【正文】 管理效率和效果評(píng)估報(bào)告（匯報(bào)版） 樂(lè)樂(lè)收集整理 報(bào)告說(shuō)明 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ DNMC” ） 管理效率和效果方面所作出的初步評(píng)估，并對(duì)存在的問(wèn)題提出相應(yīng)的初步改進(jìn)建議； DNMC了解的深入，新華信可能會(huì)修訂這些論斷，并形成最終的評(píng)估報(bào)告； DNMC進(jìn)行分析判斷，因此更多地涉及企業(yè)管理中存在的問(wèn)題，報(bào)告結(jié)論不針對(duì)任何部門(mén)和個(gè)人； ，加上信息獲取的有限性，報(bào)告中有可能存在一定的信息疏漏或不足之處。 目 錄 一、 DNMC管理效率和效果評(píng)估工作回顧 二、 DNMC管理效率和效果評(píng)估總述 三、企業(yè)內(nèi)部管理效率和效果評(píng)估及建議 1. 組織結(jié)構(gòu)與管理活動(dòng)評(píng)估及建議 2. 生產(chǎn)管理評(píng)估及建議 3. 人力資源管理評(píng)估及建議 4. 文化與安全評(píng)估及建議 5. 其他管理模塊評(píng)估及建議 在 DNMC領(lǐng)導(dǎo)、審計(jì)部和管理推進(jìn)小組的大力支持下，項(xiàng)目總體按計(jì)劃進(jìn)行 共 11周時(shí)間 ? 通過(guò)深度訪談、資料收集、座談會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查等方式全面了解企業(yè)情況 ? 進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查統(tǒng)計(jì) ? 進(jìn)行管理效率與效果評(píng)估 ? 進(jìn)行非財(cái)務(wù)授權(quán)評(píng)估 管理評(píng)估階段 提升建議階段 培訓(xùn)與輔導(dǎo) ? 制定管理提升規(guī)劃 ? 編寫(xiě)企業(yè)效率與效果評(píng)估導(dǎo)則 ? 報(bào)告溝通修訂 ? 培訓(xùn)與輔導(dǎo)階段 在管理評(píng)估階段，項(xiàng)目組通過(guò)資料收集、內(nèi)部 /外部訪談、座談、調(diào)查問(wèn)卷等多種手段全面了解 DNMC目前的管理現(xiàn)狀 1. 資料收集 2. 內(nèi)部 /外部訪談 4. 調(diào)查問(wèn)卷 ?從內(nèi)部重點(diǎn)收集 DNMC的合營(yíng)政策、公司發(fā)展規(guī)劃、人力資源管理等相關(guān)制度資料以及瀏覽 CIS網(wǎng)站信息 ?對(duì) DNMC的中高層管理人員和部分業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行分別訪談，了解公司目前存在的問(wèn)題 ?對(duì) DNMC承包商高層管理人員進(jìn)行分別訪談，側(cè)面了解承包商對(duì)公司的總體評(píng)價(jià) ?針對(duì) DNMC的公司戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與管理活動(dòng)、生產(chǎn)管理、技術(shù)管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、信息化管理、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)文化、采購(gòu)管理和會(huì)議管理等方面進(jìn)行全面的問(wèn)卷調(diào)查，并對(duì)調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析 3. 員工座談會(huì) ?分別組織了一次生產(chǎn)一線系統(tǒng)員工的安全文化座談會(huì)，三次來(lái)自公司各部門(mén)員工的人力資源管理座談會(huì) 在診斷過(guò)程中，新華信還搜集和查閱了大量相關(guān)文件和資料，為全面把握問(wèn)題奠定了基礎(chǔ) 序號(hào) 資料分類(lèi) 數(shù)量 1 公司章程和合作協(xié)議 一套 2 DNMC第一個(gè) 五年發(fā)展計(jì)劃 1冊(cè) 3 2022年綜合績(jī)效責(zé)任書(shū)匯編 1冊(cè) 4 DNMC中長(zhǎng)期人力資源規(guī)劃 1冊(cè) 5 公司員工績(jī)效考評(píng)辦法 1份 6 DNMC技術(shù)崗位序列任職資格標(biāo)準(zhǔn)文件匯總 1冊(cè) 7 大亞灣核電站生產(chǎn)管理叢書(shū) 一套 8 藍(lán)色憲章 1冊(cè) 9 2022年部門(mén)管理計(jì)劃匯編 1冊(cè) 10 ? 為全面了解公司信息，安排了深度訪談和座談會(huì)，截至 6月 24日，共159人次，深度訪談對(duì)象為公司高層領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)經(jīng)理層、處科級(jí)管理人員、部分骨干員工和承包商負(fù)責(zé)人，小組座談會(huì)對(duì)象為普通員工 訪談人數(shù) 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 6 部門(mén)經(jīng)理層人員 30 處科級(jí)管理人員 76 骨干員工和承包商負(fù)責(zé)人 16 座談人數(shù) 生產(chǎn)一線人員 17 內(nèi)部控制系統(tǒng)人員 8 支持保障系統(tǒng)人員 6 總計(jì) 159 信息來(lái)源：新華信訪談統(tǒng)計(jì) (截至 6月 24日數(shù)據(jù) ) 同時(shí)配合使用問(wèn)卷調(diào)查方式，向公司各部門(mén)發(fā)放管理調(diào)查問(wèn)卷 750份，回收 587份，形成 《 調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)報(bào)告 》 職位 工作單位 發(fā)放數(shù)量 回收數(shù)量 回收率 部門(mén)經(jīng)理助理及以上 (100%發(fā)放 ) 生產(chǎn)一線系統(tǒng) 16 13 % 內(nèi)部控制系統(tǒng) 6 4 % 支持保障系統(tǒng) 10 10 100% 科處級(jí) (100%發(fā)放 ) 生產(chǎn)一線系統(tǒng) 174 121 % 內(nèi)部控制系統(tǒng) 14 14 100% 支持保障系統(tǒng) 54 49 % 普通員工 (30%抽樣比例 ) 生產(chǎn)一線系統(tǒng) 406 319 % 內(nèi)部控制系統(tǒng) 14 11 % 支持保障系統(tǒng) 56 46 % 合計(jì) 750 587 % 從組織結(jié)構(gòu)與管理活動(dòng)、生產(chǎn)管理、人力資源、文化與安全管理等模塊對(duì) DNMC管理活動(dòng)進(jìn)行了系統(tǒng)和全面的評(píng)估 人力資源管理 文化與安全管理 采購(gòu)管理 戰(zhàn)略管理 財(cái)務(wù)管理、信息化管理 …… 組織結(jié)構(gòu)與管理活動(dòng) 生產(chǎn)管理 在管理評(píng)估階段，共完成以下七個(gè)成果文件 序號(hào) 成果文件 1 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)報(bào)告 》（ PPT版） 2 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司管理效率和效果評(píng)估報(bào)告 》 （ PPT版 ) 3 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司管理效率和效果評(píng)估報(bào)告 (簡(jiǎn)要版 )》 （ WORD版） 4 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司管理效率和效果評(píng)估報(bào)告 (詳細(xì)版 )》 （ WORD版） 5 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司非財(cái)務(wù)授權(quán)評(píng)估報(bào)告 》 （ PPT版 ) 6 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司非財(cái)務(wù)授權(quán)評(píng)估報(bào)告 》 （ WORD版） 7 《 大亞灣核電運(yùn)營(yíng)管理有限責(zé)任公司非財(cái)務(wù)授權(quán)建議報(bào)告 》（ WORD版） 目 錄 一、 DNMC管理效率和效果評(píng)估工作回顧 二、 DNMC管理效率和效果評(píng)估總述 三、企業(yè)內(nèi)部管理效率和效果評(píng)估及建議 1. 組織結(jié)構(gòu)與管理活動(dòng)評(píng)估及建議 2. 生產(chǎn)管理評(píng)估及建議 3. 人力資源管理評(píng)估及建議 4. 文化與安全評(píng)估及建議 5. 其他管理模塊評(píng)估及建議 管理既追求效率又追求效果，對(duì)效率與效果的評(píng)估要求企業(yè)根據(jù)具體問(wèn)題的性質(zhì)和特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)定標(biāo)準(zhǔn) ?對(duì)效率與效果的評(píng)估要求企業(yè)根據(jù)具體問(wèn)題的性質(zhì)和特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)定標(biāo)準(zhǔn) ?對(duì)處于不同發(fā)展階段和外部環(huán)境下的企業(yè)，效率與效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也有所不同 評(píng)估需要結(jié)合企業(yè)活動(dòng)特性 管理效率與效果圖 資源利用目標(biāo)實(shí)現(xiàn)手段：效率 結(jié)果：效果目標(biāo)低浪費(fèi) 高成就結(jié)合 DNMC主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特征，新華信將從安全生產(chǎn)與發(fā)展保證各自相關(guān)的活動(dòng)對(duì)效率與效果進(jìn)行評(píng)估 采購(gòu)、生產(chǎn)．．． 人力資源 財(cái)務(wù) 信息化 組織結(jié)構(gòu) 戰(zhàn)略 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 發(fā)展保證 安全生產(chǎn) 文化 ．．． 每一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)都是各種活動(dòng)的集合，這些活動(dòng)可以用價(jià)值鏈的方式表示出來(lái)，分為基礎(chǔ)活動(dòng)即安全生產(chǎn)活動(dòng)，以及支持活動(dòng)即發(fā)展保證活動(dòng)。各項(xiàng)活動(dòng)都體現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的業(yè)績(jī)效果。 之一 : 流程體系不規(guī)范，質(zhì)量程序持續(xù)改進(jìn)基礎(chǔ)工作弱化，不利于業(yè)務(wù)活動(dòng)高效運(yùn)作 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?流程體系不規(guī)范 ?流程繪制標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范 ,流程運(yùn)轉(zhuǎn)效率有待提高 ?流程中沒(méi)有明確風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警措施 ?公司程序只做加法，不做減法，部分程序的編寫(xiě)不規(guī)范 ?缺乏流程主線觀和系統(tǒng)觀 ?未建立統(tǒng)一的流程繪制標(biāo)準(zhǔn) ?各部門(mén)從自己利益出發(fā)寫(xiě)程序，與其他部門(mén)協(xié)調(diào)不夠 ?部門(mén)對(duì)程序的持續(xù)改進(jìn)沒(méi)有推動(dòng)力 ?建立流程體系，明確主線流程和圍繞主線流程的配合關(guān)系及邏輯關(guān)系 ?加強(qiáng)流程圖形化與繪制流程的規(guī)范化 ?在流程中明確流程五要素 ?在年度工作管理計(jì)劃中明確對(duì)程序持續(xù)改進(jìn)的具體要求，作為部門(mén)考核的指標(biāo) 之二： 大修活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有待加強(qiáng) 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 ?缺乏對(duì)大修不同階段不同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注點(diǎn)不明確 ?風(fēng)險(xiǎn)控制措施有待加強(qiáng)，尤其是對(duì)常規(guī)重大設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的控制 ?沒(méi)有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的組織保障 ?沒(méi)有整理出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 ?建立系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法 ?結(jié)合各階段的風(fēng)險(xiǎn)特征，采取相應(yīng)的解決方案 之三：承包商管理的政策制度、歸口管理、過(guò)程控制等方面需要加強(qiáng) 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的承包商管理策略 ?相關(guān)程序多，缺乏一致性 ?承包商的管理沒(méi)有形成歸口管理的機(jī)制，管理與服務(wù)的窗口不統(tǒng)一 ?部分承包商自身的管理水平和人員素質(zhì)不足 ?沒(méi)有充分考慮國(guó)家核電的快速發(fā)展 ?承包商的管理政策與程序停留在部門(mén)層面，協(xié)調(diào)性差 ?沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行程序規(guī)定的內(nèi)容 ?梳理公司的承包商管理程序 ?優(yōu)化對(duì)承包商的歸口管理，逐步建立統(tǒng)一的承包商服務(wù)平臺(tái) ?統(tǒng)一承包商信息的知識(shí)管理系統(tǒng) ?建立簡(jiǎn)明統(tǒng)一的承包商考核標(biāo)準(zhǔn) 之四： 需要更加關(guān)注高技能或綜合技能人才的培養(yǎng)，同時(shí)技術(shù)崗位的作用有待加強(qiáng) 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?多次大修中由于技能不足造成的人因事件平均約為 40％ ?技術(shù)崗位沒(méi)有真正承擔(dān)起相應(yīng)的技術(shù)責(zé)任 ?中高層行政管理人員管理下移，承擔(dān)大量技術(shù)工作 ?核電的快速發(fā)展對(duì)技術(shù)人員稀釋嚴(yán)重 ?承包商使用越來(lái)越多，沒(méi)有明確的承包商使用原則和使用政策 ?培訓(xùn)力度不足，崗位培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng) ?對(duì)鼓勵(lì)技術(shù)人員走技術(shù)路線的激勵(lì)機(jī)制有待加強(qiáng) ?技術(shù)崗位責(zé)任不明確 ?從戰(zhàn)略發(fā)展的高度做好人力資源規(guī)劃 ?明確技術(shù)崗位責(zé)任、優(yōu)化技術(shù)崗位制度 ?完善對(duì)技術(shù)人員的激勵(lì)和晉升機(jī)制，為技術(shù)人員提供發(fā)展的空間與通道； ?完善培訓(xùn)體系和健全培訓(xùn)管理機(jī)制 之五：目前 生產(chǎn)物資采購(gòu)處于一種被動(dòng)應(yīng)對(duì)的狀態(tài) 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?戰(zhàn)略采購(gòu)和操作采購(gòu)職能欠缺 ?僅是符合資質(zhì)型的供應(yīng)商管理模式 ?采購(gòu)質(zhì)量管理存在風(fēng)險(xiǎn)因素 ?原廠采購(gòu)的被動(dòng)局面與缺貨風(fēng)險(xiǎn) ?部分戰(zhàn)略性采購(gòu)職能和操作性采購(gòu)職能不受重視或缺失 ?供應(yīng)商渠道建設(shè)和分類(lèi)管理等方面缺少系統(tǒng)規(guī)劃 ?執(zhí)行力不足，相關(guān)考核激勵(lì)機(jī)制不完善 ?優(yōu)化戰(zhàn)略采購(gòu)和操作采購(gòu)職能 ?對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行優(yōu)化，在優(yōu)化的基礎(chǔ)上建立供應(yīng)商管理體系，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商分類(lèi)管理模式 ?實(shí)現(xiàn)采購(gòu)質(zhì)量的閉環(huán)管理 ?加強(qiáng)物項(xiàng)替代的規(guī)劃與實(shí)施 之六： 部門(mén)職能設(shè)置中存在職能空檔、分割、交叉現(xiàn)象，并且組織橫向縱向溝通協(xié)調(diào)難度大 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?職能設(shè)置中存在職能空檔、分割和交叉現(xiàn)象，造成無(wú)人管理、多頭管理的組織問(wèn)題 ?橫向部門(mén)間存在沖突現(xiàn)象 ?縱向溝通協(xié)調(diào)難度大，不利于高效決策體系的建立，管理成本高 ?部分部門(mén)在執(zhí)行任務(wù)時(shí)存在本位主義，不愿承擔(dān)責(zé)任 ?權(quán)責(zé)不明確 ?由人力資源部牽頭對(duì)存在職能設(shè)置問(wèn)題的部門(mén)進(jìn)行梳理，并對(duì)職能進(jìn)行完善和合理劃分 ?結(jié)合流程優(yōu)化工作完善各部門(mén)職能 ?適當(dāng)扁平化或適當(dāng)授權(quán)，加快決策效率 之七： “大人力資源管理”的核心理念貫徹力度不夠，人力資源管理中的基礎(chǔ)工作不完善 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?各部門(mén)管理人員忙于具體業(yè)務(wù)，人力資源管理制度的執(zhí)行力度較弱 ?定崗定編工作缺乏依據(jù)，現(xiàn)有 各部門(mén)職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū)描述文件不夠精細(xì)和準(zhǔn)確 ?各部門(mén)認(rèn)為人力資源管理是人力資源部的事， “ 大人力資源管理 ” 理念未完全建立 ?人力資源管理的系統(tǒng)規(guī)劃性不足 ?通過(guò)培訓(xùn)提高各部門(mén)的管理人員對(duì) “ 大人力資源管理理念 ” 的認(rèn)識(shí) ?加強(qiáng)人力資源管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督 ?在既定的組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面系統(tǒng)的工作分析和定崗定編工作 ?優(yōu)化崗位價(jià)值評(píng)估體系 之八： 以安全文化為核心的企業(yè)文化理念先進(jìn)，但在執(zhí)行上存在著相背離的情況 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ?以安全文化為核心的企業(yè)文化理念先進(jìn)，但在執(zhí)行上存在著相背離的情況 ?有職能文化、機(jī)關(guān)作風(fēng)、保護(hù)文化等導(dǎo)致員工不愿意承擔(dān)責(zé)任、行為落后的因素 ?執(zhí)行力不足，激勵(lì)機(jī)制的有效引導(dǎo)不足 ?公司組織結(jié)構(gòu)與管理層變化太快，不利于核電企業(yè)文化的穩(wěn)定與推廣 ?培養(yǎng)員工對(duì)核心文化與發(fā)展目標(biāo)的認(rèn)同 ?加強(qiáng)安全文化的推廣和宣傳教育，提高員工的安全意識(shí) ?從制度等方面加以正確引導(dǎo) ?明確公司文化的歸口管理部門(mén) 之九： 部分員工團(tuán)隊(duì)意識(shí)不強(qiáng)，工作態(tài)度不積極 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ? 部分員工團(tuán)隊(duì)意識(shí)不強(qiáng) ? 部分員工主人翁意識(shí)不強(qiáng)，工作態(tài)度不積極 ? 本位主義 ? 存在 “ 推諉 ” 文化 ? 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的示范作用 ? 加強(qiáng)宣傳教育，統(tǒng)一思想，營(yíng)造良好的團(tuán)隊(duì)氛圍 之十：在崗培訓(xùn)和培訓(xùn) 應(yīng)用需要加強(qiáng) 問(wèn)題現(xiàn)狀 初步建議 主要原因 ? 在崗培訓(xùn)有待提高 ? 培訓(xùn)與個(gè)人發(fā)展計(jì)劃和績(jī)效考核結(jié)果沒(méi)有有效掛鉤