【正文】 商丘市工商行政管理局風險點防范制度一、行政審批規(guī)章制度商丘市工商行政管理局行政審批服務窗口管理辦法（試行）商丘市工商行政管理局行政審批服務窗口（以下簡稱窗口），是指商丘市工商行政管理局在市政府行政服務中心設立的辦理行政許可和非行政許可審批業(yè)務，兼具受理相關來電來訪、咨詢、企業(yè)登記電子檔案檢索、復制、查詢等職能的對外辦公平臺。為加強對窗口的管理，推進依法行政，提高工作效率和服務水平，特制定本辦法。一、窗口單位和窗口工作人員職責（一）窗口單位職責窗口 單位為具有行政審批職能的機關科室和行政許可服務窗口辦公室，其職責是：１、負責辦理屬于市局職權范圍的行政許可申請事項。（ 1）負責核準冠商丘市名的內資企業(yè)、外商投資企業(yè)名稱；市局管轄范圍內的內資企業(yè)、外商投資企業(yè)的設立、變更和注銷登記工作；（ 2）負責市局注冊登記的各類企業(yè)的年檢工作；（ 3）負責戶外廣告的登記工作； 1 （ 4）負責動產抵押物登記工作；（ 5）負責展銷會備案、有獎銷售備案工作；（ 6）負責市局企業(yè)登記信息庫的建立、維護和登記信息的分析、公開和檢索、復制、查詢工作；（ 7）負責企業(yè)注冊登記、年檢和備案材料的 整理歸檔。 負責工商行政管理政策、法規(guī)咨詢、接受投訴。 負責市局窗口的日常管理。 負責市局窗口工作人員的學習、培訓和管理。 指導全市工商系統(tǒng) “窗口辦 ”工作。 辦理市局領導交辦的其他工作。（二）窗口工作人員職責 具體負責受理（辦理）屬于市局職權范圍的行政許可申請事項； 具體負責解答企業(yè)和群眾的咨詢； 處理工作中遇到的具體問題； 收集有關情況，提出改進工作的意見和建議； 按照有關規(guī)章制度要求，做好相關工作。二、行政審批服務窗口制度（一）行政審批領導小組制度。為使窗口工作高效有序運轉 ,由注冊科 、監(jiān)管科、外資科、商標廣告科、市場合同科、辦公室、法制科、專業(yè)分局、財務科、信息中心、監(jiān)察室和人事科負責人組成行政審批工作領導小組，組長由局長擔任，副組長由主管局長擔任，領導小組下設窗口辦公室，辦公室主任由注冊科科長擔 2 任，定期通報工作信息，對窗口工作遇到的重大問題進行研究。（二）業(yè)務指導和監(jiān)督檢查制度。通過投訴電話、意見箱、網上局長信箱、網上社會監(jiān)督臺、電子投訴信箱等形式，廣泛接受社會監(jiān)督，及時發(fā)現和糾正違法違規(guī)行為，有針對性地受取防范措施，提高窗口服務水平。（三）信息資源共享制度。窗口辦公室負責對所 登記注冊企業(yè)、戶外廣告登記和動產物抵押登記以及展銷會備案、有獎銷售備案的材料及時輸入計算機信息系統(tǒng)，以信息網絡為平臺實現資源共享，相關科室可以及時了解掌握登記注冊企業(yè)、戶外廣告登記和動產物抵押登記以及展銷會備案、有獎銷售備案工作的動態(tài)情況。（四）政務公開制度 窗口業(yè)務工作，全部實際陽光作業(yè)，對外公開。 公開公示內容：（ 1）窗口的行政職能、職責范圍；（ 2）行政審批（備案）的事項、依據、程序、期限以及需要提交的文件、材料；（ 3）辦理流程和辦結時限；（ 4）行政性收費項目、依據、標準；（ 5） “窗口 ”工作人員的姓 名、政務公開職務、職責和崗位責任；（ 6）服務承諾以及投訴、糾正辦法等。局信息中心負責服務大廳政務公開信息的收集、發(fā)布和管 3 理。企業(yè)注冊登記窗口辦公室負責提供與審查政務公開的內容及調整、變更、臨時性告知事項等信息資料。（五）首問負責制度 首問負責制，是指窗口業(yè)務工作人員對前來辦事的人詢問的事項進行解答和解決的責任規(guī)定。首問人，是指在窗口服務大廳內第一位接待辦事人詢問的業(yè)務工作人員。 對辦事人詢問辦理的事項，能夠在職責范圍內解決的，首問人應當及時辦理，不得推諉、拖廷。條件不符合或手續(xù)不齊全的，應耐心 地做好解釋、說明、指導工作。 對不屬自身職責范圍的事項，首問人應熱情接待，耐心、詳細告知，即時靠知承辦單位或承辦人。 辦事人詢問辦理的事項，不屬于窗口業(yè)務范圍的，首問人應即時告知本人，并給予指導和幫助。（六）主辦責任制度 承辦窗口業(yè)務工作的人員為主辦責任人。主辦責任人應在職責范圍內，負責受理簽收、內部運轉、審批催辦、對外協調等工作，直至完成審批。 主辦責任人應依法受理申請人有關申請。報件材料不齊全或不符合法定形式的，應當場或在五日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，并認真解答申請人提出的有關問題， 必要時提供有關不合格及資料。 主辦責任人應在限期辦結制度規(guī)定的期限內，按照有關法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)申請登記注冊的報件材料進行認真審核，確保 4 辦理質量。要嚴格履行公文交接、簽收、登記等有關手續(xù)，防止出現失誤和收轉的報件材料丟失。 主辦責任人應根據實際工作需要，及時做好與申請人的預約接待和對報件材料的實質內容依法進行核實等聯系工作。（七）限期辦結制度 窗口業(yè)務工作人員受理的事項，必須在規(guī)定的期限內辦理完畢。規(guī)定限期，為正式受理申請人申請次日起的若干個工作日。限期內遇法定節(jié)假日，期限順延。 建立登記文簿 。詳細記載受理事項的時間、內容、承辦人及處理結果。涉及申請人權利義務的，應以書面或規(guī)定的其它方式告知申請人。 對報件材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機關的要求提交了全部補正材料的申請，限期辦結的時限為：名稱預先核準，當場辦結；各類企業(yè)設立登記、變更登記、注銷登記， 5個工作日內。展銷會備案、有獎銷售備案當場辦結。 對報件材料不齊全或不符合法定形式的申請，應當場或者在五日內一次告知申請人需要補正的全部內容。報件材料存在可以當場更正的錯誤，應當允許當場更正。申請人申請事項依法不需要取得行政許可的， 應即時告知申請人不予受理。申請人的申請事項依法不屬于本機關職權范圍的，應及時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請。 特殊情況需要延長辦結工作時限的，應經主管局長批準，并在法定工作日內辦結。對于復雜、疑難問題需要研究的，經主 5 管局長批準，可延長十日，但應將延長期限的理由及時告知申請人，按前款規(guī)定予以分類處理。（八）統(tǒng)一繳費制度 統(tǒng)一在市政府行政服務中心收費窗口收繳各項規(guī)費，使用省財政廳印制的行政性收費票據，實行 “票款分離 ”。 嚴格執(zhí)行國家發(fā)改委、財政部和省發(fā)改委（物價）、財政廳對工商部 門核定的行政性收費項目及收費標準。嚴禁超范圍、超標準收費和搭車收費。三、窗口工人員基本要求（一）按規(guī)定著制式服裝，佩戴胸卡；（二）儀表端莊大方，舉止得體自然；（三）用語文明，服務熱情，講普通話；（四）耐心傾聽服務對象咨詢，認真解答有關問題；（五）虛心聽取服務對象的意見、建議和批評，不得與服務對象爭吵；（六）批件、單據書寫清楚，表述規(guī)范，準確無誤；（七）堅守工作崗位，不遲到、不早退、不脫崗；（八）講究衛(wèi)生，愛護公物，正確使用辦公機具，不得擅自變動服務大廳內的機器設備配置和裝卸其他軟件；（九）嚴格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，秉公辦事，清正廉潔，不徇私情，不謀私利，不得指令或變相指令服務對象接受代理服務，嚴禁吃拿卡要等違規(guī)違紀行為。四、窗口日常管理 6 （一）窗口內的設備物品，未經局辦公室和市政府行政服務中心同意，任何人不得擅自拿走或搬出。電子設備的維護管理，由局信息中心負責。（二）禁止各類中介代理機構在窗口設立標牌或以其它方式招攬業(yè)務，不得張貼、散發(fā)和存放中介代理宣傳資料、名片。（三）窗口業(yè)務工作的監(jiān)督檢查和投訴舉報的調查處理，由局監(jiān)察室負責。發(fā)現問題，及時糾正解決。處理企業(yè)投訴舉報，應向分管領導匯報，向有關窗口單位 反饋。五、責任追究（一）窗口單位違反本辦法，給予責令改正、通報批評處理；情節(jié)嚴重，造成惡劣影響的，追究單位負責人的責任；（二）窗口工作人員違反本辦法，視情節(jié)給予批評教育、調離崗位等處理；情節(jié)嚴重的，給予黨紀政紀處分；觸犯刑律的，移交司法機關處理。商丘工商系統(tǒng)窗口單位 AB崗工作制度第一條為進一步加強效能建設，轉變工作作風，提高辦事效率，更好地為廣大企業(yè)商戶和人民群眾服務，樹立工商部門的良好形象，促進我市經濟社會又好又快發(fā)展，特制定本制度。第二條 AB崗工作制度是在窗口各職位中，設置兩個崗位， A崗承擔人為該職位的 責任人， B崗承擔人為該職位的備崗責任人，在工作日內， A崗責任人因故離崗期間，由 B崗責任人頂崗的工作制度。 7 第三條 AB崗工作制度適用于市工商局、縣（市）工商局、分局登記注冊窗口、 12315申（投）訴窗口、基層工商所綜合服務窗口各個崗位及工作環(huán)節(jié)。第四條各單位要根據各自職能，細化崗位職責，合理設置工作崗位，確定 A崗、 B崗責任人?，F職位的責任人一律定為該職位的 A崗承擔人， B崗的承擔人在本部門中確定。 AB崗責任人因工作需要進行調整的，于調整當日報上級業(yè)務主管科（股）、監(jiān)察室備案，同時向社會公布。第五條 A崗對承擔 的工作負主要責任。 A崗責任人因休假、學習、公出等原因離崗時，必須向所在單位負責人報告請假，并提前向 B崗責任人做好工作交接。 A崗責任人因特殊原因不能及時交接的，要電告分管領導， B崗責任人應主動頂崗。 B崗責任人在頂崗期間，要認真履行好本崗和 A崗工作職責，并承擔相應責任。第六條 AB崗工作人員應加強協調和配合，相互傳授業(yè)務知識、操作規(guī)程和操作技能； B崗責任人應認真學習相關業(yè)務知識和技能，熟悉 A崗承辦事項的原則規(guī)定，切實履行所替代崗位的職責，按規(guī)定及時辦理相關業(yè)務。第七條確因特殊原因 A、 B崗均缺位時，報經上級主管領導 批準后相關業(yè)務負責人應主動頂崗或指定熟悉本崗位業(yè)務的其他人員頂崗。第八條各單位應有計劃、有步驟地對窗口工作人員進行業(yè)務知識培訓，確保窗口工作人員都能實現一專多能，相互頂崗。 8 第九條實行 AB崗工作制度后，凡正常工作日，各級工商登記注冊窗口、 12315申（投）窗口、基層工商所綜合服務窗口一律不得以任何理由、任何方式空崗、缺位，延誤工作的正常辦理。第十條 AB崗工作制度落實情況要納入績效管理，與干部年度考核掛鉤。對貫徹落實不力，出現空崗缺位、推諉扯皮等造成失職失誤，產生不良影響的，市局將嚴格按照有關規(guī)定實施責任 追究。第十一條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。二、執(zhí)法辦案規(guī)章制度商丘市工商行政管理局法制監(jiān)督工作四項制度第一章總則為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強全市工商執(zhí)法監(jiān)督，確保行政處罰正確實施，強化全市執(zhí)法人員依法辦案的責任心，推進ど坦ぷ鰲爸貧然 ⒐ 娣痘 ⒊ 絳蚧 ⒎ ㄖ位 苯ㄉ瑁 蕁噸謝 嗣窆埠凸 姓 ７ ā貳 ⅰ 豆ど絳姓 芾砘 匭姓 ３絳蜆娑 ā返確 煞 252。婧凸嬲碌墓娑 岷銜沂泄ど滔低徹ぷ魘導剩 貧 艘韻路ㄖ撲南鈧貧?。翟?灤姓 ０訃 松蠹氨赴鋼貧鵲諞惶蹺斯娣逗痛俳 婪ㄐ惺剮姓 Ｈ 行 У姆樂刮シ 234。筒壞鋇男姓 Ｐ形 姆 ⑸蕁豆ど絳姓 芾砘 匭姓 ３絳蜆娑 ā貳 ⅰ 豆 夜ど絳姓 芾磣芫止賾謖沸惺剮姓 罰自由載量權的指導意見》等法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結合我市工商系統(tǒng)工作實際，制定本制度。第二條本制度適用于一般程序的行政處罰案件的核審，案件核審工作由內設的法制機構負責，工商行政管理所案件的核審由法制員負責。第三條案件核審應堅持 “以事實為根據，以法律為準繩 ”的原則，并以 “事實清楚、證據確鑿、適用依據正確、定性準確、處罰適當、程序合法 ”為標準，正確行使行政處罰自由載量權，實行書面核審制度。第四條行政處罰案件經局長（或副局 長）批準立案后， 3個工作日內應在同級法制機構備案并予以登記，在立案審批表左上角處蓋備案專用章。隨著案件的調查，對不符合立案條件的案件，應及時填寫不予立案審批表，自局長（或副局長）批準之日起 3個工作日內將《不予立案審批表》報法制機構作不予立案備案登記。對無正當理由不辦理立案（不予立案）備案登記手續(xù)的案件，法制機構不予審核。第五條市局法制機構負責核審以市局名義作出的下列行政處罰案件：（一）對無違法所得的違法行為當事人處以 5000元以上罰款，對有違法所得的違法行為當事人處以 10000元以上罰款的行政處罰；（二）對 當事人作出沒收違法所得箅非法財物分別達到第（一）項所列數額的行政處罰； 10 （三）對當事人作出罰款、沒收違法所得和非法財物合計達到第（一）項所列數額的行政處罰；（四）對當事人作出的責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰；（五）市局主要負責人認為需要提交法制機構核審的其他行政處罰案件。本級辦案機構及市局直屬經檢大隊、專業(yè)分局、開發(fā)分局以市局名義作出的其他行政處罰案件由其內設的核審機構或者負責人指定的核審人員負責核審。第六條各縣（市、區(qū)）局法制機構負責核審以本局各義作出的下列行政處罰案件：（一）對當事人作出單處 3000元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法財物的行政處罰；（二）對當事人作出罰款、沒收違法所得和非法財物合計達到第（一）項所列數額的行政處罰；（三）對當事人作出的責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰；（四）縣（市、區(qū)）局主要負責人認為需要提交法制機構核審的其他行政處罰案件?？h（市、區(qū)）內設的辦案機構、經檢隊、工商所以縣（市、區(qū)）局名義作出的其他行政處罰案件，由其負責人指定的核審人員負責核審。第七條工商所以自己的名義作出的行政處罰案件由工商所 11 法制員負責核審。第八條辦案機構在送審案卷時，應將調查終結報告 、草擬的行政處罰決定書等案件材料按規(guī)定整理成卷，否則，法制機構或者核審人員不予接審，法制機構或者核審人員接到辦案機構送交的案卷材料后，應予以登記，并從受理之日起 5個工作日內（特殊情況經主管局長批準可延長 5個工作日）予以核審。第九條法制機構或者核審人員對案件核審時，應根據《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定，對案件核審的內容逐一進行核審，提出核審意見和建議，并填寫《案件核審表》一式兩份，一份留存，一份同其他案件材料退回辦案機構。辦案機構應將案卷材料、擬作