【正文】 第 四 章 新 貿(mào)易理論l20世紀(jì) 50年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)了許多在 古典和新古典的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以解釋的 新現(xiàn)象：216。同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加；216。發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加；216。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。l在在 20世紀(jì)前半期，以新古典模型為表達(dá)形式的要素稟賦論世紀(jì)前半期，以新古典模型為表達(dá)形式的要素稟賦論在國際貿(mào)易理論中占據(jù)著絕對的統(tǒng)治地位。在國際貿(mào)易理論中占據(jù)著絕對的統(tǒng)治地位。l20世紀(jì)世紀(jì) 60年代，林德和維農(nóng)等人從動(dòng)態(tài)的角度提出了不同年代，林德和維農(nóng)等人從動(dòng)態(tài)的角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)易基礎(chǔ)，但要素稟賦論并未受到真正于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)易基礎(chǔ)，但要素稟賦論并未受到真正的挑戰(zhàn)。的挑戰(zhàn)。l70年代以來，圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提年代以來，圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出一些新的理論，逐漸形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不出一些新的理論，逐漸形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不同的新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的發(fā)展出現(xiàn)了重大突破。同的新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的發(fā)展出現(xiàn)了重大突破。New Development of IT(after world war II)l 二戰(zhàn)以后，隨著第三次科技革命的發(fā)生和全球經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一些新的變化，國際貿(mào)易的產(chǎn)品和地理結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變，各個(gè)國家在國際貿(mào)易中的地位也發(fā)生了根本的變化，原有的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論受到了巨大的沖擊。216。 Rise of Intraindustry Trade 216。 Increase in Trade among Industrialized CountriesRise of Intraindustry Trade? 古典和新古典國際貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的根源在于國家之間的差異。按照這些理論，國家之間的差異越大，它們之間的貿(mào)易量也應(yīng)該越大，如果兩個(gè)國家的差異很小，它們之間的貿(mào)易量就會(huì)比較小。也就是說，各國之間的貿(mào)易主要是 ““ 行業(yè)間貿(mào)易行業(yè)間貿(mào)易 ”” （（ interindustry trade）） 。 ? 但戰(zhàn)后以來，工業(yè)國家傳統(tǒng)的 “ 進(jìn)口初級產(chǎn)品 — 出口工業(yè)產(chǎn)品 ” 的模式逐漸改變，出現(xiàn)了許多同一行業(yè)既出口又進(jìn)口的現(xiàn)象。例如，美國每年要出口大量的汽車，但同時(shí)又從日本、德國、韓國等地大量進(jìn)口汽車。這種既進(jìn)口，又出口同一類產(chǎn)品的貿(mào)易模式被稱之為 ““ 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ”” （（Intraindustry trade）） 。 Share of IntraIndustry Trade(%)DCS 1970 1987 LDCs 1970 1987USA India Japan Brazil Germany Mexico France Thailand England Korea Italy Argentina Canada Singapore Average Average 美國和加拿大的貿(mào)易167。 According to classical trade theory, the difference of countries lead to IT。 the bigger the difference, the more trade possibility.167。 However, after 60s, the “NorthNorth Trade” exceeded the “NorthSouth Trade”. （資源稟賦相同的國家間的貿(mào)易得到了迅速發(fā)展）216。 到 20世紀(jì)末，發(fā)達(dá)國家之間的進(jìn)口占全球總進(jìn)口的%，出口占全球總出口的 %，成為國際貿(mào)易的重要部分。如果把全部工業(yè)化國家考慮在內(nèi)，工業(yè)化國家之間的出口占工業(yè)化國家總出口的 70%，而進(jìn)口占70%，即工業(yè)化國家之間的貿(mào)易占它們總貿(mào)易的 2/3以上。Trade among Industrialized Countries(1999)X to ICS(%) M form ICS(%)USA England Canada Japan Germany France Whole ICS 國際貿(mào)易實(shí)踐中發(fā)生的這些現(xiàn)象，需要用新的理論來做出國際貿(mào)易實(shí)踐中發(fā)生的這些現(xiàn)象，需要用新的理論來做出解釋。在解釋。在 20世紀(jì)前半期，以新古典模型為表達(dá)形式的要素稟賦世紀(jì)前半期，以新古典模型為表達(dá)形式的要素稟賦論在國際貿(mào)易理論中占據(jù)著絕對的統(tǒng)治地位。論在國際貿(mào)易理論中占據(jù)著絕對的統(tǒng)治地位。 20世紀(jì)世紀(jì) 60年代，年代，林德和維農(nóng)等人從動(dòng)態(tài)的角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)林德和維農(nóng)等人從動(dòng)態(tài)的角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿(mào)易基礎(chǔ)，但要素稟賦論并未受到真正的挑戰(zhàn)。七十年代以來，易基礎(chǔ)，但要素稟賦論并未受到真正的挑戰(zhàn)。七十年代以來，圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出一些新的學(xué)說，圍繞戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提出一些新的學(xué)說，并逐漸形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不同的新貿(mào)易理論，國并逐漸形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不同的新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的發(fā)展才真正出現(xiàn)了重大的突破。際貿(mào)易理論的發(fā)展才真正出現(xiàn)了重大的突破。167。 國際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的要素密集型產(chǎn)品和相似的要素充裕國家之間進(jìn)行呢 ?167。 為什么資源稟賦的模式基本沒有變化 ,而某些制造品的比較優(yōu)勢會(huì)從發(fā)達(dá)國家逐漸轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家 ?需求偏好相似理論技術(shù)差距理論產(chǎn)品生命周期理論 國家競爭優(yōu)勢理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論新貿(mào)易理論一、 國際貿(mào)易的 技術(shù)差距理論216。 也稱創(chuàng)新與模仿理論，用國家間技術(shù)上的模仿時(shí)滯及產(chǎn)品的需求時(shí)滯來說明貿(mào)易原因。只要模仿滯后的時(shí)間比需求滯后長 ,這時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易的產(chǎn)生。216。 技術(shù)差距理論是以科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的推廣過程來解釋國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展。第一節(jié) 動(dòng)態(tài)國際貿(mào)易理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 波斯納 ， 1961年在 《 牛津經(jīng)濟(jì)論叢 》 上發(fā)表 《 國際貿(mào)易和技術(shù)變化 》 提出。167。 技術(shù)差距理論認(rèn)為，各國對技術(shù)的投資和技術(shù)革新的進(jìn)展情況很不一致。技術(shù)革新領(lǐng)先的國家發(fā)展出一種新技術(shù)或新的生產(chǎn)流程時(shí)，這項(xiàng)技術(shù)國外尚未掌握，因而產(chǎn)生了國家間的技術(shù)差距。技術(shù)革新領(lǐng)先的國家就有可能享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。但是，其他國家遲早會(huì)掌握這種技術(shù)，從而消滅了（這項(xiàng)技術(shù)的）技術(shù)差距。167。 正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占有優(yōu)勢，當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品，貿(mào)易持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，科技發(fā)達(dá)的國家是不斷會(huì)有再創(chuàng)新、再出口出現(xiàn)的。l 假設(shè)前提假設(shè)前提216。技術(shù)變動(dòng)是一個(gè)持續(xù)的過程。216。一國創(chuàng)造發(fā)明出新產(chǎn)品后，其他國家生產(chǎn)者對新技術(shù)進(jìn)行模仿 ,學(xué)習(xí)到這種新技術(shù)有一個(gè)時(shí)間滯后，這種其他國家所需的學(xué)習(xí)時(shí)間就是 模仿模仿 時(shí)滯 。可分為：252。反應(yīng)時(shí)滯 ：從新產(chǎn)品問世到進(jìn)口國開始仿制；取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、關(guān)稅、運(yùn)輸成本、市場大小和收入水平等要素。252。掌握時(shí)滯 ：從仿制開始到進(jìn)口變?yōu)榱?，到仿制生產(chǎn)充分滿足國內(nèi)的需求并轉(zhuǎn)向出口為止。216。一國創(chuàng)新產(chǎn)品后，其他國家消費(fèi)者對該產(chǎn)品也產(chǎn)生出市場需求所需要的時(shí)間就是 需求需求 時(shí)滯 。216。時(shí)滯的長短與 “ 新 ” 產(chǎn)品與老產(chǎn)品的差異有關(guān)：差異性越大，時(shí)滯越長。216。兩種時(shí)滯之間的關(guān)系導(dǎo)致即使在 HO模型下不貿(mào)易的國家之間也可能產(chǎn)生貿(mào)易。l貿(mào)易的產(chǎn)生貿(mào)易的產(chǎn)生216。如果需求時(shí)滯長于模仿時(shí)滯，就不會(huì)有貿(mào)易；216。但是如果模仿時(shí)滯較長，貿(mào)易就會(huì)展開；216。持續(xù)的創(chuàng)新會(huì)使貿(mào)易不斷進(jìn)行下去。Ａ國為技術(shù)領(lǐng)先國，發(fā)明新產(chǎn)品并暫時(shí)壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)，Ｂ國從 t0到 t1需求時(shí)滯， t1開始進(jìn)口， t2開始仿制產(chǎn)品， t3停止進(jìn)口轉(zhuǎn)向出口， t0到 t2為反應(yīng)時(shí)滯， t2到 t3為掌握時(shí)滯，t0到 t3為模仿時(shí)滯。 t1到 t3為Ｂ國從Ａ國進(jìn)口的貿(mào)易時(shí)間l模仿滯后各階段時(shí)間長短取決因素216。 需求滯后（ T0T1）：取決于模仿國消費(fèi)者對新產(chǎn)品的認(rèn)識，兩國的收入水平和市場容量差距。創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世 —— 后進(jìn)國沒有意識到它是國內(nèi)產(chǎn)品的替代品 —— 認(rèn)識到其價(jià)格，有需求。216。 反應(yīng)滯后（ T0T2）：創(chuàng)新國生產(chǎn)、出口新產(chǎn)品 ——后進(jìn)國感到其對本國產(chǎn)品的威脅 —— 決定開始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品。若后進(jìn)國自行生產(chǎn)效益不大，反應(yīng)時(shí)滯就長，創(chuàng)新國可以長期保持出口優(yōu)勢。因此，反應(yīng)時(shí)滯取決于：企業(yè)家精神、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易壁壘、運(yùn)輸成本、后進(jìn)國收入水平和市場大小等。216。 掌握滯后（ T2T3）：后進(jìn)國開始模仿該產(chǎn)品 —— 達(dá)到與創(chuàng)新國同一水平而停止進(jìn)口。取決于模仿國取得新技術(shù)的渠道是否暢通、消化技術(shù)的能力是否較強(qiáng)、創(chuàng)新國的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿、后進(jìn)國的國內(nèi)需求強(qiáng)度、 Ramp。D經(jīng)費(fèi)、技術(shù)基礎(chǔ)、生產(chǎn)條件。216。 模仿滯后：反應(yīng)滯后＋掌握時(shí)滯l 結(jié)論216。 即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。216。 模仿國的優(yōu)勢在于低工資水平。l 由技術(shù)差距引發(fā)的蛙跳模型216。 領(lǐng)先國在舊技術(shù)上有學(xué)習(xí)效應(yīng)，舊技術(shù)的生產(chǎn)率比新技術(shù)初始時(shí)高，故領(lǐng)先國會(huì)選擇繼續(xù)沿用舊技術(shù)，而后起國由于勞動(dòng)力成本較低，可以選擇新技術(shù)，從而在未來取得技術(shù)優(yōu)勢。216。 前提：領(lǐng)先國與后起國之間的工資成本差異足夠大；新技術(shù)比舊技術(shù)有顯著的生產(chǎn)率增進(jìn)；舊技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)對新技術(shù)并不重要；新技術(shù)最終比舊技術(shù)有顯著的效率增進(jìn)。l 思考題： 需求滯后和模仿滯后之間有什么關(guān)系？這些關(guān)系會(huì)對貿(mào)易產(chǎn)生什么影響？216。 一個(gè)國家發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出新產(chǎn)品后，會(huì)不會(huì)向其他國家出口，取決于其他國家生產(chǎn)者對新技術(shù)的模仿速度及消費(fèi)者對新產(chǎn)品的接受速度。216。 如果生產(chǎn)者的模仿速度較快，即模仿滯后較短，而消費(fèi)者的接受速度較慢，即需求滯后較長，則貿(mào)易不會(huì)發(fā)生，因?yàn)樵趧?chuàng)新國向其他國家出口之前，他們已經(jīng)能自己生產(chǎn)這種產(chǎn)品了。216。 如果模仿滯后長于需求滯后，貿(mào)易就會(huì)發(fā)生：在其他國家生產(chǎn)者還沒有模仿出新產(chǎn)品之前，創(chuàng)新國就能向其他國家出口。也就是說，其他國家需求滯后越短，模仿滯后越長，則創(chuàng)新國依靠技術(shù)差距獲得的比較利益越大。l 理論的評價(jià)216。 技術(shù)差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。這也較好地解釋了實(shí)踐中常見的技術(shù)先進(jìn)國與落后國之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期。216。 但是技術(shù)差距理論沒有說明技術(shù)差距的大小及形成的原因，也就沒有解釋技術(shù)差距如何隨著時(shí)間的推移而消失，因而無法解釋貿(mào)易量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。l 案例v國際汽車進(jìn)出口格局的變化216。 最早美國是汽車最重要的生產(chǎn)國和出口國，后來大量進(jìn)口日本汽車。最近幾年韓國和馬來西亞又成為了重要的汽車出口國。v國際紡織品貿(mào)易格局的變化216。 最早歐美國家向其他國家大量出口紡織品。如今紡織品的主要生產(chǎn)和出口國變成了發(fā)展中國家，尤其是中國的紡織品，充滿了歐美市場，歐美 反 而成了紡織品的凈進(jìn)口市場。 二、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論提出者： 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)216。1966年 弗農(nóng) 在 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊 》 發(fā)表 《 國際投資與生命周期中的國際貿(mào)易 》 ，分析了技術(shù)變化及其對貿(mào)易格局的影響，首次提出了國際貿(mào)易的新產(chǎn)品生命周期理論，從而使貿(mào)易理論變得高度動(dòng)態(tài)化。后經(jīng)威爾斯、赫希哲等人完善。l 產(chǎn)品生命周期 指新產(chǎn)品從創(chuàng)新，不斷改進(jìn)；到逐步標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，市場不斷擴(kuò)大，再到完全成熟，市場基本飽和，以至最后被新創(chuàng)新產(chǎn)品淘汰的整個(gè)過程，以及伴隨著這一過程，各階段的技術(shù)擴(kuò)散和傳播，比較優(yōu)勢在國際間進(jìn)行轉(zhuǎn)移， 從而引起國際貿(mào)易中商品流向的變化。l 。其 假設(shè)有：216。 產(chǎn)品不同階段的生產(chǎn)所需要的要素及需求環(huán)境是不同的；216。 各國的要素稟賦及需求環(huán)境也是不同的；216。 產(chǎn)品在不同的階段會(huì)在不同國家生產(chǎn)，從而會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易。l 在產(chǎn)品周期的不同階段所需要的要素投入在成本中的相對重要性決定了該國是否擁有比較優(yōu)勢。l 弗農(nóng)將新產(chǎn)品的生命周期劃分為五個(gè)階段，即新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成長階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段、產(chǎn)品衰落階段。216。 其中最重要的是新產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段， 不同生命周期階段的產(chǎn)品要素密集度特性、生產(chǎn)格局、成本價(jià)格特征、進(jìn)出口格局各不相同。216。 產(chǎn)品創(chuàng)新階段和成長階段u技術(shù)特性 ：創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新技術(shù)，但技術(shù)尚需改進(jìn)u生產(chǎn)地特性 ：創(chuàng)新國u產(chǎn)品要素特性 ：技術(shù)密集型u成本特性 ：無競爭者，還不是企業(yè)最關(guān)注的問題u產(chǎn)品的價(jià)格特性 ：生產(chǎn)商數(shù)目少，沒有相近的替代品，產(chǎn)品價(jià)格較高u產(chǎn)品的進(jìn)出口特性 ：制造新產(chǎn)品的企業(yè)壟斷世界市場，國外富有者和在創(chuàng)新國的外國人開始購買該產(chǎn)品，出口量從