【正文】 一體化 管理體系 程 序 文 件 匯 編 *****/CX（ ＊） 2020 編寫人： 年 月 日 審核人： 年 月 日 批準(zhǔn)人： 年 月 日 版本號(hào) ： A0 持有人： 20200915發(fā)布 20200916實(shí)施 研 究院（公司 )發(fā)布 程序文件目錄 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 編寫部門 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 1 文件控制程序 ****/CX012020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/S: 2 記錄控制程序 ****/CX022020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/: S: 3 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序 ****/CX032020 技術(shù)質(zhì) 量部 E: 4 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序 ****/CX042020 技術(shù)質(zhì)量部 S: 5 法律、法規(guī)及其它要求獲取、識(shí)別控制程序 ****/CX052020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/S: 6 信息交流與溝通管理控制程序 ****/CX062020 辦公室、經(jīng)營(yíng)部 Q: E/S: 7 管理評(píng)審 控制程序 ****/CX072020 辦公室 Q: E/S: 8 培訓(xùn)控制程序 ****/CX082020 人力資源部 Q: E/S: 9 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序 ****/CX092020 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部 Q: E/S: 10 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序 ****/CX102020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/S: 11 環(huán)保和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序 ****/CX112020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/S: 12 巖土工程勘察過(guò)程控制程序 ****/CX122020 水文 地質(zhì)公司 Q: E/S: 4/4/7 13 巖土工程施工控制程序 ****/CX132020 巖土工程公司 14 巖土工程檢測(cè)與監(jiān)測(cè)控制程序 ****/CX142020 巖土工程公司 15 工程測(cè)繪過(guò)程控制程序 ****/CX152020 檢測(cè)中心 16 環(huán)境影響評(píng)價(jià)控制程序 ****/CX162020 環(huán)保所 17 工程咨詢控制程序 ****/CX172020 工程測(cè)繪公司 Q: E/S: 18 地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估過(guò)程控制程 序 ****/CX182020 巖土工程公司 Q: E/S: 19 內(nèi)部審核控制程序 ****/CX192020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E: S: 20 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 ****/CX202020 技術(shù)質(zhì)量部 E: 21 環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)程序 ****/CX212020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E/S: 22 不合格品控制程序 ****/CX222020 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 部 Q: 23 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 ****/CX232020 物業(yè)部 E/S: 24 事故、事件、不符合、 糾正和預(yù)防措施 控制程序 ****/CX242020 技術(shù)質(zhì)量部 Q: E: S: 文件控制程序 ****/CX012020 1 目的和范圍 對(duì)體系覆蓋的文件進(jìn)行控制，避免作廢、過(guò)期文件的誤用。 適用于與一體化管理體系要求有關(guān)的文件，包括技術(shù)文件、管理文件、一體化管理體系文件、外來(lái)文件和計(jì)算 機(jī)與管理軟件等。 2 職責(zé) 院長(zhǎng)（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)一體化手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件的批準(zhǔn)。 管理者代表負(fù)責(zé)一體化管理手冊(cè)程序文件和作業(yè)文件的審核。 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)一體化管理手冊(cè)、作業(yè)文件的編制、發(fā)放、更改、管理和歸檔。 辦公室負(fù)責(zé)行政文件的歸檔管理。 技術(shù)質(zhì)量部是文件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)所有文件的歸檔管理。 3 工作程序 文件分類 本公司文件分為四類，分別為外來(lái)文件、技術(shù)文件、體系文件、管理文件。 外來(lái)文件包括：法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，顧客的文件、圖紙，引進(jìn)的計(jì)算 機(jī)軟件等； 技術(shù)文件包括：技術(shù)成果、技術(shù)性往來(lái)文件、技術(shù)合同等； 一體化管理體系文件包括：管理方針、管理目標(biāo)、管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件及記錄表格； 管理文件包括：日常工作計(jì)劃，行政管理文件、與質(zhì)量、環(huán)境、安全有關(guān)的其它管理文件等。 文件編制 技術(shù)文件按現(xiàn)行規(guī)程規(guī)范、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等由總工組織編制； 一體化管理體系文件按 ISO9001： 20 ISO14001： 20 OHSMS18001:2020標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)等由技術(shù)質(zhì)量部組織編制； 行政管理文件由辦公室編制； 文件應(yīng)有標(biāo)識(shí)、編號(hào)，必要時(shí)加蓋印章，確 保文件清晰、易于識(shí)別； 文件的載體可為紙張，也可以直接采用光盤、硬盤等電子文檔作為文件載體，電子文檔同時(shí)采用光盤備份，以保證文件安全，避免丟失。 文件編號(hào) 院行政管理文件按辦公室工作慣例編號(hào)；院體系文件用院名加文件類別如 : 管理手冊(cè)編號(hào)： ****/SC2020； ****代表本院名稱， SC 代表手冊(cè)， 2020 代表年份。 程序文件 ****/CX01； ****代表本院名稱， CX 代表程序， 01 代表序號(hào)。 作業(yè)文件 ****/ZY01； ****代表本院名稱， ZY 代表作業(yè)， 01 代表序號(hào)。 歸口部門發(fā)文用部門 名稱加分類加序號(hào)；技術(shù)文件按行業(yè)規(guī)范編號(hào)。 文件的批準(zhǔn)和發(fā)布 質(zhì)量手冊(cè)和程序文件由院長(zhǎng)（總經(jīng)理）批準(zhǔn)發(fā)布；技術(shù)文件由總工負(fù)責(zé)評(píng)審、發(fā)布；管理文件由各相關(guān)部門進(jìn)行審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、發(fā)布并在技術(shù)質(zhì)量部備案； 文件的發(fā)放 a）根據(jù)需要由各責(zé)任部門確定發(fā)放文件的范圍和數(shù)量； b）管理文件、外來(lái)文件（不含顧客財(cái)產(chǎn)）和管理體系文件由技術(shù)質(zhì)量部分發(fā)； c）技術(shù)文件由總工簽發(fā)； 文件的使用和管理 a）文件發(fā)布后，責(zé)任部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，保證在使用處有適用文件的有效版本； b）對(duì)有保留價(jià)值的作廢文件應(yīng) 加蓋作廢印章，防止非預(yù)期使用； c）技術(shù)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)一體化管理體系文件的控制清單進(jìn)行跟蹤管理，確保其更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別； d）體系文件和法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制、修訂、更新、存檔；行政文件由辦公室管理。 文件的更改 a） 現(xiàn)行文件需要修改時(shí)，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審、批準(zhǔn)，其必要時(shí)先確定修改的內(nèi)容經(jīng)評(píng)審后再行修改，并考慮與相關(guān)文件的相容性，禁止未經(jīng)授權(quán)和批準(zhǔn)的更改； b）修改后的文件應(yīng)再次審批并及時(shí)傳遞到相關(guān)部門。 文件原件的保存與歸檔 所有文件按檔案的相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。其中，技術(shù)文件由 總工保存，一體化管理體系文件由技術(shù)質(zhì)量部保存，管理文件由各相關(guān)部門保存。 文件引用 原質(zhì)量管理體系相關(guān)程序文件和作業(yè)文件，在一體化管理體系中原文引用的，原編號(hào)不做改動(dòng)。 4 相關(guān)文件 記錄控制程序、 產(chǎn)品歸檔與檔案管理辦法 5 相關(guān)記錄 體系文件修訂記錄表 文件發(fā)放記錄表 受控文件清單 作廢文件回收記錄表 文件銷毀審批表 公文批辦單 軟件清單 文件接收登記表 6 記錄表樣見(jiàn)《記錄總表》 體系文件修訂記錄表 ESQR CX0101 編號(hào)： 序號(hào) 版次 修訂文件編號(hào)、章節(jié)及頁(yè)碼 修訂內(nèi)容摘要 修訂日期 批準(zhǔn)人 文件發(fā)放 記 錄 表 ESQR CX0102 編號(hào)： 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 發(fā)放日期 領(lǐng)用部門 數(shù)量 簽名 受控文件清單 ESQR CX0103 編號(hào)： 序號(hào) 文件名稱 文件編號(hào) 持有人 領(lǐng)用日期 受控號(hào) 備注 作廢文件回收記錄表 ESQR CX0104 編號(hào)： 序 號(hào) 文件名稱 文件 編號(hào) 回收日期 回收部門 數(shù) 量 收交人 簽 名 文件銷毀審批表 ESQR CX0105 編號(hào)： 序號(hào) 文件編號(hào) 文件名稱 數(shù)量 銷毀原因 備注 承辦人： 審核人： 審批意見(jiàn)： 審批人： 年 月 日 公 文 批 辦 單 ESQR CX0106 編號(hào)： （ ） 收文 字第 號(hào)收入日期 年 月 日 呈 閱 年 月 日 批 示 年 月 日 承 辦 年 月 日 傳 閱 閱 卷 人 日 期 閱 卷 人 日 期 閱 卷 人 日 期 軟 件 清 單 ESQR CX0107