【正文】 1 技術(shù)開發(fā)合同 技術(shù)合同 技術(shù)開發(fā)合同 技術(shù)開發(fā)合同的概述 技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新工藝和新工藝的新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同，包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。其客體是尚不存在的有待開發(fā)的技術(shù)成果，其風(fēng)險(xiǎn)由 2 當(dāng)事人共同承擔(dān)。 《合同法》第三百三十條規(guī)定： 技術(shù)開發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā) 所訂立的合同。 這里所說的新技術(shù)、新工藝、新材料及其系統(tǒng)，是指當(dāng)事人在訂立技術(shù)合同時(shí)尚未掌握的產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等技術(shù)方案，但在技術(shù)上沒有創(chuàng)新的現(xiàn)有產(chǎn)品改型、工藝變更、材料配方調(diào)整以及技術(shù)成果的檢驗(yàn)、測(cè)試和使用的除外。 技術(shù)開發(fā)合同的種類 技術(shù)開發(fā)合同可以分為委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。 在委托開發(fā)合同中，委托方的義務(wù)是按照合同約定支付研究開發(fā)費(fèi)用和報(bào)酬，完成協(xié)作事項(xiàng)并按期接受研究開發(fā)成果。受托方即研究開發(fā)方的義務(wù)是合理使用研究開發(fā)費(fèi)用， 3 按期完成研究開發(fā)工作并交付成果，同時(shí)接受委托 方必要的檢查。 在合作開發(fā)合同中，合作各方應(yīng)當(dāng)依合同約定參與研究開發(fā)工作并進(jìn)行投資，同時(shí)應(yīng)保守有關(guān)技術(shù)秘密。 技術(shù)開發(fā)合同的特征 標(biāo)的物具有新穎性，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)。 技術(shù)開發(fā)合同的內(nèi)容是進(jìn)行研究開發(fā)工作。 技術(shù)開發(fā)合同是雙務(wù)有償合同，合同履行具有協(xié)作性。 技術(shù)開發(fā)合同的風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同負(fù)擔(dān)。 技術(shù)開發(fā)合同的認(rèn)定條件 4 有明確、具體的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)目標(biāo)； 合同標(biāo)的為當(dāng)事人在訂立合同時(shí)尚未掌握的技術(shù)方案； 研究開發(fā)工作及 其預(yù)期成果有相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容。 不屬于技術(shù)開發(fā)合同的判定： 《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》還專門規(guī)定了下列合同不屬于技術(shù)開發(fā)合同： 合同標(biāo)的為當(dāng)事人已經(jīng)掌握的技術(shù)方案，包括已完成產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)； 合同標(biāo)的為通過簡(jiǎn)單改變尺寸。參數(shù)、排列，或者通過類似技術(shù)手段的變換實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品改型、工藝變更以及材料配方調(diào)整； 合同標(biāo)的為一般檢驗(yàn)、測(cè)試、鑒定、仿制和應(yīng)用。 審查技術(shù)開發(fā)合同應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn) 開發(fā)項(xiàng)目的名稱。 5 即研究開發(fā)的新技術(shù)或者新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新技術(shù)系統(tǒng)等。技 術(shù)合同的項(xiàng)目名稱應(yīng)使用簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確的詞句和語言反映出合同的技術(shù)特征和法律特征，并且項(xiàng)目名稱一定要與內(nèi)容相符。 技術(shù)的內(nèi)容。 技術(shù)內(nèi)容直接關(guān)系到合同其他條款的執(zhí)行，所以要求當(dāng)事人雙方盡可能準(zhǔn)確、全面地填寫。技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的技術(shù)的內(nèi)容，是指當(dāng)事人通過履行合同所要完成的科學(xué)技術(shù)成果。當(dāng)事人應(yīng)明確合同開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域，說明成果工業(yè)化開發(fā)程度，比如是屬于小試、中試等階段性成果，還是可以直接投入生產(chǎn)使用的工業(yè)化成果；是屬于科技理論，還是有關(guān)產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)；是屬于以技術(shù)報(bào)告、文件為載體的書面技術(shù)設(shè)計(jì)、資料， 還是以產(chǎn)品、材料、生產(chǎn)線等實(shí)物形態(tài)為載體的技術(shù)成果。此外，還應(yīng)當(dāng)載明開發(fā)成果的科技水平以及衡量和評(píng)定的主要技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的技術(shù)的形式，是指當(dāng)事人通過履行合同所完成的技術(shù)成果的形式。當(dāng)事人必須明確約定技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的技術(shù)的形式。當(dāng)事人可以約定的形式包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝規(guī)程、材料配方和其他圖紙、論文、報(bào)告等技術(shù)文件；磁帶、磁盤、計(jì)算機(jī)軟件；動(dòng)物或者植物的新品種、微生物菌種；樣品、 6 樣機(jī)；成套技術(shù)設(shè)備。 研究開發(fā)計(jì)劃。 為了保證技術(shù)開發(fā)工作能夠按期完成，合同當(dāng)事人雙方應(yīng)約定一個(gè)周密、合 理的工作計(jì)劃，包括實(shí)施研究開發(fā)工作的總體計(jì)劃、年度計(jì)劃、半年度計(jì)劃等。同時(shí)還應(yīng)明確約定每一階段中所要解決的技術(shù)問題，完成的研究?jī)?nèi)容，達(dá)到的目標(biāo)以及完成的期限等內(nèi)容。在合作開發(fā)合同中，當(dāng)事人雙方還應(yīng)約定合作雙方各自分工。例如，甲方負(fù)責(zé)提供技術(shù)圖紙、原始資料、實(shí)施技術(shù)的場(chǎng)地及提供的具體時(shí)間等。乙方負(fù)責(zé)根據(jù)甲方提供的圖紙資料進(jìn)行研究工作以及研究工作的具體步驟、時(shí)間要求等。 當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)明確研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的總金額，以及研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬的來源。 如果是合作開發(fā)，應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)費(fèi)的分擔(dān)數(shù)額，即甲方提供多少經(jīng)費(fèi)， 乙方提供多少經(jīng)費(fèi)，在合同條款中都應(yīng)分別寫明。如果雙方在訂立技術(shù)開發(fā)合同時(shí)無法明確研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，可以預(yù)先估算數(shù)額，在合同完成后辦理提取獎(jiǎng)酬金手續(xù)加以補(bǔ)正。有些技術(shù)開發(fā)合同的當(dāng)事人一方是通過提供試驗(yàn)裝備、 7 設(shè)備、器材、樣品、專業(yè)技術(shù)人員和現(xiàn)有技術(shù)成果 (包括專利技術(shù)和非專利技術(shù) )等資金以外形式進(jìn)行投資的，對(duì)此應(yīng)明確投資內(nèi)容所涉及的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)問題。技術(shù)開發(fā)合同經(jīng)費(fèi)結(jié)算方式主要有兩種：一是經(jīng)費(fèi)包干。合同經(jīng)費(fèi)實(shí)行包干使用的，當(dāng)合同完成以后經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)結(jié)余時(shí)，結(jié)余的經(jīng)費(fèi)應(yīng)歸研究開發(fā)方所有，如果經(jīng)費(fèi)不足，不足的經(jīng)費(fèi)應(yīng)由研究開發(fā)方 自行解決。實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干使用，研究開發(fā)方的報(bào)酬應(yīng)包含在結(jié)余的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)中，委托方不另行支付報(bào)酬。在技術(shù)開發(fā)合同中，如果雙方當(dāng)事人沒有約定經(jīng)費(fèi)結(jié)算方式的，應(yīng)按經(jīng)費(fèi)包干處理。二是實(shí)報(bào)實(shí)銷。實(shí)行實(shí)報(bào)實(shí)銷經(jīng)費(fèi)結(jié)算方式，雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同中約定，當(dāng)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足時(shí)，委托方應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充支付；當(dāng)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)剩余時(shí)，研究開發(fā)方應(yīng)如數(shù)返還。同時(shí)，當(dāng)事人還應(yīng)明確約定，研究開發(fā)方的報(bào)酬數(shù)額，支付的形式和時(shí)限等。對(duì)于合同價(jià)款支付方式，當(dāng)事人可以協(xié)商議定采取一次總算、一次總付或一次總算、分期支付；也可以采取提成支付或者提成支付附加 預(yù)付入門費(fèi)的方式。約定提成支付的，可以按照產(chǎn)品價(jià)格、實(shí)施技術(shù)后的新增的產(chǎn)值、利潤(rùn)或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成，也可以按照約定的其他方式計(jì)算。 利用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)購置的設(shè)備、器材、資料的財(cái)產(chǎn)權(quán) 8 屬。 為了保證開發(fā)工作的順利進(jìn)行，使用部分研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)購置一定數(shù)量的研究開發(fā)設(shè)備、器材和有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)于研究開發(fā)工作的順利進(jìn)行是十分必要的。對(duì)于這些設(shè)備、器材、資料的權(quán)屬，雙方當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)合同的具體情況，合理劃分其權(quán)屬并在合同中明確約定。為了防止發(fā)生不必要的糾紛，當(dāng)事人應(yīng)分別列出屬于單方或共有的設(shè)備、器材、資料 的清單。 履行的期限、地點(diǎn)和方式。 履行期限是指技術(shù)開發(fā)合同從開始履行到履行完畢的起止期限。履行地點(diǎn)是指當(dāng)事人約定或推定的合同履行的具體地點(diǎn)。實(shí)踐中，對(duì)合同履行地未約定或者約定不明確的，推定在研究開發(fā)方所在地履行。技術(shù)開發(fā)合同的履行方式一般可以通過新材料、新產(chǎn)品、新工藝的研制、開發(fā)，樣品、樣機(jī)的試制，成套技術(shù)設(shè)備的試制、生產(chǎn)等各種方式來完成。 技術(shù)情報(bào)和資料保密。 技術(shù)合同一般應(yīng)當(dāng)具有保密條款。訂立這一條款，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： 9 第一，合同內(nèi)容涉及國家安 全和重大利益需要保密的，應(yīng)在合同中載明國家秘密事項(xiàng)的范圍、密級(jí)和保密期限以及各方應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)和責(zé)任。 第二，當(dāng)事人可以約定對(duì)技術(shù)合同中所涉及的僅為少數(shù)專家掌握，并使擁有者在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)的技術(shù)情報(bào)、資料、數(shù)據(jù)、信息和其他技術(shù)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。 第三，當(dāng)事人可以根據(jù)所訂立的技術(shù)開發(fā)合同所涉及的技術(shù)進(jìn)步程度、生命周期以及其在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)等因素，商定技術(shù)保密的范圍、時(shí)間以及各方應(yīng)承擔(dān)的保密責(zé)任。 第四，當(dāng)事人雙方可以約定，無論本合同是否變更、解除或終止，合同保密條款不受其限制而繼續(xù)有效，各方均應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)保密條款約定的保密義務(wù)。 第五，保密條款不得與國家法律、法規(guī)及有關(guān)政策相抵觸。 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)。 當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，在合同中對(duì)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，作出合理的約定。具體內(nèi)容包括：約定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)主體，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)原則及比例，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)方式。 10 當(dāng)事人在合同中沒有約定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任而發(fā)生損失的，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則合理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。當(dāng)事人一方發(fā)現(xiàn)可 能導(dǎo)致研究開發(fā)失敗或者部分失敗的情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方并采取適當(dāng)措施減少損失；當(dāng)事人一方?jīng)]有及時(shí)通知另一方并采取適當(dāng)措施，致使損失擴(kuò)大的，應(yīng)當(dāng)就擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任。 技術(shù)成果的歸屬和分享。 技術(shù)成果的歸屬和分享，是指在技術(shù)開發(fā)合同中所產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造和其他技術(shù)成果權(quán)益的歸屬，以及對(duì)由此產(chǎn)生的利益的分配。成果的歸屬和分享是技術(shù)開發(fā)合同的一個(gè)特殊條款，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中對(duì)包括著作權(quán)、專利權(quán)、非專利技術(shù)使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)如何使用、歸誰所有以及利益如何分配作出約定。確認(rèn)技術(shù)成果權(quán)屬應(yīng)當(dāng)遵循兩個(gè) 原則：一是精神權(quán)利不可侵犯的原則。所謂精神權(quán)利，是指與技術(shù)成果完成者人身和創(chuàng)造性勞動(dòng)不可分割的榮譽(yù)權(quán)和身份權(quán)。它包括作為發(fā)明人、發(fā)現(xiàn)人和科技成果人的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、科技成果權(quán)等身份權(quán)以及依法取得的榮譽(yù)稱號(hào)、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)勵(lì)證書和獎(jiǎng)金等榮譽(yù)權(quán)。二是經(jīng)濟(jì)權(quán)利合理分享的原則。經(jīng)濟(jì)權(quán)利，是指通過使用、轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果取得物質(zhì)利益的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。如專利實(shí)施權(quán)、非專利技術(shù)的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán) 11 等許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓而獲得經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利。對(duì)技術(shù)成果，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)平等互利的原則，在合同中約定合理的分享辦法。合同中沒有約定的，應(yīng)當(dāng)按照合同法及其有關(guān) 規(guī)定解決權(quán)利歸屬和利益分享問題。 技術(shù)成果的驗(yàn)收。 技術(shù)開發(fā)合同的驗(yàn)收要解決的是標(biāo)準(zhǔn)和方法。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是委托開發(fā)合同的研究開發(fā)或合作開發(fā)合同中合作雙方進(jìn)行研究、開發(fā)工作的操作標(biāo)準(zhǔn)和具體要求，同時(shí)也是合同完成以后雙方驗(yàn)收時(shí)應(yīng)共同遵守的準(zhǔn)則。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是指技術(shù)開發(fā)合同實(shí)施完成后，當(dāng)事人雙方或一方確認(rèn)所完成的技術(shù)成果是否符合和達(dá)到當(dāng)事人約定的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的尺度。驗(yàn)收方法是指技術(shù)開發(fā)合同實(shí)施完成后，當(dāng)事人雙方或一方確認(rèn)所完成的技術(shù)成果是否符合和達(dá)到當(dāng)事人約定的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的具體方法。技術(shù)開發(fā)合同 的驗(yàn)收可以采用技術(shù)鑒定會(huì)、專家技術(shù)評(píng)估等方式，同時(shí)也可以由委托方單方認(rèn)可即視為驗(yàn)收通過。不管采用何種驗(yàn)收方式，最后都應(yīng)由驗(yàn)收方出具驗(yàn)收證明及文件，作為合同驗(yàn)收通過的依據(jù)。 1報(bào)酬的計(jì)算和支付方式。 12 報(bào)酬是指某一項(xiàng)目的研究開發(fā)的使用費(fèi)和研究開發(fā)人員的科研補(bǔ)貼。雙方當(dāng)事人應(yīng)在這一條款中明確約定報(bào)酬的總金額和報(bào)酬來源。實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干結(jié)算方式的，研究開發(fā)方的報(bào)酬應(yīng)包含在研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)中，委托方不另行支付報(bào)酬。在合同實(shí)行實(shí)報(bào)實(shí)銷結(jié)算方式時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)明確約定研究開發(fā)方報(bào)酬的金額為多少，支付的形式和時(shí)限等。 1違約金或者損失賠償額的計(jì)算方法。當(dāng)事人可以參照合同法及有關(guān)技術(shù)合同法律規(guī)范關(guān)于違約金及損失問題的