【正文】 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會令第43號）中國證券監(jiān)督管理委員會令第　43　號《期貨公司管理辦法》已經2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主　席　 尚福林二○○七年四月九日 第一章　總　　則　　第一條　為了規(guī)范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！　〉诙l　在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法?！　〉谌龡l　期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務?！　〉谒臈l　期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益?！　〉谖鍡l　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理?！　≈袊谪洏I(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理?！　∑谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。第二章　設立、變更與業(yè)務終止　　第六條　申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：　　（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；　　（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。　　第七條　申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：　?。ㄒ唬嵤召Y本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；　?。ǘ﹥糍Y產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；　　（三）包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；　?。ㄋ模]有較大數(shù)額的到期未清償債務；　　（五）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰；　?。┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；　?。ㄆ撸┰诮?年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；　?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；　?。ň牛┎淮嬖谥袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形?！　〉诎藯l　設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。　　第九條　期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！　∑谪浌居嘘P聯(lián)關系的股東持股比例合計達到100%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件?！　〉谑畻l　申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：　?。ㄒ唬?設立期貨公司申請書；　?。ǘ?公司章程草案；　?。ㄈ?經營計劃；　?。ㄋ模?發(fā)起人名單及其審計報告；　　（五） 擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；　?。?擬訂的期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；　　（七） 場地、設備、資金證明文件；　?。ò耍?律師事務所出具的法律意見書；　?。ň牛?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料?！　〉谑粭l　按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格?！　〉谑l　期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：　　（一）申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；　　（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；　?。ㄈ┓现袊C監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；　?。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗浖o業(yè)務的詳細計劃；　?。ㄎ澹I(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；　　（六）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形；　　（七）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；　?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；　?。ň牛┙?年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；　?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產不低于人民幣3000萬元；　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形；　　（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。　　第十三條　期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：　　（一）金融期貨經紀業(yè)務資格申請書；　?。ǘ┘由w公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；　?。ㄈ┕蓶|會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件；　　（四）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；　?。ㄎ澹┕局卫?、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；　?。氖陆鹑谄谪浗浖o業(yè)務的計劃書；　?。ㄆ撸I(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；　?。ò耍陡呒壒芾砣藛T情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；　　（九）經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；　　（十）控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；　?。ㄊ唬┞蓭熓聞账推谪浌臼欠穹媳巨k法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；　　（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；　　（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料?！　〉谑臈l　期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：　　（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；　?。ǘ┏钟?%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權?！　〉谑鍡l　期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當符合下列條件：　?。ㄒ唬M變更的股權不存在被查封、凍結等情形；　　（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；　　（三）涉及的股東符合本辦法第七