【正文】 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書【更新】 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]【重要提示】本基金于2022年9月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2022】982號文核準(zhǔn)。本基金基金合同于2022年11月26日生效。本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。投資者在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2022年5月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2022年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） 。廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]目 錄第一部分 緒言 ............................................................1第二部分 釋義 ............................................................2第三部分 基金管理人 ......................................................7第四部分 基金托管人 .....................................................12第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ...................................................16第六部分 基金的募集 .....................................................40第七部分 基金合同的生效 .................................................46第八部分 基金份額的上市交易 .............................................46第九部分 基金份額的場外申購與贖回 .......................................48第十部分 基金份額的場內(nèi)申購與贖回 .......................................57第十一部分 基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記 ...................62第十二部分 基金的投資 ...................................................63第十三部分 基金的業(yè)績 ...................................................71第十四部分 基金的財產(chǎn) ...................................................73第十五部分 基金資產(chǎn)的估值 ...............................................75第十六部分 基金的收益與分配 .............................................80第十七部分 基金費用與稅收 ...............................................82第十八部分 基金的會計與審計 .............................................84第十九部分 基金的信息披露 ...............................................85第二十部分 風(fēng)險揭示 .....................................................90第二十一部分 基金的終止與清算 ...........................................93第二十二部分 基金合同的內(nèi)容摘要 .........................................95第二十三部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ....................................110第二十四部分 對基金份額持有人的服務(wù) ....................................126第二十五部分 其他應(yīng)披露的事項 ..........................................128第二十六部分 招募說明書存放及查閱方式 ..................................133第二十七部分 備查文件 ..................................................133廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]1第一部分 緒言《廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》 （以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書” ）依照《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱“《基金法》 ”） 、 《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作管理辦法》 ”)、 《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》 ”)、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱“《信息披露辦法》 ”）以及《廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》 （以下簡稱“基金合同” ）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。廣發(fā)中證500指數(shù)證券投資基金(LOF)（以下簡稱“基金”或“本基金” ）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會” ）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]2第二部分 釋義在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：招募說明書 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書》 ，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新本合同、基金合同 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國 中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī) 中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》 《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議 基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告 《廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)基金份額發(fā)售公告》廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]3《業(yè)務(wù)規(guī)則》 《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國證監(jiān)會 中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機構(gòu) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人 中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金代銷機構(gòu) 符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)銷售機構(gòu) 基金管理人及基金代銷機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點 基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點注冊登記業(yè)務(wù) 基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu) 廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《基金合同》當(dāng)事人 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者 符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織合格境外機構(gòu)投資者 符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]4投資者 個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月的期限基金存續(xù)期 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日T 日 申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日T+n 日 自 T 日起第 n 個工作日（不包含 T 日）認(rèn)購 在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理贖回 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過 3 個月的時間開始辦理上市交易 基金合同生效后投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為 場外 通過深圳證券交易所外的銷售機構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購、場外贖回 場內(nèi) 通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位利用交易所開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回廣發(fā)中證 500 指數(shù)證券投資基金(LOF)招募說明書[更新]5也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回日常交易 指場外申購和贖回等場外基金交易，以及場內(nèi)申購和贖回及上市交易等場內(nèi)基金交易巨額贖回 在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時的情形基金賬戶 基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基