合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案(已修改)
2024-11-03 21:52 本頁面
【正文】 合規(guī)文化建設(shè)年 活動(dòng)方案 為積極貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)全國農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，扎實(shí)推進(jìn)我聯(lián)社全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)《銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案的通知》 (銀監(jiān)辦發(fā)〔〕 132 號(hào) )以及《 ***省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu) “合規(guī)文化建設(shè)年 ”活動(dòng)實(shí)施方案》相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實(shí)際，市聯(lián)社從今年 4月份開始在轄內(nèi)組織開展以 “抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展 ”為主題的 “合規(guī)文化建設(shè)年 ”活動(dòng)，并制定本實(shí)施方案。 一、統(tǒng)一思想，明確目標(biāo) (一 )總體目標(biāo) 通過 “抓合規(guī)、建機(jī)制 、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展 ”為主題的 “合規(guī)文化建設(shè)年 ”活動(dòng)，我聯(lián)社在今年著重建立 “一個(gè)體系 ”，完善 “兩種機(jī)制 ”，制定 “三個(gè)辦法 ”和建立 “四項(xiàng)制度 ”。建立 “一個(gè)體系 ”，就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系 。完善 “兩種機(jī)制 ”就是完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制 。制定 “三個(gè)辦法 ”，就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責(zé)辦法和誠信報(bào)告辦法 。建立 “四項(xiàng)制度 ”，就是建立重大違規(guī)報(bào)告制度、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動(dòng)制度。 我聯(lián)社在組織實(shí)施 “合規(guī)文化建設(shè)年 ”活動(dòng)過 程中，要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳，進(jìn)一步創(chuàng)建 “合規(guī) amp。8226。和諧 ”的企業(yè)文化 。以業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造，來推動(dòng)各項(xiàng)合規(guī)管理政策、程序、制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行力 。以全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的全面推進(jìn)和積極實(shí)施，來推動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理從單純目標(biāo)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理，促進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。 (二 )三大原則 領(lǐng)導(dǎo)層倡導(dǎo)及率先垂范。只有得到領(lǐng)導(dǎo)層的重視，合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作才能穩(wěn)步推進(jìn)、有效落實(shí)。因此，培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系，領(lǐng)導(dǎo)管理層必須率先垂范，身體力行。在本次活動(dòng)中，各信用社主任、各 部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實(shí)、抓督導(dǎo)，并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，定期或不定期對全體員工進(jìn)行普及性的專題授課 。聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項(xiàng)落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)計(jì)劃，并明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部各層級(jí)的分工及職責(zé)，做到每項(xiàng)合規(guī)事項(xiàng)都有專人負(fù)責(zé)和落實(shí)。 全員參與，全面覆蓋。合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門的職責(zé)，更是每一位員工的責(zé)任，只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則，
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