【正文】 1 / 22工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護的基本規(guī)范第一節(jié) 保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約一、適用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的一般原 則和規(guī)則二、對專利保護的最低要求三、適用于商標的規(guī)則四、有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的其他規(guī)則五、對《巴黎公約》的幾點評價第二節(jié) 《專利合作條約》及其實施細則一、《專利合作條約》的目的和原 則二、國際申請的程序三、國際檢索四、國際公布五、國家處理程序六、國際初步審查七、對《專利合作條約》的評價第三節(jié) 商標國際注冊馬德里協(xié)定一、國民待遇的適用二、商標國際注冊申請的當事人、商標以及申請文件三、國際申請的提出與受理四、國際注冊的法律效力五、對《馬德里協(xié)定》的評價本章學習建議本章對工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的基本國際規(guī)范的全面展示，核心內(nèi)容是對這些規(guī)范進行具體的介紹與分析，并在在基礎(chǔ)上對相關(guān)規(guī)范做出基本評價。由于課程內(nèi)容以公約條款為核心，對于非法律專業(yè)學員而言，可能會顯得非?？菰锱c乏味。同時，由于學員自身工作與生活中大多沒有認真接觸過法律條款，因而可能不太容易把握本章進程與相關(guān)知識。為了使學員不致因上述“問題”而喪失學習的興趣與信心，我們提出以下建議：第一，不要試圖記憶本章介紹的任何公約條款。實際上，我們在本章要向?qū)W員展示的是國際社會在解決工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護問題過程中找到或達成的各種辦法與方案，其中包括要求締約方普遍遵守的基本游戲規(guī)則及具體的行為規(guī)范。第二，本章所介紹的每一個國際規(guī)范都有其自身的產(chǎn)生背景與功能，相互之間沒有內(nèi)在聯(lián)系，但由于許多國家都是這些國際規(guī)范的共同成員國，因而在成員國權(quán)利義務(wù)的承擔上，各國際規(guī)范之間又有法律上的聯(lián)系，即某一成員國對其中任何公約、條約或協(xié)定的履行，往往必須考慮其他公約、條約或協(xié)定規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。2 / 22第三，學習本章的目的在于讓學員了解工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護領(lǐng)域的一些基本框架，并初步認識中國知識產(chǎn)權(quán)保護與中國應承擔的國際義務(wù)之間的關(guān)系。在學完本章后，我們只要求學員對講解與介紹過的原則性規(guī)定及制度性規(guī)定有所把握，并能夠?qū)Σ煌瑖H規(guī)范的運作及其對中國的影響作出正確評價。第一節(jié) 保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》是目前工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域中最重要的多邊國際條約。公約第 1 至 12 條所規(guī)定的工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的原則和規(guī)則已為國際社會廣泛接受，成為工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護的基本標準。一、適用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的一般原則和規(guī)則（一）工業(yè)產(chǎn)權(quán)的含義及范圍公約第 1 條第 2 款對工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范圍作了規(guī)定。依公約規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括：專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、貨源標記或原產(chǎn)地名稱以及制止不正當競爭。鑒于《知識產(chǎn)權(quán)法律基礎(chǔ)》課程已經(jīng)對包括工業(yè)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)概念做過較為清楚的講解與介紹，此處不再重復介紹前述具體工業(yè)產(chǎn)業(yè)類別的含義。需要特別說明的是，公約雖然將制止不正當競爭作為一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，但顯然不是“權(quán)利”意義上的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，而只是保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的一種補充方法。根據(jù)公約第 1 條第 3 款的規(guī)定，對于工業(yè)產(chǎn)權(quán)，應做最廣義的理解，不僅適用于工業(yè)和商業(yè)，而且適用于農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)，適用于一切制成品或天然產(chǎn)品，如酒類、谷物、煙葉、水果、牲畜、礦產(chǎn)品、礦泉水、啤酒、花卉和谷類的粉。（二）國民待遇關(guān)于在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護方面的國民待遇是《巴黎公約》的重要內(nèi)容。公約第 2 條第 1 款要求，“任何本同盟成員國的國民，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護方面，在其他本同盟成員國內(nèi)應享有各該國法律現(xiàn)在或今后給予該國國民的各種便利”。所謂國民待遇，是指一個國家給予外國人（包括無國籍人）以相同于其本國人的待遇。在給予國民待遇的范圍內(nèi)，外國人享有與本國人相同的權(quán)利，同時，承擔不超過本國人應承擔的義務(wù)和限制。國民待遇是國際經(jīng)濟技術(shù)交往中的一項基本待遇，也是工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護中的一項基本待遇。根據(jù)公約的規(guī)定，在公約締約國內(nèi)，其他締約國的國民在遵守對該國國民適用的條件和手續(xù)的情況下，應和該國國民享受同樣的保護，并在他們的權(quán)利遭受任何侵害時，得到同樣的法律救濟。只要是締約國的國民，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)的取得、行使和保護方面，在其他締約國內(nèi)享有與該國國民相同的“便利”。公約第第 2 條第 2 款特別禁止被請求保護的國家要求締約國國民必須在該國有永久住所或營業(yè)所才能享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。而且，根據(jù)公約第 3 條的規(guī)定，即使非締約國的國民，只要他們在一個締約國的領(lǐng)土內(nèi)有永久住所或工商營業(yè)所，應享有與締約國國民同樣的待遇?！栋屠韫s》關(guān)于國民待遇的規(guī)定，防止了對外國人在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護方面的歧視和不合理的限制，使外國人與本國人處于基本相同的法律地位，實現(xiàn)了外國人和本國人的平等，使外國人在工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面的利益受到比較充分的保護。不過，公約所規(guī)定的國民待遇并不是全面的和絕對的。從公約的規(guī)定來看，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護方面的國民待遇主要適用于：取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的條件和手續(xù)，所享受的工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，3 / 22以及在遭受侵害時所得到的法律救濟。而在其他方面，公約允許締約國做出保留。公約第2 條第 3 款規(guī)定，“本同盟成員國法律關(guān)于司法及行政程序、管轄權(quán)以及送達通知地址的選定和代理人的指定的規(guī)定，凡屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律所要求的，特聲明保留?！庇捎诠s締約各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護水平高低不同，有的締約國對其本國人享有的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護水平甚至低于公約要求的最低標準。為了防止這樣的締約國通過實施國民待遇降低公約所要求的最低標準，公約特別強調(diào)，“本公約所特別規(guī)定的權(quán)利不得遭受任何損害”。這表明，如果一個締約國給予其本國國民的權(quán)利低于公約的明確規(guī)定的權(quán)利的水平，或者取得這些權(quán)利的條件及手續(xù)嚴于公約的要求，該締約國對其他締約國國民的待遇應符合公約的最低要求。在這種情況下，外國人的待遇實際上超出了本國人的待遇，并不與國民待遇相違背。（三）優(yōu)先權(quán)《巴黎公約》第 4 條第 A（1 ）款規(guī)定，“已在一個本同盟成員國正式提出過一項發(fā)明專利、一項實用新型、一項工業(yè)品式樣或一項商標注冊的申請人或其權(quán)利繼承人，在下列規(guī)定的期限內(nèi)在其他本同盟成員國提出同樣申請時得享有優(yōu)先權(quán)。”優(yōu)先權(quán)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護制度中一項重要內(nèi)容，尤其是涉及跨國申請專利或商標注冊時意義更為重大。在實踐中，申請人在一國第一次提出申請之后，如果有必要，他可能會在其他國家也提出申請。由于第一次申請的申請日與其后在其他國家的申請日通常并不是同一天，申請人或其他人在首次申請日之后的某些行為會對申請人的申請產(chǎn)生非常不利的影響，如發(fā)明專利的新穎性的喪失、他人的在先申請或注冊等都直接影響到申請人在其他國家的申請?！栋屠韫s》關(guān)于優(yōu)先權(quán)的規(guī)定使這種不利影響得以降低。根據(jù)公約規(guī)定，如果一個可享受公約規(guī)定的利益的人已在某一締約國內(nèi)首次正式提出了發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計或商標注冊的申請，他或他的權(quán)利繼受者在規(guī)定的優(yōu)先權(quán)期間內(nèi)，向其他締約國提出同樣的申請，則該其他締約國的受理申請的機構(gòu)應將在某一締約國的首次申請日作為申請日，而不是將實際申請日期作為該申請的申請日。這對于打算在多個國家申請專利或商標注冊的人來說是至關(guān)重要的。根據(jù)公約第 4 條第 B 款的規(guī)定，在公約規(guī)定的期間屆滿前在本聯(lián)盟的任何其他國家后來提出的任何申請，不應由于在這期間完成的任何行為，特別是另外一項申請的提出、發(fā)明的公布或利用、外觀設(shè)計復制品的出售、或商標的使用而成為無效，而且這些行為不能產(chǎn)生任何第三人的權(quán)利或個人占有的任何權(quán)利。不過，第三人在首次申請日之前已獲得的權(quán)利，不受優(yōu)先權(quán)的影響。公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)，對于不同的工業(yè)產(chǎn)權(quán)來講期間是不同的，發(fā)明專利和實用新型為12 個月，工業(yè)品外觀設(shè)計和商標為 6 個月，均自首次申請日起算。公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)，并不適用于一切工業(yè)產(chǎn)權(quán)，而只適用于發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計和商標，而對于公約規(guī)定的其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如商號、產(chǎn)地名稱等則不適用。在理解公約的優(yōu)先權(quán)規(guī)定時，需要注意以下兩個問題：第一，優(yōu)先權(quán)屬于程序性權(quán)利，實際上是一種抗辯權(quán)。這種抗辯權(quán)主要針對兩種情況：一是受理機構(gòu)以在享有優(yōu)先權(quán)的期間他人在先申請、申請專利的發(fā)明已被公開或使用、外觀設(shè)計的復制品已被出售、申請注冊的商標已被他人使用等原因駁回申請時，申請人可以其享有優(yōu)先權(quán)作為抗辯；二是第三人以在優(yōu)先期間的在先申請或使用而主張某種權(quán)利時，申請人可以其享有優(yōu)先權(quán)來對抗第三人。不過，申請人在主張優(yōu)先權(quán)時，必須負舉證責任。第二，公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)不同于我國專利法規(guī)定的國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。我國專利法第 29 條第2 款規(guī)定，申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又4 / 22向?qū)＠志拖嗤黝}提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。法國專利法、英國專利法等也都相似的規(guī)定。這種優(yōu)先權(quán)被稱為國內(nèi)優(yōu)先權(quán)，而公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)則通常被稱為國際優(yōu)先權(quán)或外國優(yōu)先權(quán)。兩者的含義顯然不同。（四）寬限期《巴黎公約》第 5 條之二第 1 款規(guī)定，“繳納規(guī)定的工業(yè)產(chǎn)權(quán)維持費，應允許至少 6個月的寬限期，但如本國法令有規(guī)定還應照繳附加費?！痹诖蠖鄶?shù)國家里，要維持工業(yè)產(chǎn)權(quán)的有效，必須按期繳納一定的費用。如果權(quán)利人未按期繳納規(guī)定的維持費，工業(yè)產(chǎn)權(quán)可能會喪失。權(quán)利人未按時繳納維持費，有些是因為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟回報不多，權(quán)利人通過不繳納維持費而自動棄權(quán)；但也有些是由于權(quán)利人出于疏忽或其他原因而延誤，并不是故意不繳。兩種情況應區(qū)別對待，公約有關(guān)寬限期的規(guī)定正是體現(xiàn)了這一點。寬限期的規(guī)定，使工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人由于某種延誤沒能按時繳納維持費如年費、續(xù)展費的，不至于喪失其工業(yè)產(chǎn)權(quán)。只要他在交費期限過后的六個月內(nèi)補交原應繳納的維持費以及法律可能要求的附加費，締約國應維持他的工業(yè)產(chǎn)權(quán)有效。寬限期的規(guī)定只適用于維持費的繳納，對于其他費用如申請費等則不適用。（五）臨時保護《巴黎公約》第 11 條第 1 款規(guī)定，本同盟成員國應按其本國法律對在任一本同盟成員國領(lǐng)土上舉辦的官方的或經(jīng)官方認可的國際展覽會展出的商品上可以取得專利的發(fā)明、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計和商標，給予臨時保護。根據(jù)公約的規(guī)定，只有那些在官方的或經(jīng)官方認可的國際展覽會上展出的商品才會受到臨時保護。這種臨時保護不是自動產(chǎn)生的，每一個國家可以要求提供它認為必要的證明文件，證實其為展品及其展出日期。公約規(guī)定的臨時保護并不產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)，也不延展優(yōu)先權(quán)的期間。因此，臨時保護與優(yōu)先權(quán)完全不同。不過，如果以后要求優(yōu)先權(quán)，各國可以規(guī)定其期間應自該商品在展覽會展出之日起計算。公約對締約國應采取何種措施給予臨時保護以及臨時保護的期間多長等重要問題未作規(guī)定。因此，這些問題只能由各締約國自行解決。例如，根據(jù)中國專利法第 24 條的規(guī)定，“申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性”，其中之一就是“在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的”。中國專利法的這種做法也是國際上比較通行的做法。（六）各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)專門機構(gòu)《巴黎公約》第十二條規(guī)定，每一本同盟成員國都要成立一個工業(yè)產(chǎn)權(quán)專門服務(wù)處和一個中央辦事處，向公眾發(fā)布發(fā)明專利、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計和商標。該服務(wù)處應發(fā)行一種正式期刊，按期發(fā)布。二、對專利保護的最低要求《巴黎公約》除規(guī)定了一些可適用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的一般規(guī)則之外，還分別規(guī)定了適用專利、商標、工業(yè)品外觀設(shè)計、不正當競爭、產(chǎn)地名稱等的專門規(guī)則。在專利方面，公約提出了五項專門的規(guī)定，作為對各國專利保護的基本要求。（一）專利獨立性《巴黎公約》第 4 條之二第 1 款規(guī)定，“本同盟成員國的國民向本同盟各成員國申請的專利與他在本同盟其他成員國或非本同盟成員國為同一發(fā)明所獲得的專利無關(guān)。”這就5 / 22是通常所講的專利獨立性原則。根據(jù)公約的這項規(guī)定，發(fā)明專利的申請人在公約任一締約國內(nèi)的專利申請及獲準與其在其他國家的申請及獲準無關(guān)，互不影響。具體來說，專利獨立性原則包括以下兩個方面的含義：第一，申請人在其他國家是否獲得專利，不影響他在公約締約國的專利申請。其他國家授予了該申請以專利，受理國沒有義務(wù)必須授予專利；其他國家駁回了該申請，受理國也不得以此為理由駁回申請。受理申請的締約是否授予專利，完全根據(jù)本國的法律決定，不受其他國家對該申請的處理結(jié)果的影響。第二，申請人在各國所獲專利權(quán)是完全獨立的，互不影響。申請人在一個國家獲得的專利由于某種原因失效，不影響他在公約締約國內(nèi)獲得的專利的有效性。公約任一締約國不得以申