【正文】 洛陽市推行權力清單和責任清單制度工作手冊根據(jù)《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)關于推行地方各級政府工作部門權力清單制度的指導意見的通知》（中辦發(fā)〔2015〕21號）、《省委辦公廳 省政府辦公廳關于推行各級政府工作部門權力清單和責任清單制度的實施意見》（豫辦〔2015〕 號）和市委、市政府全面深化改革總體部署，為加快全面推行權力清單和責任清單制度工作，進一步增強清理工作的實踐性和操作性，制定本工作手冊。一、推行權力清單和責任清單制度的總體要求（一）推行權力清單制度的概念地方政府工作部門的行政職權是同級政府行政權力的主要組成部分和具體體現(xiàn)，政府部門是行政職權的主要實施機關。推行權力清單制度，主要是將地方各級政府工作部門行使的各項行政職權及其依據(jù)、行使主體、運行流程、對應的責任等，以清單形式明確列示出來，向社會公布，接受社會監(jiān)督。（二）推行權力清單責任清單制度的工作目標對地方各級政府工作部門的行政職權進行全面清理，進一步明確各級政府工作部門職責權限，大力推動簡政放權，加快形成邊界清晰、分工合理、權責一致、運轉高效、依法保障的政府職能體系和科學有效的權力監(jiān)督、制約、協(xié)調機制，全面推進依法行政。（三）推行權力清單責任清單制度的實施范圍，洛陽市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會、洛陽高新區(qū)管委會、洛陽經濟技術開發(fā)區(qū)管委會、洛陽伊濱區(qū)管委會、龍門管委會；（單位）。包括市委農工委、市文明辦、市網信辦、市政府新聞辦、市信訪局、市國家保密局、市臺辦、市檔案局等。、以本單位名義作出行政決定并獨立承擔法律責任的事業(yè)單位，以及其他需要進一步清理職責的事業(yè)單位。包括市農機局、市煤炭局、市供銷合作社、市黃金局、市行政服務中心、市地震局、市住房公積金管理中心、市公共資源交易中心、市鹽業(yè)局、市會展辦、市市場發(fā)展服務中心等。（四）推行權力清單責任清單制度的工作原則一是職權法定原則。嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定梳理確定行政權力，法無授權不可為，法定職責必須為。二是簡政放權原則。按照能減則減、能轉則轉、該放則放、當并則并的要求，加大向市場、社會和下級政府放權力度，激發(fā)經濟社會發(fā)展活力。三是便民高效原則。優(yōu)化權力運行流程，提高辦事效能，提供優(yōu)質服務。四是權責一致原則。按照有權必有責的要求，梳理、確認部門行政職權的同時，要明確部門主要職責對應的具體責任事項、部門職責邊界和事中事后監(jiān)管責任，建立責任追究機制。五是問題導向原則。以社會關注和人民群眾反映的突出問題為導向，重點明確部門履職范圍，解決職責交叉問題，理順權責關系，加強事中事后監(jiān)管，強化公共服務。六是公開透明原則。以公開為原則、不公開為例外，實行行政權力以及運行過程、結果的全公開，接受社會監(jiān)督。（五）推行權力清單責任清單制度的主要任務推行權力清單責任清單制度工作的主要任務包括八個方面：全面梳理現(xiàn)有行政職權、大力清理調整行政職權、依法律法規(guī)審核確認、優(yōu)化權力運行流程、建立責任清單、公布權力清單和責任清單、建立健全動態(tài)管理機制、強化權力監(jiān)督和問責。重點要抓好四個環(huán)節(jié)工作，即全面梳理職權、大力簡政放權、規(guī)范權力運行、公開權力清單，核心是“清權、減權、制權、曬權”。，即“清權”。各部門根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和“三定”規(guī)定等規(guī)范性文件，結合工作實際和行政審批事項清理情況，參照行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政給付、行政檢查、行政確認、行政獎勵、行政裁決和其他類別的分類方式，對現(xiàn)有的行政職權進行一次大起底，弄清行政權力底數(shù)。梳理的重點是各級政府工作部門行使的直接面對公民、法人和其他組織的行政職權，要確保部門職權事項的真實性、準確性和完整性。對于梳理出來的職權事項，要規(guī)范列明職權名稱、實施依據(jù)、承辦機構等。，即“減權”。各部門按照職權法定、簡政放權、轉變政府職能的要求，對梳理出來的行政職權逐項認真研究，提出取消、轉移、下放和整合等調整意見，大力削減不合法、不合時宜的權力事項。包括：哪些可以取消、哪些可以下放給下級政府、哪些可以交給事業(yè)單位、哪些可以轉移給社會組織等，以及取消轉移下放的具體措施，確保“該放的權，堅決放開放到位”。同時，確需保留的行政職權，對其中相同或相近的職權進行整合歸并，合理調整履職方式，優(yōu)化管理服務手段。對于與其他部門存在交叉的職權，逐項說明涉及部門、交叉情況及原因，并提出理順的意見和建議。這是權力清單責任清單工作與政府職能轉變、簡政放權的結合點，也是推進權力清單責任清單制度這項工作的關鍵環(huán)節(jié)。，即“制權”。各部門按照“透明、高效、便民”的原則，著力優(yōu)化各項權力運行流程，簡化政府部門內部權力運行不必要的環(huán)節(jié)，規(guī)范和減少行政裁量權，按照規(guī)定的格式和體例形成權力清單，編制權力運行流程圖。同時，要切實加強和完善對行政職權運行的監(jiān)督，重點圍繞依法履行職責細化具體責任事項、圍繞職責交叉明確部門職責邊界、圍繞嚴格執(zhí)法、辦事公開、辦事承諾、績效考核、自由裁量權等健全完善事后事后監(jiān)管制度、圍繞不作為、亂作為建立責任追究制度等，列出部門責任清單。，即“曬權”。主要做好兩項工作：一是公開權力及其運行流程。將各部門經過依法審核確認保留下來的行政職權的名稱、編碼、類型、依據(jù)、行使主體、監(jiān)督方式和流程圖等，都一一公開，讓部門及其工作人員知道自己都有哪些權力、該如何操作，讓社會公眾了解什么事情該找哪個部門、具體怎么辦。清單公布后，要提供有效的監(jiān)督渠道和方式，充分接受群眾監(jiān)督，并依法公開權力運行流程。二是建立權力清單責任清單和運行流程動態(tài)調整機制，根據(jù)法律法規(guī)立改廢釋情況、機構和職能調整情況定期修改完善，并按程序確認公布。二、工作步驟（一）部署清理階段（2015年5月8日至6月10日）。各單位全面梳理行政權力事項，進行履職分析，按要求填寫相關表格。5月20日前，將本部門推行權力清單和責任清單工作聯(lián)系表報送市行政審批制度改革領導小組辦公室（以下簡稱市審改辦）（電話：63119325，傳真：63119321，電子郵箱：）。同時，各部門要整理現(xiàn)行的有關法律法規(guī)規(guī)章匯編（一式兩份），于6月10日前與行政職權梳理情況報告、權力清單數(shù)據(jù)匯總表、部門權力清單事項匯總表、部門權力清單事項登記表、部門主要職責登記表、部門職責邊界登記表、部門公共服務事項登記表、部門事中事后監(jiān)管制度等相關資料一并報送市審改辦。（二）集中審核階段（2015年6月10日至11月31日）。市審改辦從相關部門抽調人員組成審核小組對各單位報送的權力事項進行集中審核，并組織專家論證，審核實行“三報三回”制。（6月10日——7月31日）：審核小組對各單位報送的部門權力清單數(shù)據(jù)匯總表、部門權力清單事項匯總表、部門權力清單事項登記表、部門主要職責登記表、部門職責邊界登記表、部門公共服務事項登記表、部門事中事后監(jiān)管制度等進行審核，提出初步審核意見并反饋各部門。（8月1日——9月10日）：部門根據(jù)反饋的意見，對需要調整的事項等進行研究論證和調整，并編制行政權力運行流程圖，將調整后的部門權力清單數(shù)據(jù)匯總表、部門權力清單事項匯總表、部門權力清單事項登記表、部門主要職責登記表、部門職責邊界登記表、部門公共服務事項登記表、部門事中事后監(jiān)管制度和部門行政職權運行流程圖一并上報。審核小組進行第二次審核，并組織專家論證，對重點單位進行集中審辯，形成二審意見反饋各部門。（9月11日——11月30日）：部門根據(jù)二審反饋意見對權力清單和責任清單進行修改調整后，第三次上報。審核小組將各部門權力清單和責任清單通過政府網站、編辦網站、市行政服務中心網站公示，廣泛征集社會各界意見，結合征集到的意見建議，再次組織審核、反饋，擬訂市級權力清單和責任清單。（三）公布運行階段（12月1日——12月31日）在按程序提請市政府研究同意后，將部門權力清單和責任清單及時向社會公布。對決定保留的各部門行政職權和責任事項，除保密事項外，以清單形式將每項職權的名稱、編碼、類型、依據(jù)、行使主體、流程圖、責任事項和監(jiān)督方式等，及時在政府網站、編辦網站、部門網站等載體公布，接受社會監(jiān)督。今后，未列入政府部門權力清單的行政職權一律不得實施。對發(fā)現(xiàn)沒有履行責任清單中應承擔責任的，將按有關規(guī)定進行責任追究。三、行政職權的界定從行政職權的管理對象看，部門的行政職權可分為“內部職權”和“外部職權”，廣義的“內部職權”是指政府內部的管理職權，包括行政機關之間、不同層級的上下級行政機關之間的管理活動，這里的政府是相對于市場、社會而言；狹義的“內部職權”僅指某行政機關內部管理活動；“外部職權”主要指實施對象為特定公民、法人或其他組織的行政行為。從行政職權的行為性質看，可分為“抽象行政行為”和“具體行政行為”，前者如行政規(guī)劃、行政決策等；后者如行政許可、行政處罰、行政強制等。此次開展清理并列入權力清單的職權事項，重點是各級政府工作部門行使的直接面對公民、法人和其他組織的行政職權，即對公民、法人和其他組織的權利義務產生直接影響的具體行政行為。制定政策、法規(guī)、規(guī)劃、標準，以及發(fā)布行政決定和命令等抽象行政行為，可不列入權力清單，但應列入責任清單。政府層級之間、部門之間的管理職權列入政府內部審批事項，部門對內事項不列入權力清單。四、行政職權的分類及梳理口徑本次行政職權梳理，按照行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政給付、行政檢查、行政確認、行政獎勵、行政裁決和其他職權等9+X進行劃分。行政職權的名稱一般由權力指向的行為（對象）和權力種類兩部分組成。權力名稱表述應簡潔、清晰、準確、規(guī)范，盡可能避免使用“管理”、“組織”、“推進”、“會同”等詞語。不同內設科室共同實施的相同或相近的職權作為一項列出，不按科室分別開列。（一）行政許可。行政許可是指行政機關根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。行政許可必須同時具有5個要素：（1）屬于事前控制和事先性審查。（2）有法定的設定依據(jù)。設定依據(jù)為法律、行政法規(guī)、國務院發(fā)布的決定、地方性法規(guī)、政府規(guī)章（臨時性行政許可）。（3）是依申請的行為。不以申請為前提條件的單向行政行為，如單方面指令計劃下達等安排、各類資金的撥付，不屬于行政許可。（4）申請人通過獲批取得某種權利和資格，如可以從事某種生產經營活動等的權利和資格。（5）是外部行政管理行為。對象是受行政機關管理權限制約的相對人，即公民、法人或者其他組織。名稱規(guī)范：行政許可的項目名稱、實施主體、實施依據(jù)等應與我市公布保留的行政許可目錄保持一致。梳理口徑：如設定依據(jù)為不同條款，可分設；如設定依據(jù)為同一條款，但明確了兩項以上的審批事項，可拆分子項。一個項目若拆分若干子項，子項內容相加應等于該項目內容。如果子項列不全、列不準，可以不拆分子項。特別說明：。一是如果項目設定依據(jù)為國務院批準、主管部門發(fā)布的《XXX辦法》，且該辦法是在2002年1月1日《行政法規(guī)制定程序條例》實施前頒布生效的，此后也未予以清理廢止的，該辦法屬于行政法規(guī)。如《實驗動物管理條例》（1988年10月31日國務院批準，1988年11月14日國家科學技術委員會令第2號發(fā)布，根據(jù)2011年1月8日《國務院關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）、《中華人民共和國陸生野生動物保護實施條例》（1992年2月12日國務院批準，1992年3月1日林業(yè)部發(fā)布，根據(jù)2011年1月8日《國務院關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂）等。二是黨內法規(guī)不能作判定行政許可的設定依據(jù)。三是法律、行政法規(guī)只授權部門制定有關管理辦法、制度的，不能視為法律、行政法規(guī)授權部門設定行政許可。，一是有新頒布實施的法律法規(guī)增設市級行政審批事項或國務院和省政府調整下放的審批事項，應如實填報，并在權力名稱一欄注明為哪一年哪一部法律法規(guī)新增的或哪一年國務院和省政府調整下放到市本級的項目。二是行政審批制度改革中歷年調減下來調整為其他管理方式的許可和審批項目，以及過去漏報的項目，應當如實填寫上報，但原則上不再歸入行政許可類。三是通過市級部門報省級部門決定的審批事項，由于審批決定權不在市本級，市級只是初審或代報，此類事項原則上不再歸入行政許可類，歸入其他行政權力類的審核轉報。（二）行政處罰。行政處罰是指具有行政處罰權的行政機關或者法定組織為維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，依法對行政相對人違反法律、法規(guī)、規(guī)章但尚未構成犯罪的行為給予法律制裁的具體行政行為。行政處罰的種類主要包括：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財物；責令停產停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。行政處罰的設定。行政處罰基本上由法律和行政法規(guī)設定。其中人身自由處罰由于涉及公民的人身自由權，只能由有法律來設定。行政法規(guī)可以設定除行政拘留等限制人身自由以外的各類行政處罰。地方性法規(guī)可以設定除限制人身自由和吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的處罰。已經有法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)只能結合本地具體情況，根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以具體化，不得超越法律、行政法規(guī)規(guī)定的違法行為、行政處罰的種類和幅度規(guī)定行政處罰。規(guī)章可以設定行政處罰，但前提是尚未制定法律、行政法規(guī)，且規(guī)章只能在一定的范圍內設定警告和一定數(shù)量的罰款的行政處罰。名稱規(guī)范：建議統(tǒng)一為：的處罰。如招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同的處罰、挪用住宅專項維修資金的處罰等。紀律處分、移送司法機關等不屬于行政處罰。梳理口徑：行政處罰類權力是本次清理的重點和難點，要按照盡量細化，靈活把握的原則來進行清理統(tǒng)計。原則上以一個違法行為作為一個事項。同一個法律條文同一款下面的行政處罰事項，歸并為一個處罰事項，填列一個具體的行政處罰職權。同一條分為若干款，且為不同的違法行為的，宜每款作為一個事項。同一條或者同一款下分為多個項，且各項為不同違法行為的，宜分為多個事項。同一違法行為的不同情形應當合并為一個事項。例如：1.《中華人民共和國招標投標法實施條例》第七十三條規(guī)定：依法必須進行招標的項目的招標人有下列情形之一的，由有關行政監(jiān)督部門責令改正，可以處中標項目金額10‰以下的罰款；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分：（一）無正當理由不發(fā)出中標通知書；（二）不按照規(guī)定確定中標人；（三）中標通知書發(fā)出后無正當理由改變中標結果；（四）無正當理由不與中