【正文】 煤炭采選單位風(fēng)險預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保）要求（試行）神華集團有限責(zé)任公司二〇一四年二月38 / 44目次前言 II引言 III1　范圍 12　規(guī)范性引用文件 13　管理要素及要求 3　總體要求 3　節(jié)能環(huán)保方針 3　節(jié)能環(huán)保策劃 3　目標(biāo)設(shè)立 3　目標(biāo)執(zhí)行 4　節(jié)能環(huán)保實施 4　風(fēng)險預(yù)控管理 4　組織保障 7　制度保障 7　專項管理 8　統(tǒng)計對標(biāo) 9　宣傳培訓(xùn) 10　運營管理 10　應(yīng)急管理 14　事件管理 17　考核與評價 17　糾正與改進 17　體系文件 174　考評標(biāo)準(zhǔn) 18附錄A（資料性附錄）　環(huán)境風(fēng)險隱患評價方法 34參考文獻 37前言《神華集團公司風(fēng)險預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求》按產(chǎn)業(yè)板塊分為四部分：——第1部分 煤炭采選——第2部分 火力發(fā)電——第3部分 運輸——第4部分 煤化工本體系由神華集團公司環(huán)境保護部提出并歸口。本部分起草單位：本部分主要起草人：本部分主要審定人：本部分為首次制定。引言一、編制目的當(dāng)前，我國能源消費快速增長，污染問題愈發(fā)嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)逐漸退化，對社會穩(wěn)定、人民健康造成了很多負面影響，我國將無法復(fù)制發(fā)達國家傳統(tǒng)的能源生產(chǎn)與消費模式。黨的十八大報告把生態(tài)文明建設(shè)提升到與經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)五位一體的戰(zhàn)略高度，標(biāo)志著我們黨對經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展規(guī)律、自然資源永續(xù)利用規(guī)律和生態(tài)環(huán)保規(guī)律的認(rèn)識進入了新境界，彰顯了生態(tài)文明建設(shè)的重要性。神華集團公司作為特大型綜合能源企業(yè)，既是能源生產(chǎn)大戶，也是能源消費大戶；從產(chǎn)業(yè)形態(tài)來看，煤電路港航油化各板塊生態(tài)影響面廣，既是生態(tài)文明建設(shè)的主力軍，也是社會各界在生態(tài)環(huán)保方面關(guān)注和監(jiān)督的重點對象。目前，神華集團公司存在節(jié)能環(huán)保目標(biāo)任務(wù)完成困難、環(huán)評與“三同時”制度落實不到位、污染物違規(guī)排放處置等重大風(fēng)險，環(huán)境事件呈易發(fā)多發(fā)的苗頭。為全面提升節(jié)能環(huán)保管理水平，實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全，神華集團公司以《能源管理體系 要求》（GB/T23331）、《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（GB/T 24001）及本質(zhì)安全管控模式為指引，建立了《風(fēng)險預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求》（以下簡稱“本體系”），以實現(xiàn)對節(jié)能環(huán)保管理全過程的控制和持續(xù)改進，并作為強化節(jié)能環(huán)保監(jiān)管工作的流程指南和工作標(biāo)準(zhǔn)，促使各項節(jié)能環(huán)保活動符合國家及行業(yè)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。二、體系構(gòu)成本體系為開展節(jié)能環(huán)保管理工作提供了基本框架和工作思路，同時給出了一系列科學(xué)的工作方法。本體系的每部分由13個管理單元構(gòu)成，每個管理單元由若干管理內(nèi)容組成。13個管理單元包括1個方針單元、1個目標(biāo)單元和11個保障單元，并以目標(biāo)單元為導(dǎo)向，以保障單元為支撐，將目標(biāo)管理、風(fēng)險管理和閉環(huán)管理方法綜合應(yīng)用，實現(xiàn)生產(chǎn)單位的全方位、全過程的節(jié)能環(huán)保管理。（一）方針單元。1個方針單元——“節(jié)能環(huán)保方針”，確定節(jié)能環(huán)保工作的宗旨。（二）目標(biāo)單元。1個目標(biāo)單元——“節(jié)能環(huán)保目標(biāo)”，通過具體、分層次的目標(biāo)明確節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全管理工作的方向。（三）保障單元。11個保障單元——“風(fēng)險預(yù)控管理”、“組織保障”、“制度保障”、“專項管理”、“統(tǒng)計對標(biāo)”、“宣傳培訓(xùn)”、“運營管理”、“應(yīng)急管理”、“事件管理”、“考核與評價”和“糾正與改進”，構(gòu)建起實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全目標(biāo)的保障措施架構(gòu)。三、體系應(yīng)用本體系包含針對其他管理體系的要求，如能源管理體系、環(huán)境管理體系等，各單位可以將本體系所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調(diào)，或加以整合，但對各種管理體系要素的應(yīng)用，可能因不同的用途和不同相關(guān)方而異。本體系能夠改進各單位的節(jié)能環(huán)保管理績效，但本體系的成功實施還需要相關(guān)技術(shù)和方法的支持。各單位應(yīng)在適宜且經(jīng)濟條件許可時，考慮采用最佳可行的技術(shù)和方法，同時充分考慮采用這些技術(shù)和方法的成本效益，有效地保障和落實節(jié)能環(huán)保投入，積極地探索和應(yīng)用先進的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，這是科學(xué)應(yīng)用本體系的前提和基礎(chǔ)，也是實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保工作水平持續(xù)提升的重要保障。本體系是考評各單位節(jié)能環(huán)保工作的準(zhǔn)則，神華集團公司每年依據(jù)體系中的管理要求對各單位進行考評，并將考評結(jié)果納入“五型企業(yè)”年度經(jīng)營績效。本體系的建設(shè)和應(yīng)用是一個持續(xù)改進的過程，神華集團公司每年按照體系文件確定的要求開展管理工作，并針對體系運行中發(fā)現(xiàn)的問題進行修訂完善。四、管理方法本體系所規(guī)范的節(jié)能環(huán)保管理是基于“策劃實施檢查改進（PlanDoCheckAct，PDCA）”方法（見圖1），有助于實現(xiàn)節(jié)能環(huán)保本質(zhì)安全管理目標(biāo)。圖1 節(jié)能環(huán)保管理模式和方法——策劃：識別有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；建立所需的節(jié)能環(huán)保目標(biāo)，制定規(guī)劃、計劃等?！獙嵤簩嵤┕?jié)能環(huán)保相關(guān)活動?！獧z查：根據(jù)節(jié)能環(huán)保方針、目標(biāo)及法律法規(guī)和其他要求，對節(jié)能環(huán)保相關(guān)活動過程進行監(jiān)視、測量和評價?！倪M：根據(jù)檢查結(jié)果及其他相關(guān)信息，采取糾正措施和預(yù)防措施，以持續(xù)改進節(jié)能環(huán)保工作。煤炭采選單位風(fēng)險預(yù)控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求1　 范圍本體系規(guī)定了煤炭采選單位節(jié)能環(huán)保風(fēng)險預(yù)控管理體系的管理要素及要求。本部分適用于集團公司及所屬煤炭采選生產(chǎn)單位（即試生產(chǎn)開始，以下統(tǒng)稱各單位），建設(shè)單位參照執(zhí)行。2　 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！?節(jié)能節(jié)水GB 17167 用能單位能源計量器具配備和管理通則GB 24789 用水單位水計量器具配備和管理通則GB 29444 煤炭井工開采單位產(chǎn)品能源消耗限額GB 29445 煤炭露天開采單位產(chǎn)品能源消耗限額GB 29446 選煤電力消耗限額GB/T 2589 綜合能耗計算通則GB/T 12469 工業(yè)用離心泵、混流泵、軸流泵與旋渦泵系統(tǒng)經(jīng)濟運行GB/T 12497 三相異步電動機經(jīng)濟運行GB/T 13234 企業(yè)節(jié)能量計算方法GB/T 13462 工礦企業(yè)電力變壓器經(jīng)濟運行導(dǎo)則GB/T 13466 交流電器傳動風(fēng)機（泵類、空氣壓縮機）系統(tǒng)經(jīng)濟運行通則GB/T 13470 通風(fēng)機系統(tǒng)經(jīng)濟運行GB/T 15587 工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則GB/T 17166 企業(yè)能源審計技術(shù)通則GB/T 18613 中小型三相異步電動機能效限定值及能效等級GB/T 取水定額 第11部分：選煤GB/T 19153 容積式空氣壓縮機限定值及節(jié)能評價值GB/T 19761 通風(fēng)機能效限定值及節(jié)能評價值GB/T 19762 清水離心泵能效限定值及節(jié)能評價值GB/T 20052 三相配電變壓器能效限定值及節(jié)能評價GB/T 21518 交流接觸器能效限定值及能效等級GB/T 23331 能源管理體系 要求GB/T 28398 煤炭企業(yè)能源消費統(tǒng)計規(guī)范GB/T 29453 煤炭企業(yè)能源計量器具配備和管理要求GB/T 29456 能源管理體系 實施指南MT/T 1000 煤礦在用工業(yè)鍋爐節(jié)能監(jiān)測方法和判定規(guī)則MT/T 1001 煤礦在用提升機節(jié)能監(jiān)測方法和判定規(guī)則MT/T 1002 煤礦在用主排水系統(tǒng)節(jié)能監(jiān)測方法和判定規(guī)則MT/T 1070 煤礦在用主提升帶式輸送機節(jié)能監(jiān)測方法和判定規(guī)則MT/T 1071 煤礦在用主通風(fēng)機裝置節(jié)能監(jiān)測方法和判定規(guī)則　 環(huán)境保護GB 8978 污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB 12348 工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)GB 13271 鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB 16297 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB 18597 危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)GB 18599 一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)GB 20426 煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB/T 24001 環(huán)境管理體系 要求及使用指南HJ 446 清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 煤炭采選業(yè)HJ 606 工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查技術(shù)規(guī)范HJ 672 建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收技術(shù)規(guī)范 煤炭采選HJ/T 55 大氣污染物無組織排放監(jiān)測技術(shù)導(dǎo)則HJ/T 75 固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范（試行）HJ/T 76 固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)要求及檢測方法（試行）HJ/T 353 水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術(shù)規(guī)范（試行）HJ/T 354 水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)驗收技術(shù)規(guī)范（試行）HJ/T 355 水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行與考核技術(shù)規(guī)范（試行）HJ/T 356 水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)有效性判別技術(shù)規(guī)范（試行）國辦發(fā)〔2013〕4號 “十二五”主要污染物總量減排考核辦法國發(fā)〔2011〕42號 國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃國發(fā)〔2013〕37號 大氣污染防治行動計劃環(huán)辦〔2010〕138 號 尾礦庫環(huán)境應(yīng)急管理工作指南（試行）環(huán)辦〔2011〕8 號 國控污染源排放口污染物排放量計算方法環(huán)辦〔2013〕14號 礦山環(huán)境監(jiān)察指南環(huán)發(fā)〔2008〕6 號 污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行管理辦法環(huán)發(fā)〔2009〕88 號 國家監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核辦法環(huán)發(fā)〔2009〕88 號 國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測設(shè)備監(jiān)督考核規(guī)程環(huán)發(fā)〔2010〕113號 突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法環(huán)發(fā)〔2011〕148號 “十二五”主要污染物總量減排核算細則環(huán)發(fā)〔2013〕14號 “十二五”主要污染物總量減排統(tǒng)計、監(jiān)測辦法環(huán)發(fā)〔2013〕81號 國家重點監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測及信息公開辦法環(huán)發(fā)〔2013〕98號 “十二五”主要污染物總量減排監(jiān)測體系建設(shè)運行考核實施細則國家環(huán)境保護總局令第27號 2005 年 廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法國務(wù)院令第34號 2006年 國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案環(huán)境保護部令第17號 2011年 突發(fā)環(huán)境事件信息報告辦法法釋〔2013〕15號 關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋　 綜合GB 50359 煤炭洗選工程設(shè)計規(guī)范GB 50215 煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范國發(fā)〔2011〕26號 “十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案國發(fā)〔2012〕40號 節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃3　 管理要素及要求　 總體要求各單位應(yīng)依據(jù)本體系的要求開展節(jié)能環(huán)保工作，并持續(xù)改進?！?節(jié)能環(huán)保方針各單位應(yīng)以“綠色礦山”為理念制定本單位節(jié)能環(huán)保方針，并將方針傳達到全體員工，同時通過解釋和說明使全體員工深入理解?！?節(jié)能環(huán)保策劃節(jié)能環(huán)保策劃即節(jié)能環(huán)保目標(biāo)管理，包括目標(biāo)設(shè)立和目標(biāo)執(zhí)行。圖2 節(jié)能環(huán)保目標(biāo)管理程序　 目標(biāo)設(shè)立　 管理目標(biāo)各單位應(yīng)根據(jù)集團公司及子分公司的管理目標(biāo)要求，制定或細化本單位中長期（一般為3年及以上）和年度節(jié)能環(huán)保管理目標(biāo)，并正式發(fā)布。制定或細化管理目標(biāo)應(yīng)考慮因素：a) 上級下達的目標(biāo)。b) 自身發(fā)展戰(zhàn)略及自身持續(xù)改進的要求。c) 其他相關(guān)方對目標(biāo)的要求和滿意度?！?指標(biāo)目標(biāo)各單位應(yīng)根據(jù)集團公司及子分公司的指標(biāo)目標(biāo)要求，制定或細化本單位中長期（一般為3年及以上）和年度節(jié)能環(huán)保指標(biāo)目標(biāo)，并正式發(fā)布。制定或細化指標(biāo)目標(biāo)應(yīng)考慮因素：a) 上級下達的目標(biāo)。b) 能耗限額及污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的要求。c) 同類企業(yè)平均水平或先進水平。d) 自身發(fā)展戰(zhàn)略及自身持續(xù)改進的要求。e) 其他相關(guān)方對目標(biāo)的要求和滿意度。　 目標(biāo)執(zhí)行　 目標(biāo)分解a) 各單位應(yīng)將節(jié)能環(huán)保目標(biāo)逐級向下分解至科隊等車間級單位（至少）。b) 相鄰管理層級之間應(yīng)通過簽訂目標(biāo)責(zé)任書（狀）的形式對節(jié)能環(huán)保目標(biāo)予