【正文】 科技統(tǒng)計年報培訓(xùn)資料匯編（2013）華中科技大學(xué)管理學(xué)院科技統(tǒng)計信息中心二〇一三年十月92 / 95目 錄第一部分 科學(xué)技術(shù)活動的分類 1一、科技活動的分類定義 1二、研究與試驗發(fā)展活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別 6三、社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的Ramp。D活動 8四、案 例 9第二部分 科技活動單位統(tǒng)計調(diào)查 11一、機構(gòu)概況 11二、人員概況 11三、經(jīng)常費收入情況表 12四、經(jīng)常費支出情況表 12五、科技課題基本情況表 13六、Ramp。D人員情況表 14七、Ramp。D經(jīng)費情況表 15八、科技產(chǎn)出情況表 16九、附表 17十、研究機構(gòu)調(diào)查重點審核的地方 17十一、Ramp。D活動調(diào)查表重點審核地方 17十二、中國科技統(tǒng)計網(wǎng)站有關(guān)材料 20第三部分 地方財政科技撥款調(diào)查 21一、政府收支分類科目 21二、地方財政科技撥款調(diào)查填報中應(yīng)注意的問題 24第四部分 國家科技計劃項目調(diào)查 25一、調(diào)查目的及調(diào)查種類 25二、國家科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查 25三、國家科技計劃項目跟蹤調(diào)查 29四、若干指標釋疑及填寫問答 32第五部分 數(shù)據(jù)處理系統(tǒng) 39一、科技機構(gòu)年報系統(tǒng)使用說明 39二、地方財政科技撥款調(diào)查系統(tǒng)使用說明 49三、國家科技計劃項目年度調(diào)查系統(tǒng)使用說明 55第六部分 數(shù)據(jù)質(zhì)量控制 66一、組織分工 66二、數(shù)據(jù)處理與質(zhì)量控制程序 66三、各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容和要點 67四、各級科技部門的工作內(nèi)容和重點 69第一部分 科學(xué)技術(shù)活動的分類一、科技活動的分類定義1．科學(xué)技術(shù)活動科技活動是指所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域（即自然科學(xué)、工程科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)）中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動?？萍蓟顒臃譃槿箢悾孩傺芯颗c發(fā)展（Ramp。D）；②科技教育與培訓(xùn)；③科技服務(wù)。Ramp。D是科技活動的核心，科技教育與培訓(xùn)以及科技服務(wù)是與Ramp。D密切相關(guān)的活動。Ramp。D是為了增進知識以及利用知識創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作；科技教育與培訓(xùn)是培養(yǎng)具有專門科技知識和技能的人才；科技服務(wù)是指有助于科技知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動。從科技統(tǒng)計的實施情況看，目前主要只對科技活動中的Ramp。D活動進行統(tǒng)計。由于Ramp。D統(tǒng)計不能完全滿足科技管理與決策的需要，有些國家根據(jù)本國的需求對Ramp。D之外的部分科技活動也進行了統(tǒng)計。我國的科技統(tǒng)計采用了國際標準，并結(jié)合我國實際情況，初步形成了一套科技統(tǒng)計指標。在我國，進入科技統(tǒng)計的科技活動有三類：①Ramp。D；②Ramp。D成果應(yīng)用；③科技服務(wù)，其中的Ramp。D成果應(yīng)用是我國具體情況增加的內(nèi)容。2．研究與發(fā)展（Ramp。D）活動研究與發(fā)展是指為增加知識的總量（其中包括增加人類、文化和社會方面的知識），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。Ramp。D活動與非Ramp。D活動的本質(zhì)區(qū)別在于：Ramp。D活動是探索和完善知識和技術(shù)、探索知識和技術(shù)的新的應(yīng)用，其目的是獲得新知識、尋求新方法和技術(shù)，或?qū)⑺鼈兺度胄碌膽?yīng)用，因而具有創(chuàng)造性和新穎性，而非Ramp。D活動只涉及技術(shù)的一般性應(yīng)用或是一些常規(guī)性活動，不具有創(chuàng)造性和新穎性。在統(tǒng)計實踐中，區(qū)分一項有計劃的活動是否是Ramp。D，主要是根據(jù)活動的性質(zhì)或特點以及開展此項活動的直接目的或具體理由來判斷。如果一項活動具有創(chuàng)造性或者說具有明顯的新穎成份，那末，該活動就是Ramp。D；不具備創(chuàng)造性或新穎性的活動，如果是直接為Ramp。D服務(wù)的，也屬于Ramp。D活動，如果是為其他目的開展的，就不屬于Ramp。D。例1．為揭示地球變化規(guī)律、地球形狀與地球重力分布規(guī)律，對地球形狀和地球重力場進行研究。這是為了揭示自然規(guī)律而進行的探索性研究，可以增加人類知識，具有新穎性，是Ramp。D活動。利用特定光波對人有催眠作用，研制一種用光進行催眠的光催眠器，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，具有新穎性，也是Ramp。D活動。例2．工業(yè)生產(chǎn)中的日常溫度測量工作，既不增加知識，也不創(chuàng)造新的應(yīng)用，不具有新穎成份，其目的只是為了對生產(chǎn)進行監(jiān)控，不屬于Ramp。D活動。利用光纖技術(shù)尋求新的測溫技術(shù)和新型傳感器，以用于工業(yè)生產(chǎn)測量溫度，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，同時還增加知識，具有新穎性，是Ramp。D活動。例3．經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變研究。該研究主要是探討經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的一般規(guī)律，探討經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的動因、條件和途徑，力求為實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，提供有益的啟示。顯然，這是為了揭示規(guī)律、增加知識，具有創(chuàng)造性和新穎性，應(yīng)屬于Ramp。D活動。下列活動不屬于Ramp。D活動：（1） 文學(xué)或藝術(shù)創(chuàng)作；（2） 為生產(chǎn)目的進行的工裝準備、試運轉(zhuǎn)；生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試；（3） 接受用戶訂貨，使用現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有材料建造訂貨產(chǎn)品；（4） 市場調(diào)查、技術(shù)服務(wù)及市場分析；（5） 農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里新品種的區(qū)域試驗；利用現(xiàn)代生物技術(shù)為農(nóng)民培育花卉種苗。（6） 為社會和公眾提供的測試、標準化、計量、計算、質(zhì)量控制和專利等項服務(wù)；（7） 地形、地質(zhì)和水文考察，資源的調(diào)查，天文、氣象和地震的日常觀察；（8） 通用數(shù)據(jù)和資料收集，用運籌學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計的方法對數(shù)據(jù)的常規(guī)分析；（9） 礦產(chǎn)、石油、天然氣的常規(guī)勘探與開采；（10） 政策調(diào)研、評價與咨詢，可行性研究；（11） 系統(tǒng)維護和軟件應(yīng)用，一般的軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成。Ramp。D活動具有階段性特征，在不同的活動階段具有不同的特點，基于活動的階段性，可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究統(tǒng)稱為科學(xué)研究。3. 基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的?；A(chǔ)研究的特點是：（1）以認識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領(lǐng)域為目的，即通過實驗分析或理論性研究對事物的特性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運動的規(guī)律，或者提出和驗證各種設(shè)想、理論或定律。（2）沒有任何特定的應(yīng)用或使用目的，在進行研究時對其成果看不出、說不清有什么用途?；蛘?，雖然肯定會有用途，但并不確知達到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會議上交流。因此，當研究的目的是為了在最廣泛的意義上獲得對現(xiàn)象的更充分的認識，和（或）當其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)研究領(lǐng)域，而不考慮其直接的應(yīng)用時，即視為基礎(chǔ)研究。以下是基礎(chǔ)研究的一些例子。例1．課題名稱：超聲波衰減理論的研究課題內(nèi)容：研究超聲波在各種介質(zhì)中的衰減過程，以及這種衰減過程與發(fā)射、接收、頻率等因素之間的關(guān)系。案例分析：研究的目的是探明超聲波在介質(zhì)中的衰減現(xiàn)象。通過試驗確定衰減過程與發(fā)射頻率、介質(zhì)等因素之間的關(guān)系，尋求衰減規(guī)律，為基礎(chǔ)理論補充新內(nèi)容，增加新知識。例2．課題名稱：合金中微量元素量子理論模型研究課題內(nèi)容：根據(jù)已有的原理和概念，計算合金體系的電子結(jié)構(gòu)及聲激發(fā)的種種物理量，補充關(guān)于量子理論的新原理。案例分析：研究金屬及合金中各類微量元素的量子效應(yīng)，建立一系列相關(guān)的物理模型，判明微量元素的作用機理，揭示其間的普遍規(guī)律，建立金屬合金微量元素的量子理論。例3．課題名稱：中國黃牛品種研究課題內(nèi)容：研究我國黃牛品種的起源、變遷及其發(fā)展變化的實質(zhì)，探索中國黃牛品種在世界牛品種中的生物學(xué)地位及相互關(guān)系。案例分析：本課題通過血液蛋白型、性染色體以及毛色、體態(tài)、體型等性狀的測定和分析，引證歷史文獻和考古結(jié)果，將我國20個地方品種黃牛分為二大系統(tǒng)和三大類型，提供我國黃牛品種起源的證據(jù)，闡明中國黃牛品種的生態(tài)特征及在世界牛品種中的地位等新的知識，為如何進行保護提供科學(xué)依據(jù)。4. 應(yīng)用研究應(yīng)用研究是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對某一特定的實際目的或目標。應(yīng)用研究的特點是：（1）具有特定的實際目的或應(yīng)用目標，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達到預(yù)定的目標探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學(xué)依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對具體的領(lǐng)域、問題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實際應(yīng)用的形式。以下是應(yīng)用研究的例子：例1．課題名稱：金屬制品深冷處理強化機理研究課題內(nèi)容：研究深冷處理對金屬材料組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探索金屬強化的新途徑。案例分析：該課題是研究深冷處理對金屬材料的組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探尋一種金屬制品強化處理的新途徑，充分挖掘材料的潛力，提高金屬制品性能。其實質(zhì)是探尋一種新工藝的原理模型。例2．課題名稱：害蟲繁殖的激素調(diào)控及其防治中的應(yīng)用課題內(nèi)容：①選定目標害蟲；②研究解決目標害蟲的人工飼料及室內(nèi)人工飼養(yǎng)的問題；③開展目標害蟲繁殖的激素調(diào)控以及利用激素類似物抑制害蟲繁殖的研究。案例分析：生物防治是國內(nèi)外開展的新課題，本課題是在探索新的防蟲途徑，探索用生物方法防治害蟲的可能性和應(yīng)用原理，為確定目標害蟲及其抑制激素提供依據(jù)。例3．課題名稱：白血病前期的臨床研究課題內(nèi)容：用細胞生物學(xué)、細胞遺傳學(xué)等方法研究白血病前期的骨髓細胞學(xué)特征及生化特征，為制定骨髓細胞異常增生癥診斷標準提供理論依據(jù)。案例分析：該項研究目的是探索骨髓細胞異常增生癥的細胞學(xué)特征及發(fā)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)歸的規(guī)律性，以進一步認識骨髓異常增生癥，為新診斷方法和治療手段的建立提供理論根據(jù)。5．試驗發(fā)展試驗發(fā)展是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。試驗發(fā)展的特點是：（1）運用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的知識或根據(jù)實際經(jīng)驗。（2）以開辟新的應(yīng)用為目的，具體地說，就是為了提供新材料、新產(chǎn)品和裝置、新工藝、新系統(tǒng)和新的服務(wù)，或?qū)σ延械纳鲜龈黜椷M行實質(zhì)性的改進。（3）其成果形式主要是專利、專有知識、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機等。一般來說，工業(yè)領(lǐng)域中引進技術(shù)的適應(yīng)性改進，為獲得新產(chǎn)品原型、新裝置原始樣機和新工藝等進行工業(yè)設(shè)計、繪圖及工裝準備，為獲得新產(chǎn)品等建立和運行試驗工廠，為從技術(shù)上進一步改進產(chǎn)品、工藝和生產(chǎn)過程或為此目的進行試驗以獲得經(jīng)驗和收集數(shù)據(jù)而進行的中間試驗，試生產(chǎn)階段對產(chǎn)品或工藝作進一步改進等活動，都具有創(chuàng)新性質(zhì)，屬于試驗發(fā)展活動。例如，為了利用低品位礦石或降低礦石的開采品位而對工藝進行改進，以便使用已勘探的鐵礦資源；為適應(yīng)當?shù)胤N植的纖維原料，對現(xiàn)有的從發(fā)達國家引進的紡織工藝和設(shè)備進行改造，都是試驗發(fā)展。在改進引進技術(shù)的過程中，甚至可能需要開展某些應(yīng)用研究。而對引進或國內(nèi)購買的專利、技術(shù)訣竅、圖紙、樣機、設(shè)備和生產(chǎn)線進行仿制、復(fù)制或直接應(yīng)用等不是試驗發(fā)展活動。以下是試驗發(fā)展的例子。例1．課題名稱：礦石的無標樣快速分析儀課題內(nèi)容：研制一種用于固體直接分析的新型儀器——無標樣快速分析儀，具有無需樣品前處理，分析速度快，干擾小，分辨率高等特點，能大大提高礦石分析的效率和準確度。案例分析：該課題的主要目的是研制出新型無標樣快速分析儀，具有新穎性。例2．課題名稱：無水化涂料染色新工藝新技術(shù)課題內(nèi)容：突破傳統(tǒng)染料染色的加工模式，采用變性劑改變纖維表面電學(xué)狀態(tài)，復(fù)合助劑控制涂料顆粒表面與電位，提高涂料與織物的結(jié)合力，實現(xiàn)了無鹽無水洗連續(xù)化染色。案例分析：本研究的目的是在無水化涂料染色的工藝與技術(shù)方面突破傳統(tǒng)加工模式，具有新穎性。例3．課題名稱：耐高溫金屬陶瓷復(fù)合材料課題內(nèi)容：研制在600—800℃下可供實際應(yīng)用的新型耐高溫金屬陶瓷復(fù)合材料。案例分析：該課題的目的是研制新型建筑材料，具有新穎性。例4．課題名稱：流行性出血熱病毒疫苗的研究課題內(nèi)容：研制流行性出血熱病毒疫苗。案例分析：疫苗接種是對流行性出血熱最有希望的預(yù)防手段，本課題是為研制出檢定合格的流行性出血熱病毒疫苗，供人體試驗和小量人群抗體反應(yīng)觀察。6．Ramp。D成果應(yīng)用Ramp。D成果應(yīng)用是指為使Ramp。D階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及作實質(zhì)性改進后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或在實際中運用而進行的系統(tǒng)的活動。Ramp。D成果應(yīng)用不具有創(chuàng)新成份。Ramp。D成果應(yīng)用這一分類只適用于自然科學(xué)、工程科學(xué)和技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域，其特點是：（1）為使Ramp。D的成果用于實際；（2）運用已有知識和技術(shù)，不具有創(chuàng)新成份；（3）成果形式是為生產(chǎn)或?qū)嶋H使用而設(shè)計的或是制定的帶有技術(shù)、工藝參數(shù)規(guī)范的圖紙、技術(shù)標準、操作規(guī)范等。Ramp。D成果應(yīng)用覆蓋了Ramp。D活動之后直至試制的整個過程。具體地說，工程與工裝模具設(shè)計、小批量試制和工業(yè)性試驗基本上都屬于Ramp。D成果應(yīng)用。下述幾種活動均屬于Ramp。D成果應(yīng)用：（1）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的新品種區(qū)域試驗；工業(yè)領(lǐng)域中為擴大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進行的工業(yè)性試驗。（2）仿制技術(shù)先進的企業(yè)的新產(chǎn)品而進行的設(shè)計與試制工作。（3）引進新方法所進行的設(shè)計與試制工作。（4）為解決試驗發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進行的定型設(shè)計與試制工作。例1．課題名稱：車用LED（發(fā)光二極管）光源系統(tǒng)開發(fā)課題內(nèi)容：將LED作為轎車前照燈的光源，設(shè)計符合LED發(fā)光特性的光學(xué)系統(tǒng)，滿足大燈近光、遠光的配光要求及散熱要求，針對特定的汽車設(shè)計并制作樣燈，進行實際使用情況測試，并優(yōu)化設(shè)計方案。案例分析：LED是一種固態(tài)的半導(dǎo)體器件，可以直接把電轉(zhuǎn)化為光。目前，各種光色的LED在交通信號燈和大面積顯示屏中得到了廣泛應(yīng)用，本項目的主要目的是將LED技術(shù)成果應(yīng)用于汽車，屬于Ramp。D成果應(yīng)用。例2．課題名稱：多組份纖維復(fù)合加工技術(shù)及其高檔面料開發(fā)課題內(nèi)容：針對秋冬季服用面料多種不同功能要求，通過抗菌、阻燃、竹炭、金屬絲等多種功能性纖維的復(fù)合應(yīng)用和合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計，研制多個系列功能復(fù)合高檔面料。案例分析：課題的目的是在已有的