【正文】 工 程 監(jiān) 理 管 理 制 度中外天利（北京）工程管理咨詢有限公司2012年12月 前 言建立科學合理的工程施工監(jiān)理管理制度，是確保工程建設(shè)質(zhì)量、安全、進度、投資目標，實現(xiàn)機組優(yōu)質(zhì)、高效、達標投產(chǎn)的基礎(chǔ)。為此，根據(jù)風電工程特點，依據(jù)工程管理標準，借鑒歷年來風電的工程管理經(jīng)驗，我項目部編制了《工程監(jiān)理管理制度》一書。本書參考了多個風電項目工程施工監(jiān)理管理制度，對于工程建設(shè)每項工作的環(huán)節(jié)及層面的具體運作過程，均作了要求和說明。本書經(jīng)安徽宣城龍源風力發(fā)電有限公司審核批準后，參建各方須認真貫徹執(zhí)行，確保施工作業(yè)行為程序化、規(guī)范化，保證我項目部監(jiān)理的安徽宣城南漪湖（）風電項目工程“實現(xiàn)達標投產(chǎn)、創(chuàng)國優(yōu)”目標。本書在工程建設(shè)之初編制，因編制時間倉促，編制人員水平有限，如有錯漏缺失，懇請指正，并在建設(shè)過程中將根據(jù)實際情況和需求進行補充和完善。 目 錄1 各級監(jiān)理人員的崗位職責…………………………………………………………………42 施工安全控制管理制度……………………………………………………………………53 職業(yè)健康、環(huán)境保護、安全文明管理制度………………………………………………84 施工圖紙閱審、設(shè)計技術(shù)交底及會審制度………………………………………………175 施工組織設(shè)計及作業(yè)指導書編制和審批制度……………………………………………216 單位工程開工審批制度……………………………………………………………………227 安全教育和培訓制度………………………………………………………………………228 重大危險作業(yè)安全技術(shù)措施審批管理制度………………………………………………239 合同管理制度………………………………………………………………………………2510 監(jiān)理例會及會議紀要簽發(fā)制度……………………………………………………………2711 見證取樣和送檢制度………………………………………………………………………2812 設(shè)備、成品及半成品和原材料管理制度…………………………………………………3013 高空作業(yè)安全管理制度……………………………………………………………………3314 交通安全管理制度…………………………………………………………………………3515 特殊工種持證上崗制度……………………………………………………………………3816 隱蔽工程驗收制度…………………………………………………………………………3817 危險點（源）辨識與控制制度……………………………………………………………4118 施 工 記 錄 檢 查 制 度…………………………………………………………………4419 施工檢測設(shè)備及外委試驗管理辦法………………………………………………………4620 項目監(jiān)理部文件資料管理規(guī)定……………………………………………………………4621 工程竣工監(jiān)理初檢制度……………………………………………………………………4722 旁站監(jiān)理制度………………………………………………………………………………4723 質(zhì)量事故處理制度…………………………………………………………………………4824 工程款支付簽審制度………………………………………………………………………5125 進度控制管理制度…………………………………………………………………………5226 投資控制管理制度…………………………………………………………………………5327 機組分部試運管理制度……………………………………………………………………5528 機組整套試運管理制度……………………………………………………………………5729 工程整體驗收制度…………………………………………………………………………5930 竣工圖編制管理規(guī)定………………………………………………………………………61一、各級監(jiān)理人員的崗位職責項目總監(jiān)理工程師職責:　總監(jiān)理師監(jiān)理單位派往受監(jiān)理工程項目的全權(quán)負責人，全面負責項目的監(jiān)理工作?！〈_定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責；　主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構(gòu)的日常工作?！〗M織審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；　檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況進行人員調(diào)配，對不稱職的人員調(diào)換其工作；　主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；　組織審查承包商提交的開工報告、項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、技術(shù)方案、進度計劃等；　組織審查和處理工程變更；　主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；　協(xié)調(diào)項目法人/項目管理單位與承包商的關(guān)系、處理索賠與反索賠；　組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；　組織審核分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料、承包商的竣工申請，組織監(jiān)理初檢，參與竣工預驗收和竣工驗收；　組織審核竣工驗收資料；　組織審核承包商的進度款支付和竣工結(jié)算申請并簽署監(jiān)理意見；　組織編寫工程總結(jié)。總監(jiān)理工程師代表職責：　負責總監(jiān)理師指定或交辦的監(jiān)理工作；　按總監(jiān)理師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權(quán)力；專業(yè)監(jiān)理工程師職責：在總監(jiān)理工程師的統(tǒng)一領(lǐng)導下，負責開展本專業(yè)的監(jiān)理工作。；；　組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；　負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；　定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；　根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；　負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；　核查進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設(shè)備構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；　負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。監(jiān)理員職責：　在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；　檢查承包商投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；　復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署有關(guān)憑證；　按設(shè)計圖及有關(guān)標準，對承包商的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄；　擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師匯報；。二、施工安全控制管理制度總監(jiān)理工程師安全職責：總監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理部安全第一責任者。對工程建設(shè)過程中的安全和文明施工負全面監(jiān)督、管理責任。、政策、法令、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定。按照國家及原國家電力公司頒布的監(jiān)理規(guī)定及相關(guān)文件制定工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃，明確監(jiān)理的安全管理職責、任務及各施工階段的安全工作重點。，代表項目法人對工程建設(shè)的安全文明施工進行總體監(jiān)督和管理，督促施工承包商履行合同規(guī)定的有關(guān)安全職責和義務。，監(jiān)督施工承包商的安全管理工作和安全文明施工，對違章行為提出糾正和整改意見。遇有威脅安全的重大問題時，提出“暫停施工”的通知，并督促施工承包商分析、解決問題，爭取早日恢復施工。、安全措施、作業(yè)指導書，督促做好安全技術(shù)交底工作。，聽取專職安全監(jiān)理師匯報，了解安全情況，協(xié)調(diào)解決安全工作中存在的問題。，參加項目法人組織的安全大檢查, 及時解決檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，并督促整改。，檢查、總結(jié)和部署安全文明施工。“現(xiàn)場安全委員會”，在“現(xiàn)場安全委員會”指導下開展工作。，審查并在授權(quán)范圍內(nèi)批準施工承包商的事故處理方案，監(jiān)督事故處理過程，檢查事故處理結(jié)果，簽證處理記錄。參加重大事故調(diào)查，提出監(jiān)理意見。專職安全監(jiān)理工程師職責：《電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》、安全施工管理規(guī)定和上級有關(guān)安全工作的指示，在總監(jiān)的領(lǐng)導下，做好安全監(jiān)理工作。，定期編寫安全監(jiān)理簡報并下發(fā)有關(guān)單位。，對查出的問題，按“三定”原則督促整改。、文明施工情況，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，立即通知整改。，對嚴重危及人身安全的的情況，先行停止施工，并立即報告總監(jiān)批復，發(fā)出“暫停施工令”，待整改完善后，恢復施工。，協(xié)助總監(jiān)做好計劃、布置、檢查、考核、總結(jié)工作。、用具和重要工器具的定期試驗、鑒定工作。、作業(yè)指導書中的安全、文明施工措施。開工前，檢查施工承包商安全技術(shù)措施交底、安全培訓考試、特種作業(yè)人員持證上崗及現(xiàn)場開工安全施工條件情況，并督促安全措施的實施。，督促施工承包商對分包商的安全施工、文明施工，做好監(jiān)督檢查與指導，嚴禁以“包”代管。，做好監(jiān)理人員的安全思想宣傳教育工作，督促監(jiān)理人員做好自身安全防范。“三不放過”的原則，督促施工承包商做好各類事故的調(diào)查處理工作。監(jiān)理安全管理內(nèi)容：“安全第一、預防為主”的安全生產(chǎn)方針，執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針政策、法令法規(guī)，杜絕死亡事故和重大人身、設(shè)備安全事故，杜絕“三違”（裝置性違章、指揮性違章、操作性違章），提倡安全文明施工。、檢查、對安全嚴重失控的施工單位，有權(quán)責令其停工整頓。，審核承包商提交的施工組織設(shè)計、作業(yè)指導書、各級安全責任制、安全技術(shù)交底、安全培訓考試、特種作業(yè)人員取證、安全組織機構(gòu)及重大施工項目安全施工措施等。、設(shè)備，必須有檢驗合格證明。對無合格證明和超出檢驗周期的不準用于施工。，監(jiān)督承包商安全管理和安全施工，制止違章行為。遇有特別緊急的不安全情況時，指令先行停止施工，提出監(jiān)理意見。，必須由總監(jiān)理師簽字，經(jīng)項目法人批準后實施。，要隨時注意施工人員操作情況、機械設(shè)備狀態(tài)、工器具配備是否符合安規(guī)要求，施工環(huán)境是否存在不安全因素等。，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，簽發(fā)“安全整改通知單”送承包商按“三定”原則整改，并對整改情況進行核查，做好信息反饋。、特殊危險作業(yè)、特殊跨越施工方案的安全技術(shù)措施，提出監(jiān)理意見。，爆炸物品管理應符合國家“民用爆炸物品管理條例”和安全規(guī)程要求。，督促承包商對分包商的安全施工進行監(jiān)督、指導、教育、考核，防止以“包”代管。，檢查施工安全計劃和安全技術(shù)措施實施情況，提出下一階段的安全工作要求，做好預測、預控。（班）周安全活動，要求安全活動結(jié)合工程實際，有針對性并做好記錄。，監(jiān)理人員應及時提出“暫停通知”，并按有關(guān)程序上報。督促承包商認真按“三不放過”的原則進行調(diào)查、分析和處理，爭取早日恢復施工。：⑴安全管理組織機構(gòu)；⑵本工程的安全管理制度；⑶經(jīng)承包商主管領(lǐng)導審批的特殊施工安全技術(shù)措施；⑷施工安全及交通安全檢查情況通報及事故報告。三、職業(yè)健康、環(huán)境保護、安全文明管理制度第一章 總則第一條 貫徹“安全第一，預防為主”的安全生產(chǎn)方針，保障職工在施工過程中安全和健康及電力建設(shè)事業(yè)的順利進行，提高電力建設(shè)安全施工管理水平，促進電力建設(shè)事業(yè)的發(fā)展，根據(jù)“電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定”中的規(guī)定，特制訂本制度。第二條 建設(shè)單位各級領(lǐng)導，監(jiān)理單位和施工單位各級領(lǐng)導必須認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的方針、政策、法令、法規(guī)和本制度。在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比施工任務的同時，計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作。各企業(yè)應把尊重人、關(guān)心人、愛護人作為企業(yè)的經(jīng)營理理念，不斷完善職工安全衛(wèi)生條件，規(guī)范職工安全行為，在確保從業(yè)人員安全與健康的前提下組織開展電力建設(shè)工作。第三條 建設(shè)單位各級領(lǐng)導，監(jiān)理單位和各施工企業(yè)實行以各級行政正職為安全第一責任人的各級安全施工責任制，貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”和“誰主管、誰負責”的原則，建立健全安全保證體系和監(jiān)督體系，推行逐層簽定安全責任書及安全方針，實行安全目標公開承諾制度，做到在計劃、布置、檢查、考核各級領(lǐng)導，監(jiān)理單位和廣大施工人員在施工過程中，首先將安全擺在首位，要正確對待安全與生產(chǎn)的關(guān)系，在保證安全生產(chǎn)的前提下，提高工程質(zhì)量，促進施工進度，努力消除事故隱患，做到文明施工，確保安全施工。第四條 安全施工，人人有責，施工單位要建立各級安全施工第一責任者為核心的安全施工責任制，各職能部門負責人要完成本部門的工作，也要協(xié)助安監(jiān)人員做好安全工作，同時接受安全監(jiān)察部門監(jiān)督指導。第五條 本制度依據(jù)《電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》和《電力建設(shè)文明施工規(guī)定及考核辦法》及兄弟單位管理制度而制訂的，其中一些條款是在兩個規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)建設(shè)單位及施工單位具體情況而制訂的，各單位在執(zhí)行本制度中遇有和上級規(guī)定相抵觸時，應以上級規(guī)定為準。第二章 安全施工職責第六條 風電工程項目，實行項目法人和主要施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位共同管理施工現(xiàn)場安全健康與環(huán)境工作的原則，并各自承擔按規(guī)定所明確的職責和相應工作范圍內(nèi)的安全健康與環(huán)境工作責任。第七條 風電工程項目安全委員會是本工程的安全管理機構(gòu)。風電工程項目安全委員會的職責：1．貫徹國家和行業(yè)及上級有關(guān)安全健康與環(huán)境管理工作的指示，決定工程建設(shè)中安全文明施工管理的重大措施；2．研究、討論，通過并發(fā)布本工程現(xiàn)場各施工單位必須遵守的、統(tǒng)一的安全健康與環(huán)境工作規(guī)定、制度；3．討論、決定本工程中重大安全文明施工問題的解決議案；4．協(xié)調(diào)各施工主要單位、監(jiān)理、設(shè)計和分包單位之間涉及安全文明施工問題的關(guān)系處理；5．明確發(fā)布工程項目的安全方針、目標、政策和主要保證措施、指令；指導全局安全施工和環(huán)境健康工作。第八條 項目法人職責：1．制定“風電工程施工一級網(wǎng)絡(luò)圖”工期計劃，按電力基建程序組織施工；2．負責向主要施工單位提供符合并滿足電力建設(shè)安全工作規(guī)程要求的安全文明施工現(xiàn)場基礎(chǔ)條件；3．負責向設(shè)計、主要施工單位提供施工現(xiàn)場供水、排水、供電、供氣、供熱、電力、通訊等地下管線的相關(guān)資料；4．審查設(shè)計承包商設(shè)計體系履行安全職責的狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。5．負責組建工程項目安全委員會，聘用安全工程師并承擔其費用。6．參加各主要施工單位人身死亡事故和其它重大事故的調(diào)查處