【正文】 第 18章 對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其發(fā)展戰(zhàn)略 授課：涂曉今 內(nèi)容提要 所謂商品輸出， 是指自由資本主義時(shí)期，資本家向殖民地、半殖民地及其他落后國家和地區(qū)傾銷工業(yè)加工品，以獲取高額利潤。它主要存在于第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命之間，是資本主義自由競爭時(shí)期的重要經(jīng)濟(jì)特征之一。 所謂資本輸出， 是指資本主義國家的政府、資本家或資本家集團(tuán)為了更有利地占領(lǐng)市場、取得利潤或其他經(jīng)濟(jì)政治利益，對國外進(jìn)行投資或貸款。它是壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征之一。資本輸出的基本形式有兩種。一是生產(chǎn)資本輸出，二是借貸資本輸出。 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，資本輸出不僅在數(shù)量上急速增長，而且在結(jié)構(gòu)和流向等方面發(fā)生了深刻的變化，表現(xiàn)出一系列新現(xiàn)象和新特點(diǎn)。資本輸出對輸入國和輸出國都具有雙重后果。 對外貿(mào)易， 是指世界各國或地區(qū)之間的貨物、服務(wù)和技術(shù)等的交換活動(dòng)，是各國或地區(qū)之間的國際分工和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的具體表現(xiàn)形式。它從國家角度，稱為對外貿(mào)易；從國際或世界角度，可稱為國際貿(mào)易或世界貿(mào)易。 第二次世界大戰(zhàn)后，對外貿(mào)易呈現(xiàn)出許多新現(xiàn)象、新特點(diǎn)。 貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等構(gòu)成對外貿(mào)易的主要形式。世貿(mào)組織是具有法人地位的國際組織，是一個(gè)獨(dú)立于聯(lián)合國的永久性國際組織。在調(diào)解成員爭端方面具有很高的權(quán)威性。 世貿(mào)組織有其自身的宗旨、基本職能、基本原則及目標(biāo)，并規(guī)定了成員國或地區(qū)加入 WTO后應(yīng)享受的主要權(quán)利和義務(wù)及出現(xiàn)貿(mào)易爭端的解決程序。 貿(mào)易保護(hù)主義，是指通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭的國際貿(mào)易理論或政策。 關(guān)稅、進(jìn)口配額、外匯管制、煩瑣的進(jìn)出口手續(xù)、歧視性的政府采購政策等都是國際貿(mào)易保護(hù)的重要手段。 20世紀(jì) 70年代以來興起的第三次貿(mào)易保護(hù)主義高潮，主要是通過非關(guān)稅限制的行政法律措施和對不盈利的工農(nóng)業(yè)部門給予補(bǔ)貼，以達(dá)到限制進(jìn)口、鼓勵(lì)出口、保護(hù)其已有市場的目的，所以又稱其為新貿(mào)易保護(hù)主義。自從這種政策興起之后，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)取代關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要形式。 當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義在保護(hù)手段、保護(hù)政策、貿(mào)易壁壘等方面出現(xiàn)了許多新的特點(diǎn)。 第二次世界大戰(zhàn)后 ， 世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要現(xiàn)象就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的興起和發(fā)展 。 所謂區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化 ， 是指某一地理區(qū)域內(nèi)或區(qū)域之間 ， 某些國家和政治實(shí)體為合理配置各種資源 ， 實(shí)現(xiàn)彼此之間的商品 、 服務(wù)和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng) ， 促進(jìn)相互間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展 ， 而達(dá)成的取消有關(guān)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘 ， 進(jìn)而協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè) 、 財(cái)政和貨幣政策 ， 并相應(yīng)建立起超國家的組織機(jī)構(gòu)的過程 。 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是一個(gè)由簡到繁 、 由窄至寬的逐漸發(fā)展的過程 。 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程可分為貿(mào)易一體化 、 要素一體化 、 政策一體化 、 完全一體化四個(gè)階段 。 與這四個(gè)階段相對應(yīng) ， 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織根據(jù)市場融合的程度 ， 可分為自由貿(mào)易區(qū) 、 關(guān)稅同盟 、 共同市場 、經(jīng)濟(jì)同盟和完全經(jīng)濟(jì)一體化等五類 。 經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的重要特征之一，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢。 經(jīng)濟(jì)全球化，是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超越國界，通過對外貿(mào)易、資本流動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)、相互依存、相互聯(lián)系而形成的全球范圍的有機(jī)經(jīng)濟(jì)整體。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)全球化表現(xiàn)為：生產(chǎn)國際化；產(chǎn)品國際化；投資金融國際化；技術(shù)開發(fā)與利用的國際化；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。 在當(dāng)代國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)全球化已成為一種不可阻擋的發(fā)展趨勢，中國應(yīng)以積極姿態(tài)迎接經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)。 在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的新形勢下，中國奉行互利共贏開放戰(zhàn)略，將從多方面著手，形成參與國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭的新優(yōu)勢，這是深刻變化的國內(nèi)外條件和環(huán)境所必然提出的迫切要求。 商品輸出與資本輸出 商品輸出 所謂商品輸出，是指自由資本主義時(shí)期，資本家向殖民地、半殖民地及其他落后國家和地區(qū)傾銷工業(yè)加工品，以獲取高額利潤。它主要存在于第一次工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命之間，是資本主義自由競爭時(shí)期的重要經(jīng)濟(jì)特征之一。 在自由資本主義條件下，由于機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，商品生產(chǎn)迅速增長，國內(nèi)市場顯得相對狹小，資本家為了擴(kuò)大生產(chǎn)和追逐高額利潤，勢必要向外輸出商品。與此同時(shí)，機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，也創(chuàng)造了相應(yīng)的運(yùn)輸工具等條件，為商品輸出的發(fā)展提供了可能性。商品輸出的主要對象是殖民地、半殖民地國家。資本家往往通過國家政治、軍事、外交的強(qiáng)勢力量，掠奪和侵占殖民地、半殖民地的原材料和銷售市場，把掠奪的原材料運(yùn)到本國進(jìn)行加工，然后出售到殖民地、半殖民地國家市場，以獲得高額的利潤。這種商品輸出往往是以堅(jiān)船利炮為手段進(jìn)行的。當(dāng)時(shí)，作為?世界工廠?的英國，是世界上最大的商品輸出國。 在壟斷資本主義時(shí)期，商品輸出仍然是資本主義國家掠奪別國財(cái)富不可缺少的手段。 因?yàn)樗瓤梢酝ㄟ^商品輸出來壟斷銷售市場，進(jìn)行不等價(jià)交換，獲取高額利潤；還可以傾銷過剩的工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品，向其他國家，特別是向第三世界國家轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)；而且商品輸出與資本輸出相聯(lián)系，貸款或投資要以購買債權(quán)國或投資國的商品為條件。 大量商品輸出的結(jié)果，一方面促進(jìn)資本主義國家工業(yè)生產(chǎn)的迅速發(fā)展，保證了資本家獲得不斷增長的高額利潤；另一方面，對商品輸入國，雖然在一定程度上促使其自然經(jīng)濟(jì)的瓦解，卻使這些國家的財(cái)富和重要資源大量外流，阻礙和破壞了本國民族工商業(yè)的發(fā)展，并使廣大勞動(dòng)人民陷入貧困的境地。 資本輸出 1．資本輸出的必然性 所謂資本輸出，是指資本主義國家的政府、資本家或資本家集團(tuán)為了更有利地占領(lǐng)市場、取得利潤或其他經(jīng)濟(jì)政治利益，對國外進(jìn)行投資或貸款 。它是壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征之一。在資本主義發(fā)展的自由競爭時(shí)期，已經(jīng)出現(xiàn)了資本輸出，但不占據(jù)重要地位。到了19世紀(jì)末 20世紀(jì)初，一方面商品輸出在增長，另一方面資本輸出卻以更快的速度和更大規(guī)模發(fā)展起來，并具有特別重要的意義。列寧說：?壟斷占統(tǒng)治地位的最新資本主義的特征是資本輸出。? 壟斷資本的統(tǒng)治決定了大規(guī)模資本輸出的必然性。 相關(guān)鏈接 資本輸出的必然性 （ 1）過剩資本的大量產(chǎn)生必然導(dǎo)致資本輸出。從國內(nèi)來看，進(jìn)入壟斷資本主義階段后，壟斷組織所獲利潤越來越多，形成了日益增多的巨量過剩資本。對最大限度高額利潤的無止境貪求，是不斷擴(kuò)大資本輸出的內(nèi)在動(dòng)力。由不斷增強(qiáng)的集中和壟斷而急劇膨脹起來的壟斷資本，受到相對狹小的國內(nèi)市場容量的限制，很難找到利潤高風(fēng)險(xiǎn)小的有利投資場所。正如列寧所說：?其所以有輸出資本的必要，是因?yàn)橘Y本主義在在少數(shù)國家中已經(jīng)‘成熟過度了’，‘有利可圖的’的投資場所已經(jīng)不夠了?。從國外來看，在殖民地附屬國和其他落后國家，由于資本缺乏，地價(jià)、原料、勞動(dòng)力低廉，可開發(fā)和利用的自然資源豐富，因而有極為有利的廣闊投資場所，對壟斷資本有很大的吸引力。于是，過剩資本大量涌向國外，促使資本輸出急劇增長。 （ 2）資本輸出是資本主義國家擴(kuò)大市場、壟斷原料的需要。 壟斷使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大了，也使市場和原料短缺的問題尖銳起來，為此而展開的國際競爭日益激烈。資本輸出不僅可以帶動(dòng)商品輸出，而且可直接開發(fā)國外的自然資源，控制原料、燃料，加強(qiáng)在國際競爭中的地位。 （ 3）國內(nèi)生產(chǎn)的成本提高也是資本輸出的重要因素。 隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)化國家的勞動(dòng)力價(jià)格、地租、原料燃料價(jià)格隨之上漲，加上運(yùn)費(fèi)、關(guān)稅等因素，使輸往國外的商品成本急劇上升，商品競爭力和所獲利潤都在下降。因此，對外私人直接投資把工廠設(shè)在國外，可以利用當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)勞動(dòng)力，繞過關(guān)稅壁壘，并可減少運(yùn)費(fèi)，從而增加商品競爭力和盈利空間。 （ 4）資本輸出還是壟斷資本主義國內(nèi)外激烈競爭的結(jié)果。 從國內(nèi)來看，隨著壟斷資本主義的發(fā)展，各種矛盾不斷激化，競爭異常激烈，市場問題日益突出，經(jīng)濟(jì)危機(jī)日益頻繁，必須通過資本輸出來緩和國內(nèi)的各種矛盾；從國外來看，壟斷資本主義國家之間的矛盾也不斷激化，并展開了空前激烈的競爭，資本輸出往往同壟斷資本為奪取國外霸權(quán)在政治上、軍事上和戰(zhàn)略上的需要緊密相連。因此，資本輸出就成了壟斷資本激烈的國內(nèi)外競爭的必然產(chǎn)物。 在壟斷資本主義時(shí)期 ， 資本輸出不僅是必要的 ，而且也是可能的 。 壟斷資本主義國家已憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì) 、 軍事力量 ， 逐漸完成了對世界的分割或占領(lǐng) ， 它們在殖民地 、 半殖民地已享有許多特權(quán) ， 這是它們能夠進(jìn)行資本輸出并獲得壟斷利潤的根本保證 。 在這時(shí)期 ， 資本主義已經(jīng)形成世界體系 ， 許多落后國家都卷入了世界市場和國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系之中 。 落后國家的商品經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展 ， 自然經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步解體 ， 勞動(dòng)力 、 商品市場已經(jīng)形成 ，這些都是資本輸出的有利環(huán)境 。 同時(shí) ， 科技的進(jìn)步 ， 也為資本輸出創(chuàng)造了交通運(yùn)輸 、 銀行 、 郵電 、通訊等方面的物質(zhì)條件 。 2．資本輸出的形式和實(shí)質(zhì) 資本輸出的基本形式有兩種。一是生產(chǎn)資本輸出，二是借貸資本輸出。 生產(chǎn)資本輸出，又叫直接投資，是指投資者到國外進(jìn)行投資創(chuàng)辦新企業(yè)，購買外國企業(yè)股票以控制外國企業(yè)股權(quán)，到國外建立子公司等分支機(jī)構(gòu)，或直接收購、兼并國外現(xiàn)有企業(yè)等。借貸資本輸出，也稱間接投資。主要由政府、銀行或企業(yè)貸款給外國政府、銀行、工商企業(yè)，坐收利息和紅利。一般說來，對外直接投資大多為長期投資，而對外間接投資，有的屬于長期投資，如購買外國政府和企業(yè)的長期債券，有的屬于短期投資，如普通商業(yè)貸款。 在十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，直到第一次世界大戰(zhàn)前，資本輸出額占首位的是英國，其次是法國、德國。當(dāng)時(shí)，英國主要采取生產(chǎn)資本輸出的形式，在它的殖民地、附屬國進(jìn)行直接投資。法國主要采取借貸資本輸出的形式，將輸出資本的大部分貸放給歐洲國家。德國資本輸出的主要對象在歐、美兩洲。 無論是哪種形式的資本輸出，其實(shí)質(zhì)都在于從國外投資中穩(wěn)定地獲取盡可能高的利潤率和盡可能多的利潤量。 就私人對外直接投資形式而論，一般要得到盡可能高而穩(wěn)定的利潤率，才能保證資本的迅速增殖。就間接投資形式來說，雖然利息率要低于產(chǎn)業(yè)資本所能提供的利潤率，但這種形式的資本輸出能為大量過剩資本找到使之增殖的市場，使利潤率的下降能通過利潤量的增長而得到補(bǔ)償。馬克思指出：?超過了一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速。? 因此，在高利潤率的投資市場容量有限的情況下，過剩資本也會(huì)涌向利潤率較低但資本容納量較大的投資場所，從而能夠保證資本穩(wěn)定地增殖。 3．第二次世界大戰(zhàn)后資本輸出的特點(diǎn) 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，由于國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展，以及受到科學(xué)技術(shù)革命以及一系列政治和經(jīng)濟(jì)因素的影響，發(fā)達(dá)資本主義國家的資本輸出展現(xiàn)了一些與戰(zhàn)前大不一樣的情景。最引人注目的是，隨著生產(chǎn)和資本國際化趨勢的加強(qiáng)，資本輸出不僅在數(shù)量上急速增長，而且在結(jié)構(gòu)和流向等方面發(fā)生了深刻的變化，表現(xiàn)出一系列新現(xiàn)象和新特點(diǎn)。 相關(guān)鏈接 戰(zhàn)后資本輸出的新特點(diǎn) 第一，資本輸出的總量劇增。 以美國對外直接投資為例。戰(zhàn)后美國成為最大的資本輸出國。 1945年，美國的對外直接投資為 84億美元， 1949年突破100億美元， 1998年突破 10000億美元， 2021年則高達(dá) 。從 20世紀(jì) 50年代末到 60年代初期，西歐和日本等發(fā)達(dá)國家對外投資步伐也大大加快，規(guī)模越來越大；資本輸出的速度，遠(yuǎn)高于這些國家經(jīng)濟(jì)增長的速度和外貿(mào)增長的速度。至 21世紀(jì)初，英、法等國的對外投資已超過美國。 第二，國家資本輸出占有重要的地位。 在戰(zhàn)前，國家資本輸出很少。戰(zhàn)后，國家資本輸出成了發(fā)達(dá)國家對外擴(kuò)張的重要工具。戰(zhàn)后初期，美國是唯一進(jìn)行國家資本輸出的國家，通過?馬歇爾計(jì)劃?，提供了145億美元的經(jīng)濟(jì)?援助? ,其中 ?歐洲復(fù)興?。 50年代初期，隨著歐洲經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，美國國家資本輸出的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了發(fā)展中國家。其他發(fā)達(dá)資本主義國家在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)以后，也開始輸出國家資本，它在發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的資本輸出總額中所占的比重，在 60年代初約占 60％，到 60年代末 70年代初約占 1/2,70年代中期以后，由于經(jīng)濟(jì)停滯不前和國際收支狀況的惡化，它所占的比重已下降到 1/3左右。 第三，資本輸出的地區(qū)分布發(fā)生變化。 在戰(zhàn)前，發(fā)達(dá)資本主義國家資本輸出的 2/3流向殖民地、半殖民地和附屬國；戰(zhàn)后，這種情況逐步發(fā)生了變化，到 70年代中期以后，資本輸出的 3/4左右輸往西歐、北美等工業(yè)發(fā)達(dá)國家 ,只有 1/4 流向發(fā)展中國家。當(dāng)然，發(fā)達(dá)資本主義國家之間資本對流的趨勢，不僅存在于美國同西歐各國和日本之間，還明顯地表現(xiàn)在其他工業(yè)發(fā)達(dá)國家資本輸出的過程