【正文】 登記號 項目序號 國家社會科學基金項目 申 請 書 項 目 類 別 重點項目 學 科 分 類 國際問題研究（國際經(jīng)濟） 課 題 名 稱 非傳統(tǒng)安全威脅下貿(mào)易洗錢與 反洗錢研究 項 目 負 責 人 負責人所在單位 填 表 日 期 20xx年 3 月 8 日 全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室 20xx 年 12 月修訂 2 申請者的承諾： 我承諾對本人填寫的各項內(nèi)容的真實性負責，保證沒有知識產(chǎn)權爭議。如獲準立項，我承諾以本表為有約束力的協(xié)議，遵守全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室的相關規(guī)定，按計劃認真開展研究工作，取得預期研究成果。全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室有權使用本表所有數(shù)據(jù)和資料。 申請人（簽章） 年 月 日 填 表 說 明 一、本表請用計算機如實填寫；所用代碼請查閱《國家社會科學基金項目申報數(shù)據(jù)代碼表》。 二、封面上方 2 個代碼框申請人不填，其他欄目由申請人用中文填寫，其中“學科分類”填寫一級學科名稱，并注明主要涉及的學科。 三、數(shù)據(jù)表填寫和錄入?yún)㈤啞短顚憯?shù)據(jù)表注意事項》；若有其他不明白的問題，請與當?shù)卣軐W社會科學規(guī)劃辦公室聯(lián)系。 四、申請書報送一式 5 份，其中 1 份原件， 4 份復印 件。原則上要求統(tǒng)一用 A3 紙雙面印制、中縫裝訂，活頁夾在申請書內(nèi)。各?。▍^(qū)、市）報送當?shù)卣軐W社會科學規(guī)劃辦公室，新疆生產(chǎn)建設兵團報送本兵團哲學社會科學規(guī)劃辦公室，在京中央國家機關及其直屬單位的申請書報送中央黨校科研部，在京部屬高等院校報送教育部社科司，中國社會科學院報送本院科研局，軍隊系統(tǒng)（含地方軍隊院校）報送全軍哲學社會科學規(guī)劃辦公室。 五、全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室通訊地址：北京市西長安街 5 號，郵政編碼： 100806。 3 填 寫 數(shù) 據(jù) 表 注 意 事 項 一、本表數(shù)據(jù)將 全部錄入計算機，申請人必須逐項認真如實填寫。填表所用代碼以當年發(fā)布的《國家社會科學基金項目申報數(shù)據(jù)代碼表》為準。 二、表中粗框內(nèi)一律填寫代碼，細框內(nèi)填寫中文或數(shù)字。若粗框后有細框，則表示該欄需要同時填寫代碼和名稱，即須在粗框內(nèi)填代碼，在其后的細框內(nèi)填相應的中文名稱。 三、有選擇項的直接將所選項的代碼填入前方粗框內(nèi)。 四、不具有高級專業(yè)技術職務者申報青年項目必須填寫第一推薦人和第二推薦人兩欄內(nèi)容。 五、部分欄目填寫說明： 課題名稱 —— 應準確、簡明反映研究內(nèi)容，最多不超過 40個漢字（包括 標點符號）。 主 題 詞 —— 按研究內(nèi)容設立。最多不超過 3個主題詞，詞與詞之間空一格。 項目類別 —— 按所選項填 1個字符。例如，選 “重點項目” 填“ A”，選“一般項目” 填“ B”，選“青年項目”填“ C”等。申請青年項目請注意申報人的條件。 學科分類 —— 粗框內(nèi)填 3 個字符，即二級學科代碼；細框內(nèi)填二級學科名稱。例如，申報哲學學科倫理學專業(yè)，則在粗框內(nèi)填“ ZXH”，細框內(nèi)填“哲學倫理學”字樣?？鐚W科的課題，填寫為主的學科分類代碼?！肮补芾韺W科”填寫“政治學其他學科”代碼（即 ZZE），管理學其他學科選擇相關 的學科分類代碼。 所在省市 —— 按代碼表規(guī)定填寫。地方軍隊院校不按屬地填寫，一律填寫“軍隊系統(tǒng)”。 所屬系統(tǒng) —— 以代碼表上規(guī)定的七類為準，只能選擇某一系統(tǒng)。 工作單位 —— 按單位和部門公章填寫全稱 。如“北京師范大學哲學系”不能填成“北京師大哲學系”或“北師大哲學系”，“中國社會科學院數(shù)量與技術經(jīng)濟研究所”不能填成“中國社科院數(shù)技經(jīng)所”或“中國社科院數(shù)技經(jīng)所”，“中共北京市委黨?！辈荒芴顬椤氨本┦形h?！钡取? 通訊地址 —— 按所列 4 個部分詳細填寫，必須包括街（路）名和門牌號，不能以單位名稱代替通訊地址。注意填寫郵政 編碼。 主要參加者 —— 必須真正參加本項目的研究工作，不含項目負責人。不包括科研管理、財務管理、后勤服務等人員。欄目不夠可加附頁。 預期成果 —— 指最終研究成果形式，可選報 1 項或 2 項。例如，預期成果為“專著”填“ A”，選“專著”和“研究報告”填“ A”和“ D”。字數(shù)以中文千字為單位。 申請經(jīng)費 —— 以萬元為單位，填寫阿拉伯數(shù)字。申請數(shù)額可參閱本年度申報公告。 4 一、數(shù)據(jù)表 課題名稱 非傳統(tǒng)安全威脅下貿(mào)易洗錢與反洗錢研究 主題詞 貿(mào)易洗錢 國家反洗錢承諾 全方位反貿(mào)易洗錢體系 項目類別 A 項目 學科分類 GJB 國際問題研究，國際經(jīng)濟 研究類型 C 負責人姓名 性別 男 民族 漢 出生日期 行政職務 專業(yè)職務 B 研究專長 GJB 國際經(jīng)濟 最后學歷 A 研究生 最后學位 A 擔任導師 B 碩士生導師 所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） O 四川省 所屬系統(tǒng) A 高等院校 工作單位 聯(lián)系電話 通訊地址 郵政編碼 主 要 參 加 者 姓名 性別 出生年月 專業(yè)職務 研究專長 學歷 學位 工 作 單 位 第一推薦人姓名 專業(yè)職務 工作單位 第二推薦人姓名 專業(yè)職務 工作單位 預期成果 C D F. 電腦軟件 字數(shù) （單位：千字） 100 申請經(jīng)費（單位：萬元） 1 5 . 0 0 0 預計完成時間 20xx 年 6 月 30 日 5 二、課題論證（與活頁同） 1． 本課題國 內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評及研究意義。 2．研究的主要內(nèi)容、基本思路和方法、重點難點、主要觀點及創(chuàng)新之處。 3． 前期相關 研究成果和主要參考文獻。限 4000 字以內(nèi)。 在經(jīng)濟全球化和資本自由流動背景下，洗錢呈國際化、專業(yè)化、智能化發(fā)展之勢，嚴重威脅到國家穩(wěn)定和國際安寧，危害公共秩序與可持續(xù)發(fā)展，因而被公認為冷戰(zhàn)后典型的非傳統(tǒng)安全威脅之一 (陸忠偉， 20xx)。現(xiàn)有洗錢研究可以概括為定義的“多樣化” (Chong et al., 20xx)、過程的“三階段論”(Philippsohn, 20xx。 Russel, 20xx)、方式的“無窮論” (Alba, 20xx。 Kennedy, 20xx)、規(guī)模的“不確定論”(Van Duyne, 1998。 Reynolds, 20xx)和行業(yè)的“普遍論” (Sobol, 20xx。 Johnson, 20xx)。數(shù)據(jù)挖掘和人工智能被廣泛用于異常交易模式識別 (Vikram et al., 20xx。 楊勝剛等 , 20xx)，關聯(lián)分析和社會網(wǎng)絡分析則用來解剖洗錢網(wǎng)絡結(jié)構(gòu) (Goldberg, 1995。 Xu and Chen, 20xx)。楊冬梅等 (20xx)和薛耀文等 (20xx, 20xx, 20xx)建立了復雜金融網(wǎng)絡中洗錢資金異常轉(zhuǎn)移的路徑模型與辨識準則。一般認為洗錢對投資、匯率、利率