【正文】 現(xiàn) 代 項(xiàng) 目 管 理 戚安邦 南開(kāi)大學(xué)教授 管理哲學(xué)博士 第一章 現(xiàn)代項(xiàng)目管理的最新發(fā)展 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理 一 、 項(xiàng)目管理的發(fā)展 現(xiàn)代項(xiàng)目管理是近年來(lái)發(fā)展起來(lái)的一個(gè)管理學(xué)科的新領(lǐng)域 。它與傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理具有很大的不同 ， 在當(dāng)今信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)之中人們創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富和福利的途徑與方式已經(jīng)由過(guò)去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)為主 ， 逐步轉(zhuǎn)向了以項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)為主的模式 。 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與實(shí)施是主要的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富生產(chǎn)的手段 ， 現(xiàn)代項(xiàng)目管理正在成為現(xiàn)代社會(huì)中主要的管理領(lǐng)域 。 項(xiàng)目管理的發(fā)展基本上可以劃分為兩個(gè)階段： 80年代之前被稱(chēng)為傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理階段 ， 80年代之后被稱(chēng)為現(xiàn)代項(xiàng)目管理階段 。 一、項(xiàng)目管理的最新發(fā)展 ? 83年上碩士時(shí)導(dǎo)師講的項(xiàng)目管理就是指工程項(xiàng)目的管理。 ? 90年去英國(guó)進(jìn)修時(shí)，他們認(rèn)為項(xiàng)目管理包括對(duì)于工程項(xiàng)目和各種技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的管理。 ? 98年去美國(guó)進(jìn)修時(shí)，他們認(rèn)為項(xiàng)目管理包括各種對(duì)于各種創(chuàng)新活動(dòng)的管理。 ? 2022年去澳大利亞訪問(wèn)時(shí)，他們認(rèn)為所有一次性、創(chuàng)新性、獨(dú)特性工作的管理都屬于項(xiàng)目管理的范疇。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理 二 、 傳統(tǒng)項(xiàng)目管理發(fā)展階段 從四十年代中期到六十年代 ， 主要是應(yīng)用于國(guó)防工程建設(shè)和工民建工程建設(shè) 。 傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方法主要是致力于項(xiàng)目預(yù)算 、 規(guī)劃和為達(dá)到特定目標(biāo)而借用的一些運(yùn)營(yíng)管理的方法 ， 在相對(duì)較小的范圍內(nèi)所開(kāi)展的一種管理活動(dòng) 。 從 60年代起 ， 建立起兩大國(guó)際性項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) ， 即：以歐洲為主的國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) （ International Project Management， Association—IPMA） 和以美國(guó)為首的美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) （ Project Management Institute—PMI） 以及各國(guó)相繼成立的項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) ， 為推動(dòng)項(xiàng)目管理的發(fā)展發(fā)揮了積極的作用 、 做出了卓越的貢獻(xiàn) 。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理 三 、 現(xiàn)代項(xiàng)目管理階段 80年代之后項(xiàng)目管理進(jìn)入現(xiàn)代項(xiàng)目管理階段 ， 項(xiàng)目管理的應(yīng)用領(lǐng)域在這一階段也迅速擴(kuò)展到社會(huì)生產(chǎn)與生活的各個(gè)領(lǐng)域和各行各業(yè) ， 并且在企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展和日常經(jīng)營(yíng)中的作用也越來(lái)越重要 。 今天 ， 項(xiàng)目已經(jīng)成了社會(huì)創(chuàng)造精神財(cái)富 、 物質(zhì)財(cái)富和社會(huì)福利的主要方式 ， 所以現(xiàn)代項(xiàng)目管理也就成了發(fā)展最快和使用最為廣泛的管理領(lǐng)域之一 。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 一 、 項(xiàng)目的定義與概念 – 一般認(rèn)為：項(xiàng)目是一個(gè)組織為實(shí)現(xiàn)自己既定的目標(biāo) ，在一定的時(shí)間 、 人員和資源約束條件下 ， 所開(kāi)展的一種具有一定獨(dú)特性的一次性工作 。 – PMI的定義：項(xiàng)目是為創(chuàng)造特定產(chǎn)品或服務(wù)的一項(xiàng)有時(shí)限的任務(wù) （ 其中： “ 時(shí)限 ” 是指每一個(gè)項(xiàng)目都有明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)； “ 特定 ” 是指一個(gè)項(xiàng)目所形成的產(chǎn)品或服務(wù)在關(guān)鍵特性上不同于其他相似的產(chǎn)品和服務(wù) ） 。 典型的項(xiàng)目包括： 1． 新產(chǎn)品或新服務(wù)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 2．技術(shù)改造與技術(shù)革新項(xiàng)目 3．組織結(jié)構(gòu)、組織模式的變革項(xiàng)目 4．科學(xué)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 5．信息系統(tǒng)的集成與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 6．建筑物、設(shè)施或民宅的建設(shè)項(xiàng)目 7．大型體育比賽項(xiàng)目或文娛演出項(xiàng)目 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 二 、 項(xiàng)目的特性： 1． 目的性 目的性是指任何一個(gè)項(xiàng)目都是為實(shí)現(xiàn)特定的組織目標(biāo)服務(wù)的 。 2． 獨(dú)特性 獨(dú)特性是指項(xiàng)目所生成的產(chǎn)品或服務(wù)與其他產(chǎn)品或服務(wù)都有一定的獨(dú)特之處 。 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 3． 一次性 一次性 （ 也被稱(chēng)為 “ 時(shí)限性 ” ） 是指每一個(gè)項(xiàng)目都有自己明確的時(shí)間起點(diǎn)和終點(diǎn) ， 都是有始有終的 ， 而不是不斷重復(fù) 、 周而復(fù)始的 。 4．制約性 制約性是指每個(gè)項(xiàng)目都在一定程度上受客觀條件的制約。最主要的制約是資源的制約 。 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 5．其它特性 這包括：項(xiàng)目的不確定性、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、項(xiàng)目過(guò)程的漸進(jìn)性、項(xiàng)目成果的不可挽回性、項(xiàng)目組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性等等。 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 三、項(xiàng)目的分類(lèi) 1． 業(yè)務(wù)項(xiàng)目和自我開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 業(yè)務(wù)項(xiàng)目是由專(zhuān)業(yè)性項(xiàng)目公司為特定的客戶(hù)或業(yè)主所完成的項(xiàng)目 。 自我開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為自己企業(yè)或組織所完成的各種開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 。 2．企業(yè)項(xiàng)目、政府項(xiàng)目和非盈利機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目 企業(yè)項(xiàng)目是由企業(yè)提供投資或資源，并作為項(xiàng)目業(yè)主或顧客。政府性項(xiàng)目是由國(guó)家或地方政府提供投資或資源，并作為業(yè)主或顧客，而非盈利機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目是指像學(xué)校、社團(tuán)、社區(qū)等組織提供投資或資源，為滿(mǎn)足這些組織的需要而開(kāi)展的各種項(xiàng)目。 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 3．盈利性項(xiàng)目和非盈利性項(xiàng)目 盈利性項(xiàng)目是以獲得平均利潤(rùn)為目標(biāo)而開(kāi)展的項(xiàng)目，非盈利項(xiàng)目是以增加社會(huì)福利或公益為目標(biāo)所開(kāi)展的項(xiàng)目。 4．大項(xiàng)目、項(xiàng)目和子項(xiàng)目 按照項(xiàng)目的規(guī)模和統(tǒng)屬關(guān)系有“ Program”、“ Project”和“ Subproject”三個(gè)。一個(gè)項(xiàng)目可以組合分解成各種不同層次的子項(xiàng)目。 第二節(jié) 項(xiàng)目的基本概念 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) ? 項(xiàng)目具有很多特性，但是最大的特性是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性是由于項(xiàng)目的一次性、獨(dú)特性和不確定性造成的，其中最為關(guān)鍵都是項(xiàng)目的不確定性環(huán)境和項(xiàng)目信息的不完備性造成的。 ? 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性是一種造成損失的可能性。幾乎沒(méi)有一個(gè)項(xiàng)目是完全按照最初的計(jì)劃完成的，項(xiàng)目變更和變動(dòng)帶來(lái)了造成損失的可能性 。 二、項(xiàng)目評(píng)估 ? 為了避免和減少項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就必須開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)估。因?yàn)轫?xiàng)目評(píng)估可以預(yù)測(cè)、分析和識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此做出各種方案和選擇，以避免和消減項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，從而使項(xiàng)目業(yè)主、投資者和項(xiàng)目承包商避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 項(xiàng)目評(píng)估可以按照不同的評(píng)估主體和評(píng)估目的而劃分成多種不同的評(píng)估類(lèi)型。 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 三、不同評(píng)估主體的分類(lèi) 業(yè)主（所有者）的項(xiàng)目評(píng)估 主要是從項(xiàng)目的安全性、收益性和成長(zhǎng)性等方面進(jìn)行評(píng)估。 這包括項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運(yùn)行、時(shí)間和環(huán)境等各個(gè)方面進(jìn)行全面的評(píng)估。 項(xiàng)目其他相關(guān)利益主體的各種評(píng)估都是以項(xiàng)目業(yè)主的評(píng)估為基礎(chǔ)，從自身或社會(huì)的利益出發(fā)做出的。 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 2 、 銀行等投資者（貸款人）的項(xiàng)目評(píng)估 主要是從資本保全和收益的角度進(jìn)行全面的評(píng)估，包括資金的回收、投資的收益和經(jīng)濟(jì)促進(jìn)等方面進(jìn)行全面的評(píng)估。 3 、 承包商（實(shí)施者）的項(xiàng)目評(píng)估 主要是從項(xiàng)目范圍、工期、造價(jià)、質(zhì)量和可施工性等方面進(jìn)行評(píng)估，最重要的是保證項(xiàng)目在各種約束和前提條件下的完成以及能夠有足夠的盈利和收益。 政府機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目評(píng)估 主要是從全社會(huì)的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性和社會(huì)資源的最佳配置等角度做出的評(píng)估。 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 四、不同深度的項(xiàng)目評(píng)估 項(xiàng)目提案或項(xiàng)目建議書(shū) 項(xiàng)目初步可行性分析 項(xiàng)目可行性分析 項(xiàng)目?jī)r(jià)值工程和可施工性分析 銀行的內(nèi)部分析報(bào)告 政府主管部門(mén)的評(píng)估 最終的項(xiàng)目決策（各相關(guān)利益主體的決策） 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 五、不同時(shí)期的項(xiàng)目評(píng)估 項(xiàng)目前評(píng)估 項(xiàng)目跟蹤評(píng)估 項(xiàng)目后評(píng)估 項(xiàng)目設(shè)計(jì)中的價(jià)值分析 項(xiàng)目施工中的價(jià)值分析和可施工性分析 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)價(jià) 六、項(xiàng)目的單項(xiàng)評(píng)價(jià) 任何項(xiàng)目必須從下述幾個(gè)方面進(jìn)行單項(xiàng)指標(biāo)的深入評(píng)價(jià)以便確保項(xiàng)目的可行性： – 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)：包括項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，這是最重要的當(dāng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作。 – 技術(shù)評(píng)價(jià)：主要是項(xiàng)目技術(shù)科學(xué)性、先進(jìn)性等評(píng)價(jià)。 – 運(yùn)行評(píng)價(jià)：主要是項(xiàng)目運(yùn)行條件和資源的評(píng)價(jià)。 – 環(huán)境評(píng)價(jià)：主要是關(guān)于項(xiàng)目對(duì)于環(huán)境的影響和所需環(huán)境污染治理措施等方面的評(píng)價(jià)。 七、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 1 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 這是從業(yè)主或投資人的角度，對(duì)于項(xiàng)目的成本和收益進(jìn)行比較而做出的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。以國(guó)家現(xiàn)行的財(cái)稅制度為依據(jù)做出的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。 2 項(xiàng)目的國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 這是從國(guó)家的角度，對(duì)于項(xiàng)目的成本和收益進(jìn)行比較而做出的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。 以影子價(jià)格和影子工資等國(guó)民經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)做出的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 八、綜合評(píng)估 在項(xiàng)目單項(xiàng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，還必須運(yùn)用一定的方法對(duì)項(xiàng)目的綜合情況做出全面的評(píng)價(jià)。一般由兩種方法： – 一種是將各單項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果連加的方法得到項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)。 ∑單項(xiàng)評(píng)價(jià)＝綜合評(píng)價(jià)。 – 一種是將各單項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果通過(guò)連乘的方法得到項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)。 ∏單項(xiàng)評(píng)價(jià)＝綜合評(píng)價(jià)。 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 四、項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要方法 1 凈現(xiàn)值法 ∑（ Ci－ Co)t / (1＋ ic )t≥0 2 內(nèi)部收益率法 IRR≥ ic ( IRR＝ (I1＋ I2)/(NPV1＋ Ⅰ NPV2Ⅰ ) 3 全生命周期造價(jià)法 TC＝ C1＋ C2 (C1建設(shè)期成本， C2運(yùn)營(yíng)期成本） 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 二、世界銀行的項(xiàng)目管理 1 世界銀行的項(xiàng)目管理過(guò)程 第三節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目評(píng)估 后評(píng)價(jià)專(zhuān)題研究 向新項(xiàng)目和政策提 供后評(píng)價(jià)結(jié)果 政策（制定） 國(guó)別局計(jì)劃 前期準(zhǔn)備 評(píng)估 貸款談判 銀行執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn) 項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)測(cè) 項(xiàng)目執(zhí)行審核和 影響評(píng)價(jià) 項(xiàng)目完成報(bào)告的 審查 項(xiàng)目完成報(bào)告 一 、 項(xiàng)目管理的基本特性 1． 普遍性 項(xiàng)目作為一種創(chuàng)新活動(dòng)普遍存在于我們?nèi)祟?lèi)的社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)之中 ， 我們現(xiàn)有的各種文化物質(zhì)成果最初都是通過(guò)項(xiàng)目的方式實(shí)現(xiàn)的 。 2． 目的性 一切項(xiàng)目管理活動(dòng)都是為實(shí)現(xiàn) “ 滿(mǎn)足或超越項(xiàng)目有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求與期望 ” 這一目的服務(wù)的 。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 3． 獨(dú)特性 項(xiàng)目管理既不同于一般的生產(chǎn)服務(wù)運(yùn)營(yíng)管理 ， 也不同于常規(guī)的行政管理 ， 它有自己獨(dú)特的管理對(duì)象 （ 項(xiàng)目 ） ， 有自己獨(dú)特的管理活動(dòng) ， 有自己獨(dú)特的管理方法和工具 ， 是一種完全不同的管理活動(dòng) 。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 4．集成性 項(xiàng)目管理要求必須充分強(qiáng)調(diào)管理的集成性特性。例如，對(duì)于項(xiàng)目工期、造價(jià)和質(zhì)量的集成管理，對(duì)于項(xiàng)目、子項(xiàng)目的集成管理等等。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 5．創(chuàng)新性 一是指項(xiàng)目管理是對(duì)于創(chuàng)新（項(xiàng)目包含有許多創(chuàng)新之處）的管理，二是指任何一個(gè)項(xiàng)目的管理都沒(méi)有一成不變的模式和方法可供參考，必須通過(guò)管理創(chuàng)新去實(shí)現(xiàn)對(duì)于具體項(xiàng)目的有效管理 。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 三、項(xiàng)目與運(yùn)營(yíng)的區(qū)別 1．工作性質(zhì)與內(nèi)容的不同 “ 運(yùn)營(yíng) ” 中存在著大量的常規(guī)性 、 不斷重復(fù)的工作或勞動(dòng) ， 而 “ 項(xiàng)目 ” 中則存在較多創(chuàng)新性的一次性工作或勞動(dòng) 。 2．工作環(huán)境與方式的不同 “運(yùn)營(yíng)”工作的環(huán)境是相對(duì)封閉和相對(duì)確定的，而“項(xiàng)目”的環(huán)境是相對(duì)開(kāi)放和相對(duì)不確定的。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 3．組織與管理上的不同 一般運(yùn)營(yíng)工作的組織是相對(duì)不變的和相對(duì)持久的，運(yùn)營(yíng)的組織形式基本上是分部門(mén)成體系的。項(xiàng)目的組織是相對(duì)變化的和相對(duì)臨時(shí)性的，項(xiàng)目的組織形式多數(shù)是團(tuán)隊(duì)性的。 第四節(jié) 項(xiàng)目管理的基本概念 第五節(jié) 現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí)體系 一 、 定義 ? 所謂現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí)體系是指在現(xiàn)代項(xiàng)目管理中所要開(kāi)展的各種管理活動(dòng)中要使用的各種