中小銀行公司治理調(diào)研問卷(已修改)
2025-04-07 23:23 本頁面
【正文】 中小銀行公司治理調(diào)研問卷（此問卷僅供本調(diào)研使用）一、股東和股東大會（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)情況、國有企業(yè)、民資、外資、外部自然人、內(nèi)部職工持股情況（填寫附表1）。（一致行動人合并計(jì)算）（填寫附表2）。股權(quán)是否清晰？是否存在長期未登記股權(quán)？具體數(shù)額？高管人員及員工的持股情況、近三年轉(zhuǎn)讓情況及占比（請?zhí)顚懜奖?），是否有相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法并請?zhí)峁?。（二）與銀行經(jīng)營管理相關(guān)的股東行為情況（政府）背景股東、平臺公司、國有控股公司在本行的表內(nèi)外授信情況（包括貸款、票據(jù)、企業(yè)債、非標(biāo)準(zhǔn)化融資、理財(cái)?shù)鹊龋?，包括余額、用途、質(zhì)量、是否超過單戶貸款比例等。（填寫附表4）《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)企業(yè)名單及授信情況（填寫附表5）。、審批程序和控制手段，請具體描述機(jī)制和流程。？是否有直接干預(yù)銀行經(jīng)營管理的行為，是否有無償占用銀行資金的行為，是否有通過貸款或其他方式使用銀行資產(chǎn)。如有，請?jiān)敿?xì)列出。？是否下達(dá)正式文件并請?zhí)峁＃ㄕ執(zhí)顚懜奖?），每股質(zhì)押價格。；同一股東提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東是否又再提名監(jiān)事（董事）候選人。（三）章程及股東大會1.《商業(yè)銀行公司治理指引》發(fā)布后，是否對章程進(jìn)行修訂？章程修訂有何新增和修改內(nèi)容？修訂后的章程是否已經(jīng)股東大會和董事會審議通過及具體通過時間？、擬在股東大會上審議的事項(xiàng)是否需事先向地方黨委政府、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門匯報(bào)，會議結(jié)束是否需向地方黨委政府、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門匯報(bào)相關(guān)情況。3. 最近三年（2012年2014年6月，下同）股東大會召集召開、會議議案
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