wù)商的指定會員和客戶的會員，流轉(zhuǎn)給客戶。第十五條【交收倉單】雙方交收倉單應(yīng)按以下規(guī)定進行：（一）【服務(wù)商交付倉單】交收日的10:00前，服務(wù)商的指定會員代服務(wù)商在電子倉單系統(tǒng)提交倉單轉(zhuǎn)讓申請（轉(zhuǎn)讓類型選擇為“鐵礦石倉單服務(wù)”，轉(zhuǎn)入方為配對的客戶及客戶的會員，倉單數(shù)量為客戶確認的最終倉單數(shù)量），并將相應(yīng)的服務(wù)費劃轉(zhuǎn)給服務(wù)商，履約擔(dān)保金退還至服務(wù)商。（二）【客戶及其會員劃轉(zhuǎn)貨款】交收日的10:30前，客戶的會員向配對的服務(wù)商的指定會員劃轉(zhuǎn)倉單全款（倉單全款=配對倉單單價最終購買倉單數(shù)量100噸/手，單位：元），并在電子倉單系統(tǒng)確認倉單轉(zhuǎn)讓申請。（三）【貨款確認、交易所批準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓】服務(wù)商的指定會員應(yīng)在交收日的14:30前在場外系統(tǒng)進行收款確認。逾期未確認的，默認會員收到倉單全款。交易所在服務(wù)商的指定會員確認收到倉單全款當(dāng)日的15:0