【正文】 合同編號(hào)： NCT[2020] 號(hào) 信托公司 管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司 依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 信托公司 因違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由 信托公司 以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。 XX信托 XX私募股權(quán) 投資基金 集合 資金 信托計(jì)劃 （ 第 X 期） 資 金 信 托 合 同 （ 優(yōu)先 級(jí) 受益人） 二〇一一年 六 月 第 頁(yè) 1 XX 信托 私募股權(quán) 投資基金集合資金信托計(jì)劃 資 金 信 托 合 同 鑒于 委托人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)登記注冊(cè)的企業(yè)法人、依法成立的其他組織或具備完全民事行為能力的自然人，具備所有必要的權(quán)利和授權(quán)并能以自身的名義將來(lái)源合法的資金委托受托人進(jìn)行資金信托，并對(duì)其信托資金享有合法的處分權(quán)。 受托人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立、持有中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的《金融許可證》并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人，具備所有必要的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的資格。 委托人與受托人本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān) 法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本合同，共同遵照?qǐng)?zhí)行。 第一條 釋 義 本合同中除非文意另有所指 ， 下列詞語(yǔ)具有如下含義 : 一、本合同或《信托合同》：指《 XX 信托 私募股權(quán) 投資基金 集合 資金 信托計(jì)劃 資金 信托合同 》及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充。 二 、信托計(jì)劃或本信托計(jì)劃 或本基金 ：指根據(jù)本合同設(shè)立的 XX 信托 私募股權(quán) 投資基金 集合 資金 信托計(jì)劃 。 三 、信托或本信托：指依據(jù)《信托合同》所設(shè)立的資金信托。 四、 信托資金：指委托人按《信托合同》的約定，交付給受托人的資金。 五、 信托單位：信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位，每個(gè)信托單位對(duì) 應(yīng)信托資金 1 元。 六 、 信托 資金 專 用賬戶 戶 或信托專戶 ： 指受托人在 開立的信托資金專用賬戶 。 七、信托合同當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體。 八、信托收入： 指信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中產(chǎn)生的收入 。 九 、信托 收益：信托收入扣除按照本合同規(guī)定可以扣除的 費(fèi)用 后的余額。 十、 信托資產(chǎn)初始總額：指信托計(jì)劃 首期 成立時(shí)的信托資金總額。 十一 、 信托文件 ： 指本合同、信托計(jì)劃 說(shuō)明書 和信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書。 第 頁(yè) 2 十 二 、 工作日：指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。 十 三 、元：指人民幣元。 十 四 、保管人： 指 。 十 五 、管理人 及受托人 ：指 XX 信托 有限公司。 十 六 、投資顧 問(wèn)：指 天津 XX 私募 股權(quán)投資基金管理有限公司 。 十 七 、 擔(dān)保人：指 XX 集團(tuán)或 XX 集團(tuán) 有限 公司 十八、 優(yōu)先 級(jí) 受益權(quán) /人：指本信托計(jì)劃中享有優(yōu)先分配信托資金和收益的受益權(quán) /人。 十 九 、 劣后 級(jí)受益權(quán) /人：指本信托計(jì)劃中在優(yōu)先 級(jí) 受益權(quán) /人之后分配信托資金和收益的受益權(quán) /人。 二十、超額收益：指當(dāng)期信托計(jì)劃到期時(shí)，在支付信托計(jì)劃相關(guān)費(fèi)用以及向投資者分配信托預(yù)期收益 后的剩余部分， 即為超額收益。 二十 一 、信托年度：指 受益人認(rèn)購(gòu)的當(dāng)期 信托計(jì)劃存續(xù)期每次達(dá)到 1 年的時(shí)間期間 。 為 本 合同 之目的，第一個(gè)信托年度指本信托計(jì)劃生效之日至本信托計(jì)劃生效滿 1年 之日； 第二個(gè)信托年度指本信托計(jì)劃生效滿 1 年 之日的次日，至本信托計(jì)劃生效滿 2年 之日 ，以此類推 。 第二條 信托當(dāng)事人 （請(qǐng)委托人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，受托人 和代理機(jī)構(gòu) 不承擔(dān)任何責(zé)任） 委托人 ： 法人名稱或個(gè)人姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： □□□□□□□□□□□□□□□□□□ 法定代表人或負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 電子郵件： 傳 真： 受托人： XX信托 股份公司 法定代表人： 第 頁(yè) 3 住所： 郵政編碼： 客服電話： 傳 真： 受益人： 與委托人為同一人 受益人 用于分配 信托收益 和信托財(cái)產(chǎn)的銀行賬號(hào)或卡號(hào) 開戶 銀行： 賬戶戶名： 銀行賬號(hào)（或卡號(hào)）： 第三條 信托目的 本信托 發(fā)揮金融服務(wù)與 私募股權(quán) 市場(chǎng)的協(xié)同優(yōu)勢(shì)，基于專業(yè)、規(guī)范、透明和穩(wěn)健原則， 整合 XX 信托 、 XX 集團(tuán)以及天津 XX 私募 股權(quán)投資基金管理有限公司在各自 領(lǐng)域的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和協(xié)同增效優(yōu)勢(shì)， 通過(guò)組建專業(yè)化的基金管理團(tuán)隊(duì)，貫徹信托公司主動(dòng)管理的原則， 秉持價(jià)值發(fā)現(xiàn)和價(jià)值創(chuàng)造的理念，以資本金投資管理及服務(wù)為核心，構(gòu)建專注于 私募股權(quán) 領(lǐng)域優(yōu)秀的股權(quán)投資基金， 為委托人提供專業(yè)、規(guī)范、透明和穩(wěn)健的資產(chǎn)管理 服務(wù)。 委托人基于對(duì)受托人的信任，將其合法擁有的資金委托給受托人集合管理，運(yùn)用于以股權(quán)、債權(quán)、可轉(zhuǎn)股債權(quán)、購(gòu)買特定資產(chǎn)收益權(quán)等 法律允許的 方式投資于 安全邊際足夠、 具有增值潛力的 私募股權(quán) 相關(guān)設(shè)施（包括酒店、商業(yè)物業(yè)項(xiàng)目、旅游設(shè)施等），對(duì)其進(jìn)行升級(jí)改造 、 實(shí)施資本、管理以及結(jié)構(gòu)重組，改 善治理與運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)資產(chǎn)的價(jià)值提升，并在其增值后出售或上市獲利。 資 金閑置期間 可用于銀行存款、國(guó)債、金融債、新股申購(gòu)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)允許股權(quán)投資基金投資的其他金融工具，以獲取收益，并分配給受益人。 第四條 信托類別 本信托為委托人指定用途，并由受托人以集合方式管理、運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)的集合 資金 信托 計(jì)劃 。 第 五 條 信托 規(guī)模及 期限 一、信托規(guī)模 本信托計(jì)劃 總 規(guī)模 預(yù)計(jì)為 人民幣 30 億 元， 信托資產(chǎn)初始總額 不低于 5 億元。 優(yōu)先級(jí)信托資金規(guī)模 與 劣后級(jí) 信托資金規(guī)模 比例為 4︰ 1， 優(yōu)先級(jí)信托資金規(guī)模 以實(shí)際募集金額為準(zhǔn) 。 劣后級(jí) 信 托單位將由 XX 集團(tuán)有 限公司和本信托計(jì)劃投資顧問(wèn) 認(rèn)購(gòu) ，其中投 第 頁(yè) 4 資股份認(rèn)購(gòu)規(guī)模不低于本信托計(jì)劃規(guī)模的 10%。 。 二、信 托 單位的 期限 本信托計(jì)劃期限為 2+2 年， 自 當(dāng)期 信托單位生效之日起計(jì)算 。 信托計(jì)劃期限屆滿 2年 時(shí) ， 經(jīng)與投資顧問(wèn)協(xié)商同意， 管理 人有權(quán)根據(jù) 項(xiàng)目投資的實(shí)際回款情況 決定延長(zhǎng)信托計(jì)劃期限，如決定延期， 應(yīng)提前 三 個(gè)月書面通知 受益人 。管理人自主決定延期的時(shí)間不得超過(guò) 2 年。 第 六 條 信托 的認(rèn)購(gòu) 一、 本信托計(jì)劃的信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位，每份信托單位的價(jià)格為人民幣 1 元。 二 、 本信托計(jì)劃 項(xiàng)下 委托人認(rèn)購(gòu) 優(yōu)先 級(jí) 信托 單位 數(shù)量為 個(gè) ， 對(duì)應(yīng)信托資金金額 為 人民幣（大寫） 元 整 （小寫￥： 元） 。 三 、 受托人開設(shè)獨(dú)立的信托資金專用賬戶對(duì)信托資金進(jìn)行管理，本信托的一切資金往來(lái)均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。 （一）委托人應(yīng)在本合同簽訂時(shí)，將信托資金交納至以下臨時(shí)信托專用賬戶 : 賬戶名稱： XX 信托 股份有限公司 開戶銀行： 賬 號(hào)： （二）每一期的信托單位生效前 ,臨時(shí)信托專用賬戶資金應(yīng)轉(zhuǎn)入以下信 托資金專用賬戶 : 賬戶名稱： XX 信托 有限公司 開戶銀行： 賬 號(hào)： 四 、信托收據(jù) ： 受托人在收妥 當(dāng)期信托計(jì)劃 委托人交付的信托資金 并且 當(dāng)期 信托計(jì)劃生效 后， 統(tǒng)一為 委托人 開具