【正文】 企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性問題*本項(xiàng)研究得到高等學(xué)校優(yōu)秀青年教師教學(xué)科研獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃（2000076）的資助華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 羅必良** 羅必良（1962），男，湖北人，博士，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師。 主要研究方向：産業(yè)組織與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；聯(lián)繫地址：廣州五山華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院；郵編：510642；電話：02085288286；Email: luobl@ 吳忠培*** 吳忠培（1963），男，貴州人，博士，華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授；聯(lián)繫地址：廣州石牌華師大,郵編: 510631 王玉蓉**** 王玉蓉（1964），女，四川人，副教授, 華南農(nóng)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院在職博士研究生；聯(lián)繫地址：廣州五山華南農(nóng)大,郵編: 510642 摘 要：本文通過對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵和形成動(dòng)因的簡要敘述，闡述了戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和現(xiàn)象形態(tài)；幷通過博弈模型探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性的內(nèi)在機(jī)理，證明了企業(yè)間信任和合作機(jī)制對促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定的重要意義，幷據(jù)此提出了一些有助于企業(yè)間信任與合作機(jī)制建立的途徑。關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略聯(lián)盟 不穩(wěn)定性 博弈 信任與合作一、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟：形成動(dòng)因及穩(wěn)定性問題戰(zhàn)略聯(lián)盟概念最早是由美國DEC公司總裁簡霍普蘭德和管理學(xué)家羅杰奈格爾所提出來的。一般說來，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上有著共同戰(zhàn)略利益和對等經(jīng)營實(shí)力的企業(yè)（或特定事業(yè)和職能部門），爲(wèi)了達(dá)到共同擁有市場、共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種股權(quán)、協(xié)議（或契約）而結(jié)成的優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、生産要素水平式雙向或多向流動(dòng)的一種鬆散型網(wǎng)絡(luò)組織參見李新春（2000）著：《企業(yè)聯(lián)盟與網(wǎng)絡(luò)》，廣東人民出版社，第31頁。（參見圖1）。戰(zhàn)略聯(lián)盟多爲(wèi)自發(fā)的、非強(qiáng)制的，聯(lián)盟各方仍舊保持著原有企業(yè)的經(jīng)營獨(dú)立性。美國戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾波特說，戰(zhàn)略聯(lián)盟是“企業(yè)之間達(dá)成的既超出正常交易，可是又達(dá)不到合幷程度的長期協(xié)議”（邁克爾波特，1998）。企業(yè)間的聯(lián)繫合約安排 股權(quán)安排傳統(tǒng)合約 非傳統(tǒng)合約 沒有新實(shí)體 創(chuàng)建實(shí)體 實(shí)體的解體 聯(lián)合研究開發(fā)市場買賣 聯(lián)合産品研製 參股 非分部型合資 合資行爲(wèi)許可證 長期供貨安排 股權(quán)交換 等股權(quán)合資 跨國公司 兼幷收購特許經(jīng)營 聯(lián)合制造 不等股權(quán)合資 分部交叉許可 聯(lián)合營銷 共享分銷渠道 共同標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)驗(yàn)（研究） 戰(zhàn)略聯(lián)盟圖1 企業(yè)之間的聯(lián)繫與戰(zhàn)略聯(lián)盟從普遍意義上看，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是處于市場與企業(yè)組織的一種中間組織形態(tài)，其內(nèi)部既有市場的價(jià)格體制，也有企業(yè)的組織調(diào)控機(jī)制，它産生于市場與企業(yè)組織的相互滲透，是一種有組織的市場和有市場的組織。當(dāng)然，它也不僅僅是市場與企業(yè)的簡單混合。實(shí)際上，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以看作是企業(yè)與市場相互滲透幷且相互作用而形成的一種制度安排，也就是說，它是在聯(lián)盟各方共同的資源依托下，結(jié)合市場與企業(yè)組織特徵的對交易的規(guī)制方式，以及提高資源共同利用效率的一種合作制度。從理論上來看，長期、穩(wěn)定的相互信任與合作是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟具有的最重要特徵與核心。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因可分中間動(dòng)因和最終動(dòng)因兩種。其中最終動(dòng)因是指獲得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)績效，中間動(dòng)因包括資源（技術(shù)、資本、人才、信息等方面）的共享和風(fēng)險(xiǎn)與成本的共擔(dān)。具體來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因有以下幾個(gè)方面：提高企業(yè)各自的核心競爭力；戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于更新市場營銷觀念，有助于提高新産品開發(fā)上市成功率；互通信息、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)幷獲得規(guī)模和範(fàn)圍經(jīng)濟(jì)；防止競爭過度；挑戰(zhàn)“大企業(yè)病”；開拓新的經(jīng)營領(lǐng)域和進(jìn)入新的産業(yè)；長期占領(lǐng)和開拓新市場，等等。美國的坎特認(rèn)爲(wèi)：“得到另一個(gè)組織提供的好處而不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任是企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的最終動(dòng)力”（韓岫嵐，2000）。目前戰(zhàn)略聯(lián)盟的産出已占到大公司市場價(jià)值的6%—15%，而對這些大企業(yè)中的四分之一來說，到2004年，戰(zhàn)略聯(lián)盟的産出更可高達(dá)公司市場價(jià)值的40%以上。今後幾年，戰(zhàn)略聯(lián)盟更有望超過兼幷/收購，成爲(wèi)企業(yè)間交易的主流。到2004年，戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值可年達(dá)到全球生産和服務(wù)産出的市場總值的16%—25%，達(dá)25萬億—40萬億美元（彭亞利，2002）。但是，也有大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的長期發(fā)展存在著不穩(wěn)定性的問題。即建立的企業(yè)聯(lián)盟多，但聯(lián)盟持續(xù)的時(shí)間不長，聯(lián)盟的穩(wěn)定性較差，失敗的企業(yè)聯(lián)盟也很多。比如，跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟在1989年只有860個(gè)，到了1995年則多達(dá)9000個(gè)，但是在1999年則只有了4400個(gè)（林季紅，2002）。斯皮克曼等(1996)、庫克和威德曼(1997)以及達(dá)塞因和海特(1997)認(rèn)爲(wèi)戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率爲(wèi)60%，威德曼(1998)甚至給出了70%的更高失敗率的估計(jì)。而庫柏和利伯約德(1998)、布魯塞斯等(1997)、都摩(1994)、以及布利克和艾魯斯特(1993)等人則預(yù)測戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗率爲(wèi)50%。儘管聯(lián)盟失敗率的各