【正文】 一、總則 目的 為了提高工程造價咨詢單位 (下稱 “咨詢單位 ”)的業(yè)務(wù)管理水平，規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務(wù) (下稱 “咨詢業(yè)務(wù) ”)操作程序，明確咨詢業(yè)務(wù)操作人員的工作職責(zé)，保證咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量和效果，特制定本操作指導(dǎo)規(guī)程。 咨詢業(yè)務(wù)范圍 咨詢業(yè)務(wù)是指咨詢單位向委托人提供的專業(yè)咨詢服務(wù)，主要包括建設(shè)項(xiàng)目投資策劃、編制項(xiàng)目建議書與可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目投資估算及建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價；編制或?qū)徍斯こ谈潘?、預(yù)算、竣工結(jié) (決 )算、項(xiàng)目后評估；項(xiàng)工程中招投標(biāo)策劃，編制或?qū)徍斯こ陶袠?biāo)文件、招標(biāo)標(biāo)底、投標(biāo)報(bào)價、施工合同；建設(shè)項(xiàng)目各階段工程造價的確定、控制及合同管理 (含工程索賠的管理 )、工程造價的鑒證、工程造價的信息咨詢及其它相關(guān)的咨詢服務(wù)。 適用對象 取得工程造價咨詢資質(zhì)、接受社會委托從事咨詢業(yè)務(wù)的咨詢單位。 二、一般原則和程序 一般原則 咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)程必須符合現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)規(guī)定要求和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件要求，體現(xiàn)公正、公平、公開執(zhí)業(yè)原則，誠實(shí)信用，講求信譽(yù)。 一般程序 咨詢業(yè)務(wù)操作可由業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、業(yè)務(wù)實(shí)施及業(yè)務(wù)終結(jié)三個階段組成。操作的一般程序如下： 為取得咨詢項(xiàng)目開展的 各項(xiàng)工作，包括獲取業(yè)務(wù)信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務(wù)書等； 簽訂咨詢合同，明確咨詢標(biāo)的、目的及相關(guān)事項(xiàng)； 接受并收集咨詢服務(wù)所需的資料、踏勘現(xiàn)場、了解情況； 制定咨詢實(shí)施方案； 根據(jù)咨詢實(shí)施方案開展工程造價的各項(xiàng)計(jì)量、確定、控制和其它工作； 形成咨詢初步成果并征詢有關(guān)各方的意見； 召開咨詢成果的審定會議或簽批確定咨詢成果資料； 咨詢成果交付與資料交接； 咨詢資料的整理歸檔； 咨詢服務(wù)回訪與總結(jié)； 1咨詢成果的信息化處理。 三、操作人員配置 咨詢單位技術(shù) 總負(fù)責(zé)人 咨詢單位應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的技術(shù)管理部門和技術(shù)總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)人員的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量的控制程序、方法、手段等進(jìn)行管理。 技術(shù)總負(fù)責(zé)人的職責(zé)如下： (1)審閱重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術(shù)問題； (2)協(xié)調(diào)處理咨詢業(yè)務(wù)各層次專業(yè)人員之間的工作關(guān)系； (3)負(fù)責(zé)處理審核人、校核人、編制人員之間的技術(shù)分歧意見，對審定的咨詢成果質(zhì)量負(fù)責(zé)。 咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)人員 參與咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員可分為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 (造價工程師擔(dān)任 )、專業(yè)造價工程師、概預(yù)算人員三個層次 (對于較為簡單的咨詢業(yè)務(wù)， 操作人員配置可適當(dāng)從簡 )，各自的職責(zé)如下： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 (1)負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)中各子項(xiàng)、各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理工作； (2)根據(jù)咨詢實(shí)施方案，有權(quán)對各專業(yè)交底工作進(jìn)行調(diào)整或修改，并負(fù)責(zé)統(tǒng)一咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)條件，統(tǒng)一技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析原則； (3)動態(tài)掌握咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施狀況，負(fù)責(zé)審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調(diào)各子項(xiàng)、各專業(yè)進(jìn)度及技術(shù)關(guān)系，研究解決存在的問題； (4)綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關(guān)成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關(guān)成果文件。 專業(yè)造價工程師 (1)負(fù)責(zé)本專業(yè)的咨 詢業(yè)務(wù)實(shí)施和質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)概預(yù)算人員的工作； (2)在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，組織本專業(yè)概預(yù)算人員擬定咨詢實(shí)施方案，核查資料使用、咨詢原則、計(jì)價依據(jù)、計(jì)算公式、軟件使用等是否正確； (3)動態(tài)掌握本專業(yè)咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施狀況，協(xié)調(diào)并研究解決存在的問題； (4)組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本專業(yè)的咨詢說明和目錄，檢查咨詢成果是否符合規(guī)定，負(fù)責(zé)審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。 概預(yù)算人員 (1)依據(jù)咨詢業(yè)務(wù)要求，執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，遵守有關(guān)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對所承擔(dān)的咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)； (2)根據(jù)咨詢實(shí)施 方案要求，展開本職咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算公式、計(jì)算程序，做到內(nèi)容完整、計(jì)算準(zhǔn)確、結(jié)果真實(shí)可靠； (3)對實(shí)施的各項(xiàng)工作進(jìn)行認(rèn)真自校，做好咨詢質(zhì)量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負(fù)責(zé)按校審意見修改； (4)完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內(nèi)容表述清晰規(guī)范。 咨詢成果文件的質(zhì)量控制程序 為保證咨詢成果文件的質(zhì)量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應(yīng)經(jīng)過審核程序，成果文件涉及計(jì)量或計(jì)算工作的，還應(yīng)在審核前實(shí)施校核程序。校核人員和審核人員的職責(zé)如下： 校核人員 (1)熟悉咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資料和咨詢原則 ，對咨詢成果進(jìn)行全面校核，對所校核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； (2)校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)及計(jì)價方式是否正確； (3)校核咨詢業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)引用、計(jì)算公式、計(jì)算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關(guān)規(guī)定，計(jì)算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項(xiàng)內(nèi)容是否一致，是否完整，有無漏項(xiàng)； (4)校核人員在校審記錄單上列述校核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方能簽署并提交審核。 審核人員 (1)審核人員參與 咨詢業(yè)務(wù)準(zhǔn)備階段的工作，協(xié)調(diào)制訂咨詢實(shí)施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； (2)審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、重要計(jì)算公式和計(jì)算方法以及軟件使用是否正確，檢驗(yàn)關(guān)鍵性的計(jì)算結(jié)果； (3)重點(diǎn)審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項(xiàng)，采用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，計(jì)算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內(nèi)容是否完整正確，檢查關(guān)鍵數(shù)據(jù)及相互關(guān)系； (4)審核人員在校審記錄單上列述審核出的 問題，交咨詢成果原編制人員進(jìn)行修改，修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方可簽署。 每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔(dān)任。 咨詢成果文件的簽發(fā) 凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)。 四、準(zhǔn)備階段 簽訂咨詢合同 簽訂統(tǒng)一格式的咨詢合同，明確合同標(biāo)的、服務(wù)內(nèi)容、范圍、期限、方式、目標(biāo)要求、資料提供、協(xié)作事項(xiàng)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。 制訂咨詢實(shí)施方案 由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持編制的咨詢實(shí)施方案一般包括如下內(nèi)容：咨詢業(yè)務(wù)概況、咨詢業(yè)務(wù)要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標(biāo)準(zhǔn)、 咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計(jì)劃、專業(yè)分工、咨詢質(zhì)量目標(biāo)及操作人員配置等。 該咨詢實(shí)施方案經(jīng)技術(shù)總負(fù)責(zé)人審定批準(zhǔn)后實(shí)施。 配置咨詢業(yè)務(wù)操作人員 咨詢單位應(yīng)為咨詢業(yè)務(wù)配置相應(yīng)的操作人員，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、相應(yīng)的各專業(yè)造價工程師及概預(yù)算人員。 咨詢資料的收集整理 咨詢單位根據(jù)合同明確的標(biāo)的內(nèi)容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應(yīng)符合下述要求： (1)資料的真實(shí)性，委托人對所提供資料的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)； (2)資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項(xiàng)目資料應(yīng)滿足造價咨詢計(jì)量、確定、控制的需 要，資料要完整和充分； (3)委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委托人確認(rèn)其真實(shí)可靠。 咨詢業(yè)務(wù)操作人員在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。 五、實(shí)施階段 實(shí)施階段包括項(xiàng)目前期及可行性研究階段、設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)階段、施工階段、竣工結(jié) (決 )算及項(xiàng)目后評估階段等五個階段以及其它相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)。咨詢單位接受委托人的委托，可從事建設(shè)項(xiàng)目全過程或某階段的咨詢業(yè)務(wù)。 項(xiàng)目前期及可行性研究階段工作規(guī)程 項(xiàng)目前期及可行性研究階段的主要工作 建設(shè)項(xiàng)目投資策劃、編制可行性研究報(bào)告 (含建 設(shè)項(xiàng)目投資估算及建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價 )。目的是對擬建項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，對不同建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選及作出判斷和決定。 收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù) (1)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃，國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針政策、任務(wù)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策； (2)項(xiàng)目建議書和咨詢合同委托的要求； (3)有關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料，包括同類項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)、指標(biāo)等； (4)有關(guān)工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等，以及國家正式頒布的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； (5)國家或有關(guān)部門頒布的有關(guān)項(xiàng)目前期評價的基本參數(shù)和指標(biāo)。 咨詢成果文件的 校審 (1)確保咨詢成果文件的真實(shí)性和科學(xué)性。咨詢單位在具備充分咨詢依據(jù)的基礎(chǔ)上，按客觀情況實(shí)事求是地進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，技術(shù)方案比選，確保項(xiàng)目前期咨詢及可行性研究的嚴(yán)肅性、客觀性、真實(shí)性、科學(xué)性和可行性； (2)項(xiàng)目前期及可行性研究內(nèi)容應(yīng)符合并達(dá)到國家及相關(guān)政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求，項(xiàng)目齊全、指標(biāo)正確、計(jì)算可行。工程效益 (經(jīng)濟(jì)效益、社會效應(yīng)、環(huán)境效益 )分析方法正確，符合實(shí)際，結(jié)論可靠。 校審后的咨詢成果文件由技術(shù)總負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并對其質(zhì)量負(fù)責(zé)。 準(zhǔn)確確定項(xiàng)目造價控制目標(biāo)值 隨著項(xiàng)目建議書、 初步可行性研究、可行性研究的不斷深入，咨詢單位所編制的投資估算應(yīng)根據(jù)各階段特點(diǎn)不斷深化，并形成項(xiàng)目造價控制的目標(biāo)值。 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段工作規(guī)程 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的主要工作 設(shè)計(jì)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選、價值工程分析、設(shè)計(jì)概算的編制或?qū)彶?、施工圖預(yù)算的編制或?qū)彶?、?xiàng)目資金使用初步計(jì)劃的編制。目的是通過工程設(shè)計(jì)與工程造價關(guān)系的研究分析和比選，確保設(shè)計(jì)產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)合理。 收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù) (1)各設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)成果文件及相關(guān)限制條件，包括項(xiàng)目可行性研究批文、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)所采用的技術(shù)與工藝流程、建筑與結(jié)構(gòu) 形式、技術(shù)要求、建筑材料的選用標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目所涉及的規(guī)劃、配套等限制條件； (2)編制或?qū)徍烁潘恪㈩A(yù)算所需的相關(guān)基礎(chǔ)資料，包括參考選用的定額、市場造價數(shù)據(jù)、相似項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)； (3)與項(xiàng)目有關(guān)的其它技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。 咨詢成果文件的校審 (1)對不同建設(shè)方案應(yīng)進(jìn)行充分的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比選與優(yōu)化論證，具有準(zhǔn)確的分析與評價資料，確保所推薦的方案經(jīng)濟(jì)合理、切實(shí)可行； (2)工程概算與預(yù)算編制的工程數(shù)量應(yīng)基本準(zhǔn)確、無漏項(xiàng)；概算與預(yù)算深度應(yīng)符合現(xiàn)行編制規(guī)定，采用定額及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確，選用的價格信息符合市場狀況，計(jì)算無錯誤，經(jīng) 濟(jì)指標(biāo)分析合理，計(jì)價正確； (3)概算與預(yù)算的咨詢成果文件內(nèi)容與組成完整，應(yīng)包括編制說明、總概 (預(yù) )算書、綜合概 (預(yù) )算書、單位工程概 (預(yù) )算書及相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和主要建筑材料與設(shè)備表；依據(jù)齊備，附表齊全，深度符合規(guī)定要求。 校審后的咨詢成果文件由規(guī)定的造價工程師簽發(fā)，并對其質(zhì)量負(fù)責(zé)。 咨詢成果文件的各項(xiàng)計(jì)算書不對外印發(fā)，經(jīng)校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤? 項(xiàng)目招標(biāo)階段的主要工作 項(xiàng)目招標(biāo)階段的主要工作 策劃建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方式、編制招標(biāo)文件 (含評標(biāo)方法及標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)物工程量清單 )、編制標(biāo)底、提供評標(biāo)用表 格和其它資料、起草評標(biāo)報(bào)告、起草合同文本并參與合同談判與簽訂。其目的是依據(jù)合適的建設(shè)工程招標(biāo)程序，通過施工合同來確定工程的施工合同價。 收集和熟悉有關(guān)咨詢依據(jù) (1)有關(guān)建設(shè)工程招投標(biāo)的法律、規(guī)定、程序、要求等內(nèi)容； (2)項(xiàng)目的實(shí)施要求，包括工程擬招標(biāo)的方式、范圍； (3)編制招標(biāo)階段咨詢文件所需的基礎(chǔ)資料與相關(guān)的設(shè)計(jì)成果文件 (包括滿足招標(biāo)需要的圖紙及技術(shù)資料 )，建設(shè)項(xiàng)目特殊條件等； (4)與建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)工作相關(guān)的其它資料。 咨詢成果文件的校審 (1)確保整個招標(biāo)階段的咨詢服務(wù)工作應(yīng)在獨(dú)立、公平、 公正、科學(xué)、誠信的狀態(tài)下開展； (2)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方式、招標(biāo)文件及施工合同應(yīng)符合國家相關(guān)法規(guī)要求并滿足項(xiàng)目本身的特殊條件，確保擬采用的招標(biāo)方式切實(shí)可行并能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)； (3)工程招標(biāo)文件和施工合同文件的格式和種類應(yīng)符合項(xiàng)目要求，內(nèi)容構(gòu)成齊全，所涉及的計(jì)價依據(jù)完備，工程價款的計(jì)量、計(jì)價及支付方式等清晰合理； (4)招標(biāo)文件含工程量清單的，應(yīng)有對應(yīng)的工程量計(jì)算規(guī)則，清單分類合理，報(bào)價基礎(chǔ)上內(nèi)容描述清晰明了、計(jì)量正確，清單表式齊備，深度符合有關(guān)規(guī)定； (5)建設(shè)工程招標(biāo)標(biāo)底應(yīng)在概算或施工圖預(yù)算的基礎(chǔ)上編制，內(nèi)容 應(yīng)與招標(biāo)范圍相一致，計(jì)價應(yīng)考慮到項(xiàng)目的特殊條件及市場競爭狀態(tài)。內(nèi)容一般應(yīng)包括編制說明、工程量計(jì)算、市場單價、合價及其它相關(guān)的施工費(fèi)用。標(biāo)底應(yīng)依法保密。 校審后的咨詢成果文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并對其質(zhì)量負(fù)責(zé)。 所有涉及工程量清單或標(biāo)底的計(jì)算書不對外印發(fā)，經(jīng)過校審簽署后整理齊全保存?zhèn)洳椤? 咨詢單位應(yīng)對合同圖紙登記編錄，并由專人負(fù)責(zé)保管，作為今后施工階段設(shè)計(jì)變更時調(diào)整工程造價的依據(jù)。 項(xiàng)目施工階段的主要工作 項(xiàng)目施工階段的主要工作 工程款使用計(jì)劃的編制與工程合同管理、工程進(jìn)度款的審核與確定、工程 變更價款的審核與確定、工程索賠費(fèi)用的審核與確定。其目的是以工程合同為依據(jù)，達(dá)到全過程確定與控制工程造價的目標(biāo)。 收集和熟悉相關(guān)咨詢依據(jù) (1)施工合同，特別是工程造價的計(jì)價模式、工程進(jìn)度款的結(jié)算與支付方式等內(nèi)容； (2)編制施工階段咨詢文件所需的基礎(chǔ)資料，包括設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)資料。合同計(jì)價的相關(guān)定額、標(biāo)準(zhǔn)等； (3)與建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等溝通協(xié)調(diào)，并確定作為工程結(jié)算計(jì)價依據(jù)的相關(guān)設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證等的程序與職責(zé)。 咨詢成果文件的校審 (1)工程款使用計(jì)劃應(yīng)在合理的施工組織設(shè)計(jì)及工程 合同價款的基礎(chǔ)上編制，編制內(nèi)容應(yīng)與工程合同確定的工程款支付方式