對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究畢業(yè)論文終稿(已修改)
2025-04-29 04:25 本頁(yè)面
【正文】 石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì) 對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究 2013 屆 金融 系專業(yè) 金融與證券 班級(jí) 金 100217 學(xué)號(hào) 31004004007 31004004006 31004004036 姓名 馮振勇 孫建龍 李彬 指導(dǎo)教師 薛儉 完成日期 2012年月12月20日 石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)任務(wù)書姓名馮振勇、孫建龍、李彬?qū)W號(hào)3100400400310040040031004004036專業(yè)金融與證券（理財(cái)規(guī)劃師方班級(jí)金100217班畢業(yè)設(shè)計(jì)題目對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究指導(dǎo)老師姓名薛儉職稱或職務(wù)講師工作單位金融系一、畢業(yè)設(shè)計(jì)內(nèi)容：二、基本要求：，論據(jù)充分，有自己的見解；、語(yǔ)言流暢、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)；，邏輯嚴(yán)密，層次分明； 三、重點(diǎn)研究問(wèn)題：對(duì)我國(guó)融資融券交易的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題進(jìn)行分析四、主要設(shè)計(jì)方法：通過(guò)指導(dǎo)老師的耐心指導(dǎo)、從圖書館、互聯(lián)網(wǎng)上查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料、調(diào)研等方法搜集畢業(yè)設(shè)計(jì)原始素材，對(duì)所用資料進(jìn)行選擇。并在實(shí)際調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。主要參考文獻(xiàn)、資料：[1] 鄧文娟，融資融券運(yùn)行現(xiàn)狀分析[J],中國(guó)證券期貨，2011. 5[2] 劉鳳元，中、美融資融券交易和監(jiān)管規(guī)則比較分析[J],特區(qū)經(jīng)濟(jì)，[3] 崔媛媛，王建瓊，盧濤等，融資融券運(yùn)行現(xiàn)狀分析及問(wèn)題剖析[J],證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào),[4] 聶慶平，融資融券試點(diǎn)情況與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)[J],中國(guó)金融，[5] 梁柳欣，融資融券對(duì)國(guó)內(nèi)券商的影響與風(fēng)險(xiǎn)控制[D],，計(jì)劃進(jìn)度：1．2012年10月15日—10月31日 下達(dá)任務(wù)書2．2012年11月1日—11月10日 撰寫畢業(yè)設(shè)計(jì)提綱3．2012年11月11日—11月30日 撰寫畢業(yè)設(shè)計(jì)初稿4．2012年12月1日—12月20日 修改畢業(yè)設(shè)計(jì)，并提交定稿5．2012年12月21日—2012年12月28日 畢業(yè)設(shè)計(jì)第一批答辯6. 2013年4月19日2013年4月29日 畢業(yè)設(shè)計(jì)第二次答辯指導(dǎo)教師簽字： 年 月 日 石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)定書姓 名馮振勇學(xué) 號(hào)31004004007專 業(yè)金融與證券班 級(jí)金100217班畢業(yè)設(shè)計(jì)題目對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究指導(dǎo)教師評(píng)語(yǔ)：指導(dǎo)教師建議成績(jī)（60％）指導(dǎo)教師簽字： 年 月 日答辯小組建議成績(jī)（40％）組長(zhǎng)簽字： 年 月 日答辯委員會(huì)最后審定成績(jī)主任簽字： 年 月 日備注石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)定書姓 名孫建龍學(xué) 號(hào)31004004006 專 業(yè)金融與證券班 級(jí)金100217班畢業(yè)設(shè)計(jì)題目對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究指導(dǎo)教師評(píng)語(yǔ)：指導(dǎo)教師建議成績(jī)（60％）指導(dǎo)教師簽字： 年 月 日答辯小組建議成績(jī)（40％）組長(zhǎng)簽字： 年 月 日答辯委員會(huì)最后審定成績(jī)主任簽字： 年 月 日備注石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)定書姓 名李彬?qū)W 號(hào)31004004036 專 業(yè)金融與證券班 級(jí)金100217班畢業(yè)設(shè)計(jì)題目對(duì)我國(guó)融資融券交易制度研究指導(dǎo)教師評(píng)語(yǔ)：指導(dǎo)教師建議成績(jī)（60％）指導(dǎo)教師簽字： 年 月 日答辯小組建議成績(jī)（40％）組長(zhǎng)簽字： 年 月 日答辯委員會(huì)最后審定成績(jī)主任簽字： 年 月 日備注摘 要融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。融資融券交易作為一種做空機(jī)制和杠桿交易，它的推出必將深刻影響我國(guó)證券市場(chǎng)。融資融券交易作為證券市場(chǎng)一項(xiàng)具有重要意義的創(chuàng)新交易機(jī)制，首先，它為投資者提供了新的盈利方式、多樣化的投資機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)回避手段，從而改變了 “單邊市”的發(fā)展模式；其次，它提高了證券公司融資渠道的有效性、推動(dòng)了證券公司產(chǎn)品的創(chuàng)新，從而促進(jìn)證券公司建立新的盈利模式；第三，它放大了證券供求，增加了交易量，對(duì)我國(guó)股市的流通性和交易活躍性有明顯的作用。當(dāng)然，融資融券交易它也蘊(yùn)含著相比以往普通交易更復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。除具有普通交易具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)外，融資融券交易還蘊(yùn)含其特有的杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，以及信用、法律等其他風(fēng)險(xiǎn)。因此，投資者在進(jìn)行融資融券交易前，必須對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有清醒的認(rèn)知。最后，經(jīng)過(guò)與海外成熟市場(chǎng)的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)我國(guó)融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡、標(biāo)的證券數(shù)量偏低、市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較小是目前市場(chǎng)依然面臨的主要問(wèn)題，通過(guò)結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)自身特點(diǎn)對(duì)造成問(wèn)題的深層次原因進(jìn)行分析，從而給出進(jìn)一步規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)建議，使融資融券業(yè)務(wù)在我國(guó)資本市場(chǎng)得到更好的發(fā)展，從而能夠更好地完善融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)職能。關(guān)鍵詞：信用交易；保證金交易；做空機(jī)制 目 錄1 緒論 1 研究背景 1 研究目的及意義 1 研究目的 1 研究意義 12 融資融券交易概述 1 融資融券交易的含義 1 融資融券與普通股票的區(qū)別 2 融資融券與股票質(zhì)押的區(qū)別 2 融資融券交易的性質(zhì) 3 融資融券交易的性質(zhì) 3 融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn) 3 融資融券交易的發(fā)展歷程及主要模式 4 融資融券交易的功能 5 融資融券交易的影響 53 我國(guó)融資融券交易的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題 5 我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀 5 我國(guó)融資融券存在的問(wèn)題 74 融資融券問(wèn)題的解決對(duì)策分析 7 針對(duì)融資融券存在問(wèn)題的分析 7 提出融資融券問(wèn)題的解決對(duì)策 85 研究結(jié)論及展望 9 研究結(jié)論 9 展望 9參考文獻(xiàn) 10附錄A 馮振勇心得體會(huì) 11附錄B 孫建龍心得體會(huì) 14附錄C 李彬心得體會(huì) 161 緒論 研究背景融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。融資融券作為一種做空機(jī)制和杠桿交易，它的推出必將深刻影響我國(guó)證券市場(chǎng)。以前我國(guó)法律是明令禁止融資融券交易活動(dòng)的，直到最近幾年我國(guó)才正式頒布新的證券法逐步取消了相關(guān)禁止條文。一方面由于我國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從整體上變得越來(lái)越成熟，但是由于賣空機(jī)制的缺乏，在證券市場(chǎng)中相當(dāng)一部分投資者仍然從事著地下信用交易，因?yàn)檫@種方式可以為投資者融得他們所需的資金或證券；另一方面由于我國(guó)資本市場(chǎng)迅速發(fā)展和證券市場(chǎng)法制建設(shè)的不斷
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