【正文】 科研成果轉(zhuǎn)化管理 第一節(jié)科研成果轉(zhuǎn)化的模式 一、科研成果轉(zhuǎn)化概述 （一）科研成果的概念 科研成果是指對科學(xué)技術(shù)研究課題，運用系統(tǒng)分析的方法，通過調(diào)查考察、實驗研究、設(shè)計試制和辯證思維活動，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性研究結(jié)果。它包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明及其他推動科技進步的成果。 科學(xué)發(fā)現(xiàn)是指對本來已存在的自然現(xiàn)象及物質(zhì)，經(jīng)過研究、探索，取得了新的認識。 技術(shù)發(fā)明是指 經(jīng)過實驗研究創(chuàng)造出了前所未有的新技術(shù)、新方法、新物質(zhì)、新用途。 科技進步是指利用科學(xué)技術(shù)推動了國民經(jīng)濟建設(shè)與人類社會以及科學(xué)技術(shù)事業(yè) 本身的發(fā)展，是人們在改造世界的活動中，因科學(xué)發(fā)展或技術(shù)變革而使科技系統(tǒng)總體效能不斷提高的動態(tài)過程。 科研成果的基本條件 （ 1）創(chuàng)新性：要求科研成果必須有獨創(chuàng)之處，是前所未有的或國外雖有而未公開的。創(chuàng)新性是科研成果的靈魂。 （ 2）先進性：要求科研成果必須比現(xiàn)有的知識、技術(shù)超前一步，有顯而易見的提高。 （ 3）實用性：要求科研成果必須具有一定的經(jīng)濟效益、社會效益或?qū)W術(shù)價值。 科研成果的特殊情況 （ 1）對前人已經(jīng)定論的概念、定律等，作出否定性的科學(xué)論證，并為國內(nèi)外同行學(xué)者所公認。 （ 2）在重大科技攻關(guān)及高技 術(shù)項目研究中，周期長、難度大，并能獨立應(yīng)用或具有重要學(xué)術(shù)價值的階段性研究結(jié)果。 （ 3）引進、消化、吸收某些國外的科技成就，研制出新技術(shù)、新產(chǎn)品、新設(shè)備，或?qū)ζ?加以改進和提高，對本國或本省的建設(shè)起到了重要作用，具有地域新穎性。 （ 4）在科研成果的推廣過程中，推廣措施有較大的創(chuàng)新，推廣面積比較廣泛，做出了創(chuàng)造性貢獻。 科研成果不成立的條件 （ 1）未經(jīng)系統(tǒng)分析、科學(xué)實驗，僅取得某些偶然的、無規(guī)律且重復(fù)性差的研究結(jié)果。 （ 2）只進行某些原理性實驗，未形成較完整的概念，且不能顯示其學(xué)術(shù)意義及應(yīng)用價值的研究結(jié)果。 （ 3） 未經(jīng)嚴格論證，不能提示事物本質(zhì)的結(jié)論。 （ 4）學(xué)習(xí)、移植、仿制其他地區(qū)、部門的一般性新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品及其他低水平重復(fù)科研項目。 （ 5）以收集、匯編他人知識 、經(jīng)驗為主，缺少自己創(chuàng)新性科研內(nèi)容的編著、教材、講稿、文獻綜述、學(xué)術(shù)評論等。 （ 6）一般性的科技調(diào)查、考察 ，未得出規(guī)律性認識及提供普遍指導(dǎo)作用的研究結(jié)果。 （ 7）一般性科研項目中的階級性進展，或科技攻關(guān)項目及高技術(shù)研究中不能獨立應(yīng)用的階段性研究成果。 （ 8）在科研成果推廣工作中，僅在推廣范圍上有所擴大，而在推廣措施及技術(shù)難點的解決方面無明顯創(chuàng)新 的研究成果。 （ 9）嚴重污染環(huán)境、損害資源 、破壞生態(tài)平衡的科研或推廣研究結(jié)果。 （ 10）有傷社會道德與民族風尚的研究結(jié)果。 （二）科研成果的分類 根據(jù)科研成果的作用與功能，可將其劃分為三種類型： 科學(xué)理論成果 科學(xué)理論成果是在認識客觀世界的過程中所取得的發(fā)現(xiàn)、闡明自然現(xiàn)象、特征、規(guī)律及其內(nèi)在聯(lián)系，在學(xué)術(shù)上具有新見解，并對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展或國民經(jīng)濟建設(shè)具有指導(dǎo)意義的研究成果，其中包括基礎(chǔ)研究理論成果和應(yīng)用基礎(chǔ)研究理論成果。 （ 1）基礎(chǔ)研究理論成果 ：在認識自然現(xiàn)象、探索自然規(guī)律的過程中所取得的新發(fā)現(xiàn)、新概念、 新構(gòu)思、新學(xué)說、新見解，等研究成果。這類成果多屬于當代科學(xué)發(fā)展最活躍的突破點及學(xué)科前沿，一般不具有明顯的近期應(yīng)用效果，但往往可引起其他學(xué)科的一場革命或引起一次技術(shù)變革，從而促進人類社會的巨大進步和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的飛躍發(fā)展。 （ 2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究理論成果：為應(yīng)用技術(shù)研究工作的需要，針對國民經(jīng)濟建設(shè)及社會發(fā)展中遇到的科技問題 ，著力于對有關(guān)研究對象獲得系統(tǒng)性、規(guī)律性，并能直接用于解決技術(shù)問題的認識。 某些重要基礎(chǔ)資料、數(shù)據(jù)（如資源環(huán)境、水文、氣象、地質(zhì)、生態(tài)領(lǐng)域）的收集、分析、研究工作，雖然不一定帶來對物質(zhì)運動規(guī)律的突 破性認識，但是由其產(chǎn)生出來的認識。對人類知識寶庫同樣是一種貢獻，也屬于科學(xué) 研究理論成果的范疇。 應(yīng)用技術(shù)成果 應(yīng)用技術(shù)成果是在改革客觀世界的過程中，為解決生產(chǎn)建設(shè)與社會發(fā)展中的科學(xué)技術(shù)問題所取得的具有創(chuàng)新性、先進性和實用性 的研究結(jié)果，包括新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新物質(zhì)、新設(shè)備、新方法、新用途以及為社會公益服務(wù)的標準、計量、科技情報等技術(shù)基礎(chǔ)工作。 軟科學(xué)成果 運用系統(tǒng)、信息、控制論原理及方法，為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進行的創(chuàng)造性研究，對促進科技、經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展起重大作用，在有關(guān)戰(zhàn)略、政 策、規(guī)劃、評價、預(yù)測、科技立法及有關(guān)管理科學(xué)與決策科學(xué)的研究中，做出創(chuàng)造性貢獻，并取得顯著的社會、經(jīng)濟效益。 （三）科研成果登記 成果登記的作用和意義 科研成果的上報登記是科研成果管理工作的一項重要內(nèi)容。它既是科技管理的一項基礎(chǔ)性工作，又是制定有關(guān)政策，考核科技工作的重要依據(jù)，同時也是在一定范圍內(nèi)確認科研成果首創(chuàng)權(quán)和科研成果所有者合法權(quán)益的制度。 科研成果登記又是確認科研成果的主要方式之一，目的在于掌握和提供成果信息資源，推動 成果的交流與應(yīng)用，避免重復(fù)研究。通過科研成果上報登記便于成果的統(tǒng)計分析工作。 科研成果登記也為科技獎勵提供了書面材料，作為評獎的重要依據(jù)。 科研成果登記應(yīng)具備的條件 （ 1）列入國家、國務(wù)院有關(guān)部委和省、自治區(qū)、