【正文】 1 第 3章 國(guó)際貿(mào)易理論 ? 主要內(nèi)容： – 古典自由貿(mào)易理論 – 現(xiàn)代自由貿(mào)易理論 – 當(dāng)代自由貿(mào)易理論 – 傳統(tǒng)保護(hù)貿(mào)易理論 – 超保護(hù)貿(mào)易理論 – 當(dāng)代保護(hù)貿(mào)易理論 ? 學(xué)習(xí)要點(diǎn)： – 自由貿(mào)易理論 – 保護(hù)貿(mào)易理論 2 古典自由貿(mào)易理論 ? 絕對(duì)成本理論 ? 比較成本理論 ? 相互需求理論 3 ? 絕對(duì)成本理論是由英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng) 斯密（ Adam Smith, 1723～ 1790）提出的。 ? 亞當(dāng) 斯密是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一，是從工場(chǎng)手工業(yè)到機(jī)器大工業(yè)過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 ? 這一理論的代表作是 《 國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究 》 （ Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）， 1776年出版。在書(shū)中，提出了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論，反對(duì)重商主義的“ 貿(mào)易差額論 ” 和保護(hù)貿(mào)易政策。 絕對(duì)成本理論的代表人物 4 絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ) ? 亞當(dāng) 斯密認(rèn)為分工能大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，其理由有三個(gè)： – 分工能使勞動(dòng)者的熟練程度增加，故可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率； – 分工使每人專(zhuān)門(mén)從事某項(xiàng)作業(yè)，可以節(jié)省與生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)系的時(shí)間； – 分工使專(zhuān)門(mén)從事某項(xiàng)作業(yè)的勞動(dòng)者比較容易改良工具和發(fā)明機(jī)械。 ? 亞當(dāng) 斯密因此推論出，分工既然可以極大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，那么每個(gè)人專(zhuān)門(mén)從事于一種物品的生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對(duì)每個(gè)人都是有利的。 5 絕對(duì)成本理論的主張 ? 亞當(dāng) 斯密主張，如果外國(guó)產(chǎn)品比國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的便宜，那么最好是輸出本國(guó)在有利生產(chǎn)條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品去交換外國(guó)產(chǎn)品，而不要自己去生產(chǎn)。 ? 亞當(dāng) 斯密認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家都有其適宜于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的條件，如果每個(gè)國(guó)家發(fā)展它最擅長(zhǎng)的生產(chǎn)部門(mén)，從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，實(shí)行國(guó)際間的專(zhuān)業(yè)分工，則可以提高它們各自的生產(chǎn)率，從而降低產(chǎn)品成本，增加社會(huì)總財(cái)富。 ? 通過(guò)自由貿(mào)易就能用最少的花費(fèi)換取更多的東西，這樣就能增加有關(guān)國(guó)家的國(guó)民財(cái)富。 6 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論模型的前提條件 ? 世界上只有兩個(gè)國(guó)家，并且只生產(chǎn)兩種商品； ? 勞動(dòng)是唯一的要素投入 ， 每國(guó)的勞動(dòng)力資源在某一給定時(shí)間都是固定不變的 ， 且具有同質(zhì)性 ， 勞動(dòng)力市場(chǎng)始終處于充分就業(yè)狀態(tài)； ? 勞動(dòng)力要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門(mén)之間流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)； ? 兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同 ， 并且 ，兩國(guó)的技術(shù)水平都保持不變； ? 規(guī)模報(bào)酬不變； 7 ? 所有市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的 ， 沒(méi)有任何一個(gè)生產(chǎn)者和消費(fèi)者有足夠的力量對(duì)市場(chǎng)施加影響 ，他們都是價(jià)格的接受者；且各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本 ， 沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)； ? 實(shí)行自由貿(mào)易 ， 不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制； ? 運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零； ? 兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的 ， 因此 ， 不用考慮貨幣在國(guó)家間的流動(dòng) 。 8 絕對(duì)成本理論舉例 :中美兩國(guó)單位（噸）大米、小麥生產(chǎn)成本（勞動(dòng)日）及貿(mào)易前后的產(chǎn)量變化 貿(mào)易前單位產(chǎn)品所需 勞動(dòng)天數(shù) 貿(mào)易后同樣勞動(dòng)天數(shù)生產(chǎn)的 產(chǎn)品數(shù)量 大米 小麥 大米 小麥 中國(guó) 1 2 3 (2) 0 (1) 美國(guó) 6 1 0 (1) 7 (6) 9 絕對(duì)成本理論舉例 :中美兩國(guó)單位（噸）大米、小麥生產(chǎn)成本（勞動(dòng)日）及貿(mào)易前后的變化 (勞動(dòng)生產(chǎn)率 ) 貿(mào)易前 貿(mào)易后 大米 小麥 大米 小麥 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 中國(guó) 1 1 2 1 3 3(2) 0 0(1) 美國(guó) 6 1 1 1 0 0(1) 7 7(6) 世界 7 2 3 2 3 3 7 7 10 絕對(duì)成本理論小結(jié) ? 自由貿(mào)易會(huì)引起國(guó)際分工，國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦，或后天的有利生產(chǎn)條件。它們都可以使一國(guó)在生產(chǎn)上和對(duì)外貿(mào)易方面處于比其他國(guó)家有利的地位。 但事實(shí)上，交換以分工為基礎(chǔ)，在歷史上分工先于交換。 ? 首次論證了貿(mào)易雙方都能從國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易中獲利的思想，即國(guó)際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏游戲”，而不是一個(gè)“零和游戲”，從而部分地解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 11 ? 斯密的研究把國(guó)際貿(mào)易理論納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論體系，開(kāi)創(chuàng)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析。 ? 如果各國(guó)都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。 如果在現(xiàn)實(shí)生活中，有的國(guó)家沒(méi)有任何一種產(chǎn)品處于絕對(duì)有利地位，那是不是這個(gè)國(guó)家就不能參加國(guó)際貿(mào)易？ ——比較成本理論。 12 比較成本理論的代表人物 ? 比較成本理論是由英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi) 李嘉圖（ David Ricardo， 1772～ 1823）提出的。他是英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 ? 1817年，大衛(wèi) 李嘉圖出版了他的主要著作《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 》 （ The Principles of Political Economy and Taxation）。 ? 比較成本理論是在英國(guó)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易的斗爭(zhēng)中產(chǎn)生與發(fā)展起來(lái)的（ “ 谷物法 ” ）。 13 比較成本理論的主要觀點(diǎn) ? 各國(guó)并不一定要生產(chǎn)出成本絕對(duì)低的產(chǎn)品，而只要生產(chǎn)出成本比較低或相對(duì)低的產(chǎn)品。或者說(shuō)，存在比較成本差異，兩國(guó)間就可以進(jìn)行國(guó)際分工。 ? 分工不是依據(jù)在成本上所具有的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是按相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，只要具有成本上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易就能夠展開(kāi) ——“兩利相權(quán)取其重，兩害相權(quán)取其輕 ” 。 ? 事實(shí)上，亞當(dāng) 斯密理論的內(nèi)容，只是李嘉圖理論的一種特例。 14 李嘉圖理論分析的前提條件 ——九個(gè)假定： ? 生產(chǎn)和交換是 2 2模型（即兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品）； ? 勞動(dòng)是同質(zhì)的，不存在熟練和非熟練的區(qū)別 ； ? 生產(chǎn)成本固定不變，沒(méi)有轉(zhuǎn)產(chǎn)損失； ? 沒(méi)有運(yùn)輸、保險(xiǎn)等費(fèi)用； ? 生產(chǎn)要素在一國(guó)內(nèi)完全自由流動(dòng)而在國(guó)際間完全不流動(dòng)； ? 市場(chǎng)供求完全平衡； ? 收入分配沒(méi)有變化； ? 貿(mào)易按物物交換方式進(jìn)行； ? “ 比較利益 ” 是靜態(tài)的，不隨時(shí)間推移而改變。 15 比較成本理論舉例 :中美兩國(guó)單位（噸）大米、小麥生產(chǎn)成本（勞動(dòng)日）及貿(mào)易前后的變化 貿(mào)易前生產(chǎn)單位 產(chǎn)品所需勞動(dòng)天數(shù) 分工后同樣勞動(dòng) 生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量 大米 小麥 大米 小麥 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 中國(guó) 1 2 3 3 (2) 0 0 (1) 美國(guó) 6 3 0 0 (1) 9 3 (2) 世界 7 5 3 3 9 3 16 比較成本理論舉例 :中美兩國(guó)單位（噸）大米、小麥生產(chǎn)成本（勞動(dòng)日）及貿(mào)易前后的變化 貿(mào)易前 貿(mào)易后 大米 小麥 大米 小麥 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 勞動(dòng)天數(shù) 產(chǎn)量 中國(guó) 1 1 2 1 3 3 (2) 0 0 (1) 美國(guó) 6 1 3 1 0 0 (1) 9 3 (2) 世界 7 2 5 2 3 3 9 3 17 比較成本理論小結(jié) ? 在資本與勞動(dòng)力在國(guó)際間不能自由流動(dòng)的情況下，按照比較成本理論的原則進(jìn)行國(guó)際分工，可使勞動(dòng)配置更合理，可增加生產(chǎn)總額，對(duì)貿(mào)易各國(guó)均有利。 ? 但前提必須是完全的自由貿(mào)易。 18 相互需求理論的代表人物 ? 約翰 穆勒和阿佛里德 馬歇爾是相互需求理論的主要代表人物。約翰 穆勒首先提出了相互需求論，阿佛里德 馬歇爾以幾何方法對(duì)穆勒的相互需求原理作了進(jìn)一步分析和闡述。 ? 約翰 斯圖亞特 穆勒（ John Stuart Mill, 1806～1873） , 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，李嘉圖的學(xué)生 – 代表作： 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》 （ Principles of Political Economy）、 《 論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中若干未解決的問(wèn)題 》 （ Essays on Some Unsettled Questions of Political Economy） ? 阿佛里德 馬歇爾（ Alfred Marshall, 1842～ 1924） , 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新古典學(xué)派創(chuàng)始人 – 代表作： 《 國(guó)際貿(mào)易純理論 》 （ 1879）、 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理 》（ 1890） 19 相互需求理論（ 1） ? 研究問(wèn)題：穆勒承認(rèn)按比較成本理論進(jìn)行交換對(duì)各國(guó)都是有利的。但交換中獲得的利益是相互平分呢？還是一方比另一方獲利更豐？若是后者，原因?yàn)楹危? ? 主要觀點(diǎn)：在由比較成本決定的范圍內(nèi)，實(shí)際交換的比率值是由兩國(guó)間對(duì)商品的相互需求所決定的。 20 相互需求理論（ 2） ? 相互需求論實(shí)際上是對(duì)比較利益論的補(bǔ)充，主要表現(xiàn)：： ? 其一，用兩國(guó)商品交換比例的上下限解釋了互惠貿(mào)易的范疇； – 兩國(guó)間商品交換比例應(yīng)該介于各自的交換比例之間，才能使交易雙方都從貿(mào)易中獲利。 ? 其二，用貿(mào)易條件說(shuō)明了貿(mào)易利得的分配； – 一般地說(shuō)，國(guó)際間商品交換比例和本國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例越接近，就說(shuō)明本國(guó)從貿(mào)易中獲得的利益越和專(zhuān)業(yè)化分工前自己?jiǎn)为?dú)生產(chǎn)時(shí)的產(chǎn)品量越接近，本國(guó)分的利益也就越少。相反地，國(guó)際間商品交換比例越接近于交易對(duì)方國(guó)家的交換比例，對(duì)本國(guó)越有利。 ? 其三，用相互需求程度解釋了貿(mào)易條件的變動(dòng)。 – 一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求越強(qiáng)，另一國(guó)對(duì)該國(guó)出口商品的需求就越弱，貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)也越不利，該國(guó)從貿(mào)易中獲得利益越?。环粗瑒t貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)越有利，在貿(mào)易中獲得的利益也越大。 21 相互需求理論 ——舉例：等量勞動(dòng)在泰、中兩國(guó)所生產(chǎn)的香蕉和蘋(píng)果數(shù)量 ? 泰國(guó)：香蕉 中國(guó)：蘋(píng)果 ? 香蕉與蘋(píng)果交換比例：泰國(guó)國(guó)內(nèi)： 10:15 中國(guó)國(guó)內(nèi) :10:20 ? 10噸香蕉能換回的蘋(píng)果數(shù)為 :15～ 20噸 ? 假設(shè)原來(lái)泰、中兩國(guó)有一個(gè)穩(wěn)定的交換比例： 10： 17（ 10000：17000 ） ? 兩國(guó)間相互需求強(qiáng)度發(fā)生變化：泰國(guó)只需要 13600噸蘋(píng)果，中國(guó)仍需要進(jìn)口 10000噸香蕉，實(shí)際中國(guó)只能換到 8000噸香蕉 ? 香蕉漲價(jià)，蘋(píng)果跌價(jià) ——10000減為 9000， 13600增加為 16200，實(shí)現(xiàn)了新的貿(mào)易平衡，此時(shí)的交換比例是： 9000： 16200=10： 18 國(guó)別 香蕉（噸） 蘋(píng)果（噸） 泰國(guó) 10 15 中國(guó) 10 20 22 相互需求理論 ——結(jié)論 ? 在比較成本決定的范圍內(nèi)，兩國(guó)間的兩種商品交換比例，是由兩國(guó)對(duì)彼此商品的相互需求所決定的。 ? 對(duì)另一國(guó)的產(chǎn)品消費(fèi)需求高的國(guó)家，交換比例的變化與己不利。反之，交換比例朝著有利于自己的方向變化。 ? 交換比例穩(wěn)定了，兩國(guó)間的貿(mào)易也就達(dá)到了平衡。 23 現(xiàn)代自由貿(mào)易