業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作考核辦法(已修改)
2025-01-17 11:56 本頁(yè)面
【正文】 業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查 工作考核辦法講解 江蘇省分行內(nèi)控合規(guī)部 2021年 7月 26日 2 目錄 ?基本規(guī)定 ?考核指標(biāo)與計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) ?考核結(jié)果運(yùn)用 ?考核組織實(shí)施 3 一、基本規(guī)定 （一）考核原則 考核工作遵循規(guī)范、客觀和公正的原則，全面、真實(shí)地評(píng)價(jià)各分行核查工作的開展情況。 （二）考核形式 考核指標(biāo)采取定量與定性考評(píng)相結(jié)合的形式，定量考核為主，定性考核為輔。 （三）適用范圍 適用于各一級(jí)（直屬）分行的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作。 ?如非特指，核查工作應(yīng)包括準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、督促整改、責(zé)任認(rèn)定、分析評(píng)價(jià)、履職監(jiān)督等工作內(nèi)容。 4 二、考核指標(biāo)與計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) （二）考核指標(biāo) （一）考核分值 考核指標(biāo)實(shí)行千分制，滿分為 1000分，其中定性指標(biāo) 400分，定量指標(biāo) 600分。同時(shí)設(shè)置特別加減分項(xiàng)目用以鼓勵(lì)各行在核查工作中做出的突出貢獻(xiàn)，處罰履職不力造成嚴(yán)重不良后果等行為。 定性考核指標(biāo) 分值 定量考核指標(biāo) 分值 特別加減分 分值 內(nèi)部管理 80 核查工作質(zhì)量 220 加分事項(xiàng) 最高可加 100分 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查 100 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定 140 減分事項(xiàng) 減分不保底 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定 80 督促整改 140 整改落實(shí)與責(zé)任認(rèn)定 60 責(zé)任認(rèn)定 100 核查工作報(bào)告 80 5 ?定性考核指標(biāo) ?內(nèi)部管理（ 80分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備 20 是否按規(guī)定設(shè)置核查機(jī)構(gòu)或相關(guān)崗位；人員配備是否能夠滿足核查工作實(shí)際需要，有無(wú)因人員不足造成核查工作履職不到位問題。 制度建設(shè)與崗位分離 20 是否建立完善核查工作制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)和考核細(xì)則；是否明確崗位職責(zé)和崗位責(zé)任制，并實(shí)行崗位分離。 履職監(jiān)督 20 核查管理崗、內(nèi)控巡查崗是否按規(guī)定的頻率和范圍對(duì)轄內(nèi)核查工作開展履職監(jiān)督。 人員培訓(xùn) 10 是否按規(guī)定及時(shí)組織相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；是否定期組織
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