【正文】 第八章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 第二十二講 壟斷與外部性 第二十三講 公共物品與信息不對(duì)稱 一、壟斷 二、外部性 第二十二講 壟斷與外部性 market failure ?理想市場(chǎng)，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。 ?當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。 (1)市場(chǎng)失靈的概念 ?市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。 ?宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不完善，政府有能力。 ?微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬(wàn)能 回憶 一、 壟斷 (2)市場(chǎng)失靈的原因 ?市場(chǎng)勢(shì)力 market power ：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌?chǎng)價(jià)格的能力。 ?即壟斷，由少數(shù)市場(chǎng)的參與者影響或決定市場(chǎng)價(jià)格。 ?外部性 externality：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場(chǎng)價(jià)格中的直接效應(yīng)。 ?公共物品 public goods ：使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供給不足的物品。 ?不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤(rùn)。 market power （ 1）影響價(jià)格的市場(chǎng)勢(shì)力普遍存在 ?一個(gè)市場(chǎng)要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。 ?實(shí)際中完全競(jìng)爭(zhēng)很少，且競(jìng)爭(zhēng)一般必然引起壟斷。 ?如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。 ?一個(gè)擁有市場(chǎng)勢(shì)力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。 ?帕雷托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈問題。 （ 2）市場(chǎng)勢(shì)力的負(fù)作用 ?壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來(lái)獲取高額利潤(rùn)，導(dǎo)致資源配置的無(wú)效率，還帶來(lái)收入分配的不公平。交易價(jià)格 平均成本。 ?導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。 ?導(dǎo)致 尋租行為 。如果壟斷來(lái)自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。 ?造成研發(fā)費(fèi)用的減少。 ?市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害， 致使生產(chǎn)無(wú)效率。 壟斷的效率損失 ?壟斷導(dǎo)致社會(huì)福利損失 D=AR MR MC Q O $ Pm Qm E F QC PC G H I J A C B △ 消費(fèi)者剩余 =AB △ 生產(chǎn)者剩余 =AC △ 社會(huì)剩余 =BC 無(wú)謂損失 Deadweight Loss （ 1）公共管制 ?管制原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。 ?自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性， ?具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征； ?資本的專用性強(qiáng)。 ?自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來(lái)獲得暴利。 ?公共管制的措施： ?價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。 ?市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。 ?微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。 ?國(guó)有化政策 ： ?國(guó)家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國(guó)家。 ?（ 1）對(duì)國(guó)家利益產(chǎn)生重大影響的行業(yè)； ?（ 2）私人不愿意經(jīng)營(yíng)，或者無(wú)力經(jīng)營(yíng)的行業(yè)； ?（ 3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。 對(duì)壟斷的公共管制 ?管制是政府對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，?duì)壟斷廠商的管制包括對(duì)壟斷價(jià)格和壟斷產(chǎn)量的管制 E AC MC MR Q* D Q1 P* PC 0 對(duì)壟斷的公共管制 ? 價(jià)格調(diào)節(jié)（管制） (Price Regulation) MC AC $ Q O D=AR MR Q1 B C P1 A E Pm Qm F P2 = PC Qc G P3 Q3 Q’3 H I J 無(wú)謂損失Deadweight Loss P4 K 無(wú)謂損失Deadweight Los 無(wú)謂損失Deadweight Loss 對(duì)壟斷的公共管制 ? 價(jià)格調(diào)節(jié)（管制） (Price Regulation)：對(duì)自然壟斷 MC AC D=AR MR $ Q O Pm Qm E F PC QC G Qr Pr H Profitmaxmizing： Pm、 Qm Marginalcost Pricing： Pc、 Qc Averagecost Pricing： Pr、 Qr （ 2）反托拉斯法 ?反托拉斯法 ?區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。 ?壟斷的積極作用： ?公司合并，沒有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本 ?雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。 ?政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。 ?禁止合并，分解公司。 ?限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀。 ?限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。 ?重工業(yè)：適當(dāng)壟斷， ?輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng) 二、外部性 externality ?外部性 (externality)指一個(gè)人采取某種行為的后果沒有被全部包含在其個(gè)人利益范圍之內(nèi)。 ?如果一個(gè)人的行為給他人造成了損失，但沒有給予充分的補(bǔ)償，或者說這些損失沒有表現(xiàn)為行為者的成本，那么，我們說其行為有 負(fù)的外部性 (negative externality) 。 ?如果一個(gè)人的行為給他人造成了有利的影響，但沒有得到充分的回報(bào)，那么，我們說這個(gè)人的行為有 正的外部性(positive externality)。 從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看 ?生產(chǎn)的正外部性。 生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。 ?生產(chǎn)的負(fù)外部性。 生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。 ?消費(fèi)的正外部性。 消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來(lái)了好處。 ?消費(fèi)的負(fù)外部性。 消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉 OK。 2. 外部性與資源配置的失當(dāng) ?外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的好處無(wú)法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。 ?外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的危害無(wú)法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。 ?物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益 應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）； ?即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本 應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。 ?物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益 應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）； ?即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本 應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。 外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)有效性的影響 ?私人成本 [Private Cost] ?社會(huì)成本 [Social Cost] ?負(fù)外部性導(dǎo)致社會(huì)成本高于私人成本。 0 Q Q1 MCp E1 MCs P1 P D P2 Q2 E2 外部不經(jīng)濟(jì)與無(wú)效率 外部經(jīng)濟(jì)與無(wú)效率 ?征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。 （ 1）政府的反外部性計(jì)劃 ?行政措施：管制與指導(dǎo) ?經(jīng)濟(jì)措施： 庇古稅 與補(bǔ)貼 ?發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。 ?給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益 :能得到較理想的工作 ,較豐厚的報(bào)酬 ,能較好享受文化生活等 .此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。 政府解決外部性的傳統(tǒng)方式 稅收與外部不經(jīng)濟(jì) 補(bǔ)貼與外部經(jīng)濟(jì) 0 Q Q1 Q0 S[補(bǔ)貼后 ] S[補(bǔ)貼前 ]