【正文】 渤海商品交易所制度匯編天津渤海商品交易所股份有限公司2022年5月4日50 / 50天津渤海商品交易所制度匯編天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易結(jié)算細(xì)則 3天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易風(fēng)險控制管理辦法 7天津渤海商品交易所協(xié)議交收細(xì)則（暫行） 15天津渤海商品交易所指定交收倉庫管理辦法（暫行） 18渤海商品交易所中間倉申報制度（暫行） 23渤海商品交易所中間倉交易商管理辦法（暫行） 25天津渤海商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）管理辦法 28渤海商品交易所市場服務(wù)人員管理辦法（暫行） 35天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法（暫行）第一章　　 總則　　第一條 為維護(hù)天津渤海商品交易所交易市場（以下簡稱交易市場）秩序，規(guī)范交易市場參與者的現(xiàn)貨交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和天津市人民政府頒布的《天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》（津政發(fā)[2009]32號）制定本辦法。　　第二條 天津渤海商品交易所（以下簡稱交易所）受天津市人民政府、國家商務(wù)行政主管部門、國家工商行政管理部門及政府其它部門的監(jiān)督、管理?！　〉谌龡l 交易所遵循“公開、公平、公正”的原則，在充分利用和發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，為參與渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（Bohai Exchange Spot Trading,簡稱BEST交易）的參與者提供商品交易、貨款結(jié)算、現(xiàn)貨交收和信息發(fā)布等服務(wù)。　　第四條 交易所、交易商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定交收廠庫、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等參與渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（BEST交易）活動的主體及其工作人員必須遵守本辦法。第二章 掛牌交易品種和交易時間　　第五條　交易所掛牌交易品種為：塑料、成品油等石油化工商品；鋼材、有色金屬等金屬商品；煤炭、鐵礦石、稀土等資源商品；大宗農(nóng)林商品及交易所推出的其它商品（具體掛牌交易品種的推出時間以交易所公告為準(zhǔn)）?！　〉诹鶙l 交易日為每周一至周六（國家法定節(jié)假日除外）。每一交易日各交易品種的交易時間安排，由交易所另行公告。第三章 電子交易合同　　第七條 電子交易合同是指交易商依照法律法規(guī)和本辦法及交易所的有關(guān)規(guī)定，通過交易所電子交易系統(tǒng)進(jìn)行掛牌商品的交易而訂立的現(xiàn)貨買賣合同。電子交易系統(tǒng)是指交易所為交易商提供的，進(jìn)行掛牌商品的買入或賣出的申報，經(jīng)過計算機(jī)處理成交后生成電子交易合同的電子商務(wù)平臺?！　〉诎藯l 交易所通過專業(yè)網(wǎng)站公告掛牌商品的電子交易合同（示范）的主要條款，包括但不限于：合同名稱、商品名稱、商品代碼、成交數(shù)量、訂貨價格、交收地點(diǎn)、交收時間、質(zhì)量規(guī)定、保證金、貨款結(jié)算、增值稅專用發(fā)票、違約責(zé)任及附件說明等。電子交易合同附件中注明掛牌商品交易所需的參數(shù)，包括但不限于：最小交易單位、報價單位、最小變價單位、最小交收申報數(shù)量等?！　‰娮咏灰缀贤郊c電子交易合同具有同等法律效力?！　〉诰艞l 商品代碼是指在電子交易系統(tǒng)中進(jìn)行交易的掛牌交易品種的商品編號，商品代碼所代表的內(nèi)容在電子交易合同中載明。　　第十條 最小變價單位是指電子交易合同的單位價格漲跌變動的最小值?！　〉谑粭l 現(xiàn)貨交易（BEST交易）必須以最小交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行，不同交易品種最小交易單位的商品數(shù)量在該交易品種的電子交易合同（示范）中載明?！　〉谑l 電子交易合同以人民幣計價，計價單位為元。第四章　 交易商　　第十三條 交易商是指經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，獲得交易所交易商資格，并租用交易所交易商位的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或合格的自然人?！　〉谑臈l 經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，獲得交易商資格的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或合格的自然人方可參與交易?！　〉谑鍡l 申請成為交易商，應(yīng)具備以下條件：(一)　具有一定資金實(shí)力及良好的商業(yè)信譽(yù)；(二)　能獨(dú)立從事現(xiàn)貨商品交易活動；(三)　承諾遵守本辦法和交易所制定并發(fā)布的交易、結(jié)算、交收規(guī)則等規(guī)定；(四)　交易所規(guī)定的其它條件。　　第十六條 申請成為交易商的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或合格的自然人，應(yīng)填寫《開戶申請表》，并按要求提供相關(guān)文件，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后，按交易所的要求在10個工作日內(nèi)辦理完成如下事項(xiàng)：(一)在交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)資金賬戶；(二)按交易所、指定結(jié)算銀行的要求與交易所及指定結(jié)算銀行簽訂三方協(xié)議或與指定結(jié)算銀行簽訂雙邊協(xié)議；(三)與交易所簽訂《天津渤海商品交易所入市協(xié)議》；(四)按照《天津渤海商品交易所入市協(xié)議》的規(guī)定向交易所繳納相關(guān)費(fèi)用；(五)交易所規(guī)定的其它需辦事項(xiàng)?！　〉谑邨l 交易商位是指交易商通過交易所電子交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)貨交易（BEST交易）的專用終端。每個交易商可擁有一個交易商位?！　〉谑藯l 為保證電子交易的便捷和安全，交易所對交易商實(shí)行交易代碼管理，一個交易商位對應(yīng)一個交易代碼。交易商應(yīng)向交易所書面申請一個交易商位，經(jīng)核準(zhǔn)后，交易所為其交易商位確定唯一的交易代碼。交易商自行設(shè)定并管理其交易商位的交易密碼。交易密碼經(jīng)電子交易系統(tǒng)確認(rèn)后，作為交易商通過其交易商位計算機(jī)終端進(jìn)入電子交易系統(tǒng)的鑰匙。交易商在交易時間內(nèi)必須輸入與其交易商位相對應(yīng)的交易密碼，登錄電子交易系統(tǒng)后，方可進(jìn)行交易。　　第十九條 交易商享有下列權(quán)利：(一)通過交易所電子交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)貨交易（BEST交易）；(二)享有交易所提供的貨款結(jié)算服務(wù)；(三)享有交易所提供的現(xiàn)貨交收服務(wù)；(四)享有交易所提供的交易信息和有關(guān)服務(wù)；(五)使用交易所提供的有關(guān)設(shè)施；(六)對交易所的工作提出意見和建議；(七)其它依法應(yīng)享有的權(quán)利?！　〉诙畻l 交易商應(yīng)履行下列義務(wù)：(一)遵守國家法律、法規(guī)、本辦法及交易所其它相關(guān)規(guī)定；(二)妥善保管其交易代碼和交易密碼，并對因其交易代碼和交易密碼在交易所使用所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部責(zé)任；(三)按交易所有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；(四)接受交易所的監(jiān)管；(五)及時向交易所通報其重大變更事項(xiàng)；(六)保證其提供材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；(七)其它依法應(yīng)履行的義務(wù)?！　〉诙粭l　 交易商存在下列情況之一的，交易所可以取消其交易商資格：(一) 拒不執(zhí)行交易所有關(guān)規(guī)定的；(二)不按交易所有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用的；(三)連續(xù)一年以上無交易活動的；(四)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所有關(guān)規(guī)定的其它情況。第五章　　 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）　　第二十二條　 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）是指根據(jù)天津市人民政府頒布的《天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》及交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其它經(jīng)濟(jì)組織。　　第二十三條　 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）分為綜合類會員和自營交易商會員兩種。綜合類會員為交易商提供交易所掛牌交易品種的市場推廣和交易服務(wù)；自營交易商會員在交易所市場內(nèi)從事自營貿(mào)易業(yè)務(wù)?！　〉诙臈l　 綜合類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）可從事的業(yè)務(wù)范圍(一)　　 代理交易所進(jìn)行市場開發(fā)；(二)　　 協(xié)助交易商辦理交易所入市交易手續(xù)；(三)　　 代理交易所為交易商提供交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(四)　　 代理交易所進(jìn)行交易所掛牌商品的市場推介；(五)　　 為交易商提供信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其它書面/電子版單證、通知）；(六)　　 協(xié)助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險控制；(七)　　 交易所書面委托的其它事項(xiàng)。　　第二十五條　 綜合類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會員）可以在交易所規(guī)定的限額內(nèi)向其開發(fā)的交易商收取交易手續(xù)費(fèi)。第六章　　 渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（BEST交易）　　第二十六條　 渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（BEST交易）是指在交易所主持下，買賣雙方交易商通過交易所電子交易系統(tǒng)對掛牌交易商品申報自己的采購價格或銷售價格及數(shù)量，電子交易系統(tǒng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則對申報進(jìn)行處理，成交后自動生成電子交易合同的行為。持有電子交易合同的交易商應(yīng)在當(dāng)日提出交收申報履行實(shí)物交收義務(wù)。渤海商品交易所現(xiàn)貨交易（BEST交易）采用延期交收補(bǔ)償制度來平衡實(shí)物交收申請未獲得滿足的交易商的利益。延期交收補(bǔ)償制度是指交易商訂立電子交易合同后，進(jìn)行交收申報但申報當(dāng)天未獲得滿足的，將根據(jù)電子交易合同的規(guī)定獲得延期交收補(bǔ)償費(fèi)。交易所根據(jù)掛牌商品的情況采用中間倉申報制度來促進(jìn)現(xiàn)貨交收。中間倉申報是指中間倉交易商通過提供資金或?qū)嵨餄M足每交易日交收申報差額部分的交收需求來獲取延期交收補(bǔ)償金收益的交易行為?！　〉诙邨l　 交易所掛牌商品的報價標(biāo)準(zhǔn)參照該商品的現(xiàn)貨電子交易合同和《天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易結(jié)算細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行?！　〉诙藯l　 交易商通過電子交易系統(tǒng)進(jìn)行報價，報價分為買入訂立報價、賣出訂立報價、買入轉(zhuǎn)讓報價和賣出轉(zhuǎn)讓報價?！　〉诙艞l　 交易中有關(guān)價格、數(shù)量信息的名詞定義為：(一)開市價：某一掛牌交易商品在每一交易日開市前十分鐘，由交易系統(tǒng)按照最大成交量原則，根據(jù)交易商的買入申報和賣出申報確定的成交價格；開市時未產(chǎn)生成交價格的，以開市后第一筆成交價為開市價。開市前交易商的買入和賣出申報成交原則為：高于開市價的買入申報和低于開市價的賣出申報全部成交；等于開市價的買入申報或賣出申報，按少的一方的申報量全部成交。開市前十分鐘的未成交申報單自動參與開市后交易。(二)收市價：某一掛牌交易商品某交易日停止交易前最后一筆成交價格。(三)最高價：某一掛牌交易商品某交易日最高成交價格。(四) 最低價：某一掛牌交易商品某交易日最低成交價格。(五)結(jié)算價：指某一交易商品在某交易日成交價格按照成交量計算的加權(quán)平均價格。結(jié)算價按照最小變價單位取整。該交易日無成交時，延用上一交易日的結(jié)算價。結(jié)算價是進(jìn)行當(dāng)日持有電子交易合同盈虧結(jié)算和制定下一交易日漲（跌）幅限制的基準(zhǔn)價。(六)交收結(jié)算價：某一掛牌交易商品交收申報成交當(dāng)日的結(jié)算價，是否含稅由各商品現(xiàn)貨交易結(jié)算細(xì)則規(guī)定。(七)最新價：當(dāng)前最新的一筆成交價。(八)漲跌：最新價減上一交易日結(jié)算價之差；正為漲，負(fù)為跌。(九)買入量：某一價格對應(yīng)的買入商品數(shù)量的總和。(十)賣出量：某一價格對應(yīng)的賣出商品數(shù)量的總和。(十一)成交量：該交易日累計成交的商品數(shù)量。(十二)訂貨量：交易商已簽訂電子交易合同且尚未進(jìn)行實(shí)物交收的商品數(shù)量?！　〉谌畻l 交易商通過其交易商位進(jìn)行交易，交易商在其交易商位的所有交易行為均視為該交易商的交易行為。交易商必須對其交易商位發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。　　第三十一條　 交易商進(jìn)行交易應(yīng)按規(guī)定向交易所繳納交易手續(xù)費(fèi)?！　〉谌l　 交易程序：　　(一)交易所實(shí)行訂貨保證金制度，交易商在進(jìn)行交易前應(yīng)有滿足其交易所需的足額交易資金。交易商通過電子交易系統(tǒng)進(jìn)行訂立報價后應(yīng)按交易所的有關(guān)規(guī)定交付訂貨保證金，買賣雙方交付訂貨保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)按交易所的有關(guān)規(guī)定及電子交易合同的約定執(zhí)行。　　(二)電子交易系統(tǒng)將買進(jìn)或賣出指令按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行排序匹配，當(dāng)買進(jìn)價大于、等于賣出價時，則電子交易系統(tǒng)自動匹配成交。匹配成交價等于買進(jìn)價(BP)、賣出價(SP)和前一筆成交價(CP)三者中居中的一個價格。即：　　當(dāng)BP≥SP≥CP時，最新成交價=SP；　　當(dāng)BP≥CP≥SP時，最新成交價=CP；　　當(dāng)CP≥BP≥SP時，最新成交價=BP?！　　　〕山粌r是買賣雙方訂立、轉(zhuǎn)讓或受讓電子交易合同的價格?！　?三)交易成交后，電子交易系統(tǒng)將自動生成附有標(biāo)示交易代碼和交易時間的電子交易合同。交易結(jié)果通過電子交易系統(tǒng)發(fā)送至交易商的交易終端上?！　?四)申報買入、賣出的數(shù)量如果未能全部成交，未成交部分仍然存于電子交易系統(tǒng)中，繼續(xù)參加當(dāng)日電子交易?！　?五)電子交易系統(tǒng)將根據(jù)交易結(jié)果對交易商的交易資金進(jìn)行實(shí)時計算。當(dāng)交易商交易資金余額不足時，電子交易系統(tǒng)不再接受其增加訂貨量的買賣指令?！　?六)　　 未成交指令可以撤銷。如未撤銷，在該交易日交易結(jié)束后則自動失效?！　?七)　　 交易商在交易所訂立電子交易合同后，買賣雙方約定可以通過電子交易系統(tǒng)單方將其在合同中的權(quán)利和義務(wù)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其它交易商，合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓的損益由合同的轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂成交，即視為已同意另一方向第三方轉(zhuǎn)讓其在合同中的權(quán)利和義務(wù)?！　?八)　　 每個交易日交易結(jié)束后，交易商可通過電子交易系統(tǒng)獲取成交記錄。交易商應(yīng)及時核對交易記錄，如對交易記錄有異議應(yīng)在下一交易日開市前向交易所以書面方式提出?！　〉谌龡l　 　交易所實(shí)行每日價格漲（跌）幅限制制度。每日漲（跌）幅限制是指電子交易合同約定的在一個交易日中的交易價格不得高于的漲幅上限或者低于的跌幅下限，高于漲幅上限或低于跌幅下限的報價將被視為無效，即高于漲幅上限或低于跌幅下限的報價指令無法錄入交易所電子交易系統(tǒng)。在達(dá)到漲幅上限或跌幅下限時，電子交易系統(tǒng)將買進(jìn)或賣出指令按照“轉(zhuǎn)讓優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行排序匹配，但當(dāng)日新訂立的電子交易合同不適用“轉(zhuǎn)讓優(yōu)先”的原則。根據(jù)市場變動情況，交易所有權(quán)調(diào)整漲（跌）限幅，控制交易風(fēng)險?！　〉谌臈l　 　新推出的掛牌交易品種的首日掛牌指導(dǎo)價由交易所確定并提前公布。首日掛牌指導(dǎo)價是確定新掛牌交易品種電子交易合同第一天交易價格漲（跌）限幅的依據(jù)。對曾經(jīng)有成交而目前無訂貨量的電子交易合同，當(dāng)其結(jié)算價與市場存在較大差距時，交易所可以公布新的指導(dǎo)價?！　〉谌鍡l　 延期交收補(bǔ)償金的收付及計算方式　　（一）延期交收補(bǔ)償金收付　　提出交收申報但未實(shí)現(xiàn)實(shí)物交收的買方（賣方）和中間倉申報成交的中間倉交易商按交易所相關(guān)規(guī)定收取延期交收補(bǔ)償金?！　∷形刺岢鼋皇丈陥蟮馁u方（買方）按交易所相關(guān)規(guī)定支付延期交收補(bǔ)償金?！　。ǘ┯嬎惴绞健　⊙悠诮皇昭a(bǔ)償金總額＝交收申報差額當(dāng)日結(jié)算價延期交收補(bǔ)償金費(fèi)率補(bǔ)償天數(shù)　　某交易商（或中間倉交易商）應(yīng)收延期交收補(bǔ)償金＝該交易商申報交收但未配對成交數(shù)量（或中間倉交易商成交數(shù)量）當(dāng)日結(jié)算價延期交收補(bǔ)償金費(fèi)率補(bǔ)償天數(shù)　　某交易商應(yīng)付延期交收補(bǔ)償金＝總延期交收補(bǔ)償金總