企業(yè)改制融資上市路徑及規(guī)范(已修改)
2025-01-30 16:31 本頁面
【正文】 企業(yè)改制融資 上市路徑及規(guī)范 李 量 擬上市公司董事會秘書專業(yè)培訓(xùn) 2022年 11月 9日 重慶南山麗景 序言 l公司立什么志 ？ 功在當(dāng)今 ， 利及久遠(yuǎn) l資本融資上市到底有什么好 ？ 價(jià)值提升 、 功能建設(shè) 、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng) l對企業(yè)改制融資上市的期望：有志者事竟成 ， 發(fā)行上市水到渠成 l公司改制融資上市風(fēng)險(xiǎn)及成本 l掌握改制融資上市的主導(dǎo)權(quán) 上市意味著什么？ ?上市公司獨(dú)立規(guī)范發(fā)展 ?上市公司董事高管的責(zé)任 ?逆水行舟不進(jìn)則退 :無限的境界和壓力環(huán)境 ?資本市場的價(jià)值平臺：同一的資本語言 ?上市有成本但可實(shí)現(xiàn)更大價(jià)值 企業(yè)成長的過程及 改制融資上市的理論 １ 、 公司成長的過程：上市公司從定核到成為國際跨國性大公司 （ 集團(tuán) ） ２ 、 股本融資的實(shí)質(zhì)：為資本市場供給證券 ，公司得以成長 ３ 、 股本融資的基本原理：股本持續(xù)擴(kuò)張 、 信用不斷累積 、 治理不斷改善 、 專業(yè)能力不斷增強(qiáng) 證券發(fā)行上市的法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則體系 適用于發(fā)行上市的公司法證券法條款以及 2022年 5月 18日發(fā)布的 32號令 《 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 》 。 首次公開發(fā)行股票前 （ preIPO） 的監(jiān)管法規(guī)和規(guī)則 ， 包括輔導(dǎo)辦法 （ 證監(jiān)發(fā) [2022]125號 ） 、 改制指引 。 保薦制度管理辦法及配套規(guī)定 ， 保薦人盡職調(diào)查指引 。 核準(zhǔn)制下發(fā)審委的審核規(guī)則 ， 主要是 31號令 《 辦法 》 及工作細(xì)則 、 指導(dǎo)意見 。 強(qiáng)制性信息披露的規(guī)則 ， 主要是 1號招股說明書準(zhǔn)則 、 申請文件準(zhǔn)則以及若干編報(bào)規(guī)則 。 為發(fā)行上市服務(wù)的律師執(zhí)業(yè)監(jiān)管規(guī)則 。 發(fā)行上市基本流程 １ 、 申報(bào)前準(zhǔn)備 （ 1） 發(fā)行人改制重組：取消了 IPO前 12個月內(nèi)不得增資擴(kuò)股的規(guī)定但提高禁售期要求 （ 2） 對發(fā)行人 preIPO培育和專業(yè)顧問：財(cái)務(wù)顧問的角色 （ 3） 對發(fā)行人 preIPO輔導(dǎo)教育：取消一期輔導(dǎo)期規(guī)定 （ 4） 對發(fā)行人的盡職調(diào)查 （ duediligence） ：保薦人盡職調(diào)查指引 （ 5） 對發(fā)行申報(bào)材料內(nèi)核：保薦人內(nèi)核程序 （ 6） 對發(fā)行人的保薦安排 （ sp
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