【正文】 現(xiàn) 代 項 目 管 理 戚安邦 南開大學(xué)教授 管理哲學(xué)博士 第一章 現(xiàn)代項目管理的最新發(fā)展 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理 一 、 項目管理的發(fā)展 現(xiàn)代項目管理是近年來發(fā)展起來的一個管理學(xué)科的新領(lǐng)域 。它與傳統(tǒng)的項目管理具有很大的不同 ， 在當(dāng)今信息社會和知識經(jīng)濟(jì)之中人們創(chuàng)造社會財富和福利的途徑與方式已經(jīng)由過去重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)活動為主 ， 逐步轉(zhuǎn)向了以項目開發(fā)和項目實施活動為主的模式 。 項目開發(fā)與實施是主要的物質(zhì)財富和精神財富生產(chǎn)的手段 ， 現(xiàn)代項目管理正在成為現(xiàn)代社會中主要的管理領(lǐng)域 。 項目管理的發(fā)展基本上可以劃分為兩個階段： 80年代之前被稱為傳統(tǒng)的項目管理階段 ， 80年代之后被稱為現(xiàn)代項目管理階段 。 一、項目管理的最新發(fā)展 ? 83年上碩士時導(dǎo)師講的項目管理就是指工程項目的管理。 ? 90年去英國進(jìn)修時，他們認(rèn)為項目管理包括對于工程項目和各種技術(shù)開發(fā)項目的管理。 ? 98年去美國進(jìn)修時，他們認(rèn)為項目管理包括各種對于各種創(chuàng)新活動的管理。 ? 2022年去澳大利亞訪問時，他們認(rèn)為所有一次性、創(chuàng)新性、獨特性工作的管理都屬于項目管理的范疇。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理 二 、 傳統(tǒng)項目管理發(fā)展階段 從四十年代中期到六十年代 ， 主要是應(yīng)用于國防工程建設(shè)和工民建工程建設(shè) 。 傳統(tǒng)項目管理方法主要是致力于項目預(yù)算 、 規(guī)劃和為達(dá)到特定目標(biāo)而借用的一些運營管理的方法 ， 在相對較小的范圍內(nèi)所開展的一種管理活動 。 從 60年代起 ， 建立起兩大國際性項目管理協(xié)會 ， 即：以歐洲為主的國際項目管理協(xié)會 （ International Project Management， Association—IPMA） 和以美國為首的美國項目管理協(xié)會 （ Project Management Institute—PMI） 以及各國相繼成立的項目管理協(xié)會 ， 為推動項目管理的發(fā)展發(fā)揮了積極的作用 、 做出了卓越的貢獻(xiàn) 。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理 三 、 現(xiàn)代項目管理階段 80年代之后項目管理進(jìn)入現(xiàn)代項目管理階段 ， 項目管理的應(yīng)用領(lǐng)域在這一階段也迅速擴(kuò)展到社會生產(chǎn)與生活的各個領(lǐng)域和各行各業(yè) ， 并且在企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展和日常經(jīng)營中的作用也越來越重要 。 今天 ， 項目已經(jīng)成了社會創(chuàng)造精神財富 、 物質(zhì)財富和社會福利的主要方式 ， 所以現(xiàn)代項目管理也就成了發(fā)展最快和使用最為廣泛的管理領(lǐng)域之一 。 第一節(jié) 現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理 第二節(jié) 項目的基本概念 一 、 項目的定義與概念 – 一般認(rèn)為：項目是一個組織為實現(xiàn)自己既定的目標(biāo) ，在一定的時間 、 人員和資源約束條件下 ， 所開展的一種具有一定獨特性的一次性工作 。 – PMI的定義：項目是為創(chuàng)造特定產(chǎn)品或服務(wù)的一項有時限的任務(wù) （ 其中： “ 時限 ” 是指每一個項目都有明確的起點和終點； “ 特定 ” 是指一個項目所形成的產(chǎn)品或服務(wù)在關(guān)鍵特性上不同于其他相似的產(chǎn)品和服務(wù) ） 。 典型的項目包括： 1． 新產(chǎn)品或新服務(wù)的開發(fā)項目 2．技術(shù)改造與技術(shù)革新項目 3．組織結(jié)構(gòu)、組織模式的變革項目 4．科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)項目 5．信息系統(tǒng)的集成與開發(fā)項目 6．建筑物、設(shè)施或民宅的建設(shè)項目 7．大型體育比賽項目或文娛演出項目 第二節(jié) 項目的基本概念 二 、 項目的特性： 1． 目的性 目的性是指任何一個項目都是為實現(xiàn)特定的組織目標(biāo)服務(wù)的 。 2． 獨特性 獨特性是指項目所生成的產(chǎn)品或服務(wù)與其他產(chǎn)品或服務(wù)都有一定的獨特之處 。 第二節(jié) 項目的基本概念 3． 一次性 一次性 （ 也被稱為 “ 時限性 ” ） 是指每一個項目都有自己明確的時間起點和終點 ， 都是有始有終的 ， 而不是不斷重復(fù) 、 周而復(fù)始的 。 4．制約性 制約性是指每個項目都在一定程度上受客觀條件的制約。最主要的制約是資源的制約 。 第二節(jié) 項目的基本概念 5．其它特性 這包括：項目的不確定性、項目的風(fēng)險性、項目過程的漸進(jìn)性、項目成果的不可挽回性、項目組織的臨時性和開放性等等。 第二節(jié) 項目的基本概念 三、項目的分類 1． 業(yè)務(wù)項目和自我開發(fā)項目 業(yè)務(wù)項目是由專業(yè)性項目公司為特定的客戶或業(yè)主所完成的項目 。 自我開發(fā)項目是項目團(tuán)隊為自己企業(yè)或組織所完成的各種開發(fā)項目 。 2．企業(yè)項目、政府項目和非盈利機(jī)構(gòu)的項目 企業(yè)項目是由企業(yè)提供投資或資源，并作為項目業(yè)主或顧客。政府性項目是由國家或地方政府提供投資或資源，并作為業(yè)主或顧客，而非盈利機(jī)構(gòu)的項目是指像學(xué)校、社團(tuán)、社區(qū)等組織提供投資或資源，為滿足這些組織的需要而開展的各種項目。 第二節(jié) 項目的基本概念 3．盈利性項目和非盈利性項目 盈利性項目是以獲得平均利潤為目標(biāo)而開展的項目，非盈利項目是以增加社會福利或公益為目標(biāo)所開展的項目。 4．大項目、項目和子項目 按照項目的規(guī)模和統(tǒng)屬關(guān)系有“ Program”、“ Project”和“ Subproject”三個。一個項目可以組合分解成各種不同層次的子項目。 第二節(jié) 項目的基本概念 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 一、項目風(fēng)險 ? 項目具有很多特性，但是最大的特性是項目的風(fēng)險性。項目的風(fēng)險性是由于項目的一次性、獨特性和不確定性造成的，其中最為關(guān)鍵都是項目的不確定性環(huán)境和項目信息的不完備性造成的。 ? 項目的風(fēng)險性是一種造成損失的可能性。幾乎沒有一個項目是完全按照最初的計劃完成的，項目變更和變動帶來了造成損失的可能性 。 二、項目評估 ? 為了避免和減少項目的風(fēng)險就必須開展項目評估。因為項目評估可以預(yù)測、分析和識別項目的風(fēng)險，并據(jù)此做出各種方案和選擇，以避免和消減項目的風(fēng)險，從而使項目業(yè)主、投資者和項目承包商避免不必要的風(fēng)險。 ? 項目評估可以按照不同的評估主體和評估目的而劃分成多種不同的評估類型。 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 三、不同評估主體的分類 業(yè)主（所有者）的項目評估 主要是從項目的安全性、收益性和成長性等方面進(jìn)行評估。 這包括項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、運行、時間和環(huán)境等各個方面進(jìn)行全面的評估。 項目其他相關(guān)利益主體的各種評估都是以項目業(yè)主的評估為基礎(chǔ)，從自身或社會的利益出發(fā)做出的。 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 2 、 銀行等投資者（貸款人）的項目評估 主要是從資本保全和收益的角度進(jìn)行全面的評估，包括資金的回收、投資的收益和經(jīng)濟(jì)促進(jìn)等方面進(jìn)行全面的評估。 3 、 承包商（實施者）的項目評估 主要是從項目范圍、工期、造價、質(zhì)量和可施工性等方面進(jìn)行評估，最重要的是保證項目在各種約束和前提條件下的完成以及能夠有足夠的盈利和收益。 政府機(jī)構(gòu)的項目評估 主要是從全社會的角度對經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性和社會資源的最佳配置等角度做出的評估。 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 四、不同深度的項目評估 項目提案或項目建議書 項目初步可行性分析 項目可行性分析 項目價值工程和可施工性分析 銀行的內(nèi)部分析報告 政府主管部門的評估 最終的項目決策（各相關(guān)利益主體的決策） 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 五、不同時期的項目評估 項目前評估 項目跟蹤評估 項目后評估 項目設(shè)計中的價值分析 項目施工中的價值分析和可施工性分析 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評價 六、項目的單項評價 任何項目必須從下述幾個方面進(jìn)行單項指標(biāo)的深入評價以便確保項目的可行性： – 經(jīng)濟(jì)評價：包括項目的財務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價兩個方面，這是最重要的當(dāng)項目評價工作。 – 技術(shù)評價：主要是項目技術(shù)科學(xué)性、先進(jìn)性等評價。 – 運行評價：主要是項目運行條件和資源的評價。 – 環(huán)境評價：主要是關(guān)于項目對于環(huán)境的影響和所需環(huán)境污染治理措施等方面的評價。 七、項目的經(jīng)濟(jì)評價 1 項目的財務(wù)評價 這是從業(yè)主或投資人的角度，對于項目的成本和收益進(jìn)行比較而做出的經(jīng)濟(jì)評價。以國家現(xiàn)行的財稅制度為依據(jù)做出的經(jīng)濟(jì)評價。 2 項目的國民經(jīng)濟(jì)評價 這是從國家的角度，對于項目的成本和收益進(jìn)行比較而做出的經(jīng)濟(jì)評價。 以影子價格和影子工資等國民經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)做出的經(jīng)濟(jì)評價。 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 八、綜合評估 在項目單項評價的基礎(chǔ)上，還必須運用一定的方法對項目的綜合情況做出全面的評價。一般由兩種方法： – 一種是將各單項評價結(jié)果連加的方法得到項目的綜合評價。 ∑單項評價＝綜合評價。 – 一種是將各單項評價結(jié)果通過連乘的方法得到項目的綜合評價。 ∏單項評價＝綜合評價。 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 四、項目財務(wù)評價的主要方法 1 凈現(xiàn)值法 ∑（ Ci－ Co)t / (1＋ ic )t≥0 2 內(nèi)部收益率法 IRR≥ ic ( IRR＝ (I1＋ I2)/(NPV1＋ Ⅰ NPV2Ⅰ ) 3 全生命周期造價法 TC＝ C1＋ C2 (C1建設(shè)期成本， C2運營期成本） 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 二、世界銀行的項目管理 1 世界銀行的項目管理過程 第三節(jié) 項目風(fēng)險與項目評估 后評價專題研究 向新項目和政策提 供后評價結(jié)果 政策（制定） 國別局計劃 前期準(zhǔn)備 評估 貸款談判 銀行執(zhí)行董事會批準(zhǔn) 項目執(zhí)行和監(jiān)測 項目執(zhí)行審核和 影響評價 項目完成報告的 審查 項目完成報告 一 、 項目管理的基本特性 1． 普遍性 項目作為一種創(chuàng)新活動普遍存在于我們?nèi)祟惖纳鐣a(chǎn)活動之中 ， 我們現(xiàn)有的各種文化物質(zhì)成果最初都是通過項目的方式實現(xiàn)的 。 2． 目的性 一切項目管理活動都是為實現(xiàn) “ 滿足或超越項目有關(guān)各方對項目的要求與期望 ” 這一目的服務(wù)的 。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 3． 獨特性 項目管理既不同于一般的生產(chǎn)服務(wù)運營管理 ， 也不同于常規(guī)的行政管理 ， 它有自己獨特的管理對象 （ 項目 ） ， 有自己獨特的管理活動 ， 有自己獨特的管理方法和工具 ， 是一種完全不同的管理活動 。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 4．集成性 項目管理要求必須充分強(qiáng)調(diào)管理的集成性特性。例如，對于項目工期、造價和質(zhì)量的集成管理，對于項目、子項目的集成管理等等。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 5．創(chuàng)新性 一是指項目管理是對于創(chuàng)新（項目包含有許多創(chuàng)新之處）的管理，二是指任何一個項目的管理都沒有一成不變的模式和方法可供參考，必須通過管理創(chuàng)新去實現(xiàn)對于具體項目的有效管理 。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 三、項目與運營的區(qū)別 1．工作性質(zhì)與內(nèi)容的不同 “ 運營 ” 中存在著大量的常規(guī)性 、 不斷重復(fù)的工作或勞動 ， 而 “ 項目 ” 中則存在較多創(chuàng)新性的一次性工作或勞動 。 2．工作環(huán)境與方式的不同 “運營”工作的環(huán)境是相對封閉和相對確定的，而“項目”的環(huán)境是相對開放和相對不確定的。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 3．組織與管理上的不同 一般運營工作的組織是相對不變的和相對持久的，運營的組織形式基本上是分部門成體系的。項目的組織是相對變化的和相對臨時性的，項目的組織形式多數(shù)是團(tuán)隊性的。 第四節(jié) 項目管理的基本概念 第五節(jié) 現(xiàn)代項目管理知識體系 一 、 定義 ? 所謂現(xiàn)代項目管理知識體系是指在現(xiàn)代項目管理中所要開展的各種管理活動中要使用的各種