代理行管理辦法(已修改)
2024-11-11 09:13 本頁面
【正文】 GJDH S 501 第 1 頁共 10 頁 代理行管理辦法 1 目的 為促進(jìn)我行國際業(yè)務(wù)發(fā)展，加快我行代理行網(wǎng)絡(luò)建設(shè)步伐，保障全行外匯業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營，積極穩(wěn)妥地發(fā)展與國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)往來和友好合作關(guān)系，維護(hù)我行在國內(nèi)外金融同業(yè)中的形象，特制訂本辦法。 2 范圍 本辦法適用于我行國際業(yè)務(wù)代理行建立與管理工作需要。 3 職責(zé) 負(fù)責(zé)收集、整理、積累、保管代理行的信息、資料；對(duì)代理行的地位、經(jīng)營等情況進(jìn)行分析、報(bào)告 。 負(fù)責(zé)與境外銀行建立代理行關(guān)系，并對(duì)代理行日常工作的開展進(jìn)行管理。 4 相關(guān)文件 《商業(yè)銀行國際業(yè)務(wù)規(guī)章、制度、辦法、規(guī)定（暫行）》 實(shí)施細(xì)則 總 則 關(guān)系的境外銀行的總行及其分行 (包括其在我國境內(nèi)的分行 )。 我行境外代理行關(guān)系由總部統(tǒng)一建立。 我行境外代理行關(guān)系要按照盡量滿足業(yè)務(wù)需要、嚴(yán)格控制國家風(fēng)險(xiǎn)和銀行風(fēng)險(xiǎn)、國家和地區(qū)適當(dāng)分布、當(dāng)?shù)劂y行和外資銀行適當(dāng)搭配的原則建立，逐步擴(kuò)大與完善境外代理行網(wǎng)絡(luò)。 代理行關(guān)系的建立 GJDH S 501 第 1 頁共 10 頁 我行選擇建立境外代理行關(guān)系要事先了解以下方面的情況： 該銀行的行名、注冊(cè)國家、注冊(cè)地點(diǎn)、建立時(shí)間、合并情況 ； 該銀行所在國的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，外匯管制及其他法規(guī)限制情況； 該銀行的股權(quán)歸屬、股權(quán)性質(zhì)、經(jīng)營方向、業(yè)務(wù)特長； 該銀行近年的資本 (核心資本、附屬資本 )、資產(chǎn)、利潤、信用評(píng)級(jí)其他經(jīng)營情況； 該銀行在本國的分支機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、國外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況； 該銀行在世界和本國銀行中按資本、資產(chǎn)、利潤、信用評(píng)級(jí)等排位的名次情況； 該銀行的通訊地址、電話、傳真、電傳、 SWIFT 代碼等資料； 該銀行的其他有關(guān)情況。 我行建立境外代理行的主要標(biāo)準(zhǔn)是： 選擇設(shè)在國家風(fēng)險(xiǎn)小、信用評(píng)分高的國家和地區(qū)的銀行及其子銀行作為代理行；控制與設(shè)在國家風(fēng)險(xiǎn)大、信用評(píng)分低于全球平均分的國家和地區(qū)的銀行及其子銀行建立信用代理行關(guān)系；嚴(yán)格控制與國家風(fēng)險(xiǎn)很大、信用評(píng)分很低的國家和地區(qū)的銀行及其子銀行建立代理行關(guān)系；嚴(yán)禁與我國政府規(guī)定不準(zhǔn)往來的國家
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