【正文】 專利合作條約（ PCT）國(guó)際申請(qǐng)的審查程序 第一部分：專利合作條約（ PCT）概述 第二部分： PCT申請(qǐng)和其國(guó)際階段的程序 第三部分： PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的程序 專利合作條約（ PCT）概述 一 、 專利合作條約的產(chǎn)生和發(fā)展 1883年 ， 簽訂了 《 保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約 》 。 公約確立了 “ 國(guó)民待遇原則 ” 和 “ 優(yōu)先權(quán) ” 原則 。 1970年 6月 ， 簽訂了 《 專利合作條約 》 ； 1978年 1月正式生效； 1978年 6月在 18個(gè)締約國(guó)實(shí)施；到2021年 10月締約國(guó)數(shù)量增加到 123個(gè) 。 條約統(tǒng)一了國(guó)際申請(qǐng)需要辦理的手續(xù) 。 近年來(lái) ， PCT正在進(jìn)行著改革 ， 其目的在于進(jìn)一步加強(qiáng)在專利領(lǐng)域中的國(guó)際合作的力度 ， 向國(guó)際化的方向發(fā)展 ， 進(jìn)一步減少在專利申請(qǐng) 、 專利審批中的重復(fù)勞動(dòng) ， 從而減輕申請(qǐng)人和各國(guó)專利局的負(fù)擔(dān) 。預(yù)計(jì)專利合作條約還將不斷修訂 、 不斷發(fā)展 。 專利合作條約（ PCT）概述 二 、 專利合作條約內(nèi)容簡(jiǎn)介 ?專利合作條約的規(guī)定主要涉及在締約國(guó)之間對(duì)專利申請(qǐng)的提出 、 檢索和審查等方面進(jìn)行合作 ， 其的目標(biāo)是建立起 PCT申請(qǐng)?bào)w系 。 ?申請(qǐng)人只須以一種語(yǔ)言向一個(gè)專利局 （ 受理局 ） 按照PCT的要求提出一份申請(qǐng) （ 國(guó)際申請(qǐng) ） ， 并且在申請(qǐng)中指定 PCT締約國(guó) （ 指定國(guó) ） 。 ?受理局一旦確定了國(guó)際申請(qǐng)日 ， 該申請(qǐng)自國(guó)際申請(qǐng)日起在所有指定的締約國(guó)具有與其本國(guó)申請(qǐng)同等的效力 。 ?由一個(gè)專利局 （ 受理局 ） 對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行形式審查 。 ?由一個(gè)專利局 （ 國(guó)際檢索單位 ） 對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行檢索并制定國(guó)際檢索報(bào)告 。 專利合作條約（ PCT）概述 ?所有的國(guó)際申請(qǐng)及其國(guó)際檢索報(bào)告都由 WIPO下設(shè)的國(guó)際局進(jìn)行統(tǒng)一的國(guó)際公布 ， 并由國(guó)際局將公布的文件傳送給指定局 。 ?如果申請(qǐng)人提出要求 ， 再由一個(gè)專利局 （ 國(guó)際初步審查單位 ） 對(duì)國(guó)際申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明是否具有專利性提出 “ 初步的 、 無(wú)約束力 ” 的意見 ， 制定一份國(guó)際初步審查報(bào)告 ， 供申請(qǐng)人及申請(qǐng)人選定的成員國(guó)參考 。 ?專利合作條約沒有涉及專利申請(qǐng)的授權(quán) ， 授予專利權(quán)的任務(wù)仍由被指定給予保護(hù)的每個(gè)締約國(guó)的專利局完成 。 授予專利的實(shí)質(zhì)性條件 ， 包括關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn) ， 應(yīng)當(dāng)適用于該國(guó)本國(guó)法的規(guī)定 。 因此 ， 僅是提出國(guó)際申請(qǐng) ， 而不會(huì)產(chǎn)生 “ 國(guó)際專利 ” 。 專利合作條約（ PCT）概述 三 、 專利合作條約 、 實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程 ?專利合作條約 、 實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程是 PCT申請(qǐng)?bào)w系運(yùn)作的法律依據(jù) 。 ?專利合作條約共八章 ， 涉及國(guó)際申請(qǐng)程序的規(guī)定主要是前三章 。 第一章是關(guān)于提出國(guó)際申請(qǐng) 、 進(jìn)行國(guó)際檢索和完成國(guó)際公布的規(guī)定 ， 凡是符合要求的國(guó)際申請(qǐng)都要?dú)v經(jīng)第一章規(guī)定的程序 。 第二章是關(guān)于國(guó)際初步審查程序的規(guī)定 ， 由于該程序是根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求才啟動(dòng)的 ， 所以第二章條款的適用是可選擇的 、 非強(qiáng)制性的 。 第三章是對(duì)各程序都適用的共同規(guī)定 。 ?專利合作條約實(shí)施細(xì)則對(duì)條約明文規(guī)定按細(xì)則辦理的事項(xiàng)做出了補(bǔ)充規(guī)定 ， 對(duì)有關(guān)管理的要求和程序做出了規(guī)定 ， 對(duì)貫徹條約規(guī)定中的具體細(xì)節(jié)做出了規(guī)定 。 專利合作條約（ PCT）概述 ?行政規(guī)程對(duì)實(shí)施細(xì)則中明文規(guī)定按行政規(guī)程辦理的事項(xiàng)做出了補(bǔ)充規(guī)定 ， 對(duì)適用實(shí)施細(xì)則的具體細(xì)節(jié)做出了規(guī)定 。 ?為幫助受理局 、 國(guó)際檢索單位 、 國(guó)際初步審查單位執(zhí)行條約為其規(guī)定的任務(wù) ， WIPO出版了受理局指南 、國(guó)際檢索指南 、 國(guó)際初步審查指南； ?為幫助申請(qǐng)人正確利用 PCT申請(qǐng)?bào)w系 ， 并向申請(qǐng)人提供必要的信息 ， WIPO出版了 PCT申請(qǐng)人指南； ?上述指南僅提供指導(dǎo)和參考 ， 不是法規(guī)性文件 ， 當(dāng)指南與正式法規(guī)發(fā)生抵觸時(shí) ， 要以條約 、 細(xì)則 、 行政規(guī)程的規(guī)定為準(zhǔn) 。 專利合作條約（ PCT）概述 四 、 PCT國(guó)際申請(qǐng)?bào)w系的特征 專利合作條約（ PCT）概述 ? PCT申請(qǐng)程序中的職能機(jī)構(gòu) ?受理局：受理國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家局或政府間組織被稱為受理局 。 其中國(guó)家局是指締約國(guó)授權(quán)發(fā)給專利的政府機(jī)關(guān) ， 政府間組織是指地區(qū)專利條約的成員國(guó)授權(quán)發(fā)給地區(qū)專利的政府間機(jī)關(guān) ， 如歐洲專利局等 。 多數(shù)國(guó)家加入專利合作條約后 ， 其國(guó)家局即成為接受本國(guó)國(guó)民或居民提交國(guó)際申請(qǐng)的受理局 。 ?國(guó)際局：國(guó)際局是指世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局 。 國(guó)際局對(duì)專利合作條約的實(shí)施承擔(dān)中心管理的任務(wù) ， 負(fù)責(zé)：保存全部依據(jù)條約提出的國(guó)際申請(qǐng)文件正本；國(guó)際申請(qǐng)的公布出版；在申請(qǐng)人 、 受理局 、 國(guó)際檢索單位 、國(guó)際初步審查單位以及指定局 （ 或選定局 ） 之間傳遞國(guó)際申請(qǐng)以及與國(guó)際申請(qǐng)有關(guān)的各種文件；此外 ， 國(guó)際局作為受理局也負(fù)責(zé)受理國(guó)際申請(qǐng) 。 專利合作條約（ PCT）概述 ?國(guó)際檢索單位：由國(guó)際專利合作聯(lián)盟大會(huì)指定負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索的國(guó)家局或政府間組織被稱為國(guó)際檢索單位 ， 其任務(wù)是對(duì)國(guó)際申請(qǐng)作出現(xiàn)有技術(shù)的檢索報(bào)告 。 國(guó)際檢索單位共有 11個(gè)：奧地利專利局 、澳大利亞專利局 、 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 、 歐洲專利局 、 西班牙專利與商標(biāo)局 、 日本特許廳 ， 韓國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局 、俄羅斯專利局 、 瑞典專利局 、 美國(guó)專利與商標(biāo)局和加拿大專利局 （ 2021年開始工作 ） 。 ?國(guó)際初步審查單位：由國(guó)際專利合作聯(lián)盟大會(huì)指定負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際初步審查的國(guó)家局或政府間組織被稱為國(guó)際初步審查單位 ， 其任務(wù)是對(duì)作為國(guó)際申請(qǐng)主題的發(fā)明是否有新穎性 、 創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性提出初步的 、 無(wú)約束力的意見 ， 制定出國(guó)際初步審查報(bào)告 。 國(guó)際初步審查單位共有 11個(gè)：即 11個(gè)國(guó)際檢索單位同時(shí)也是國(guó)際初步審查單位 。 專利合作條約（ PCT）概述 ?指定局 ： 申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)中指明的 、 要求對(duì)其發(fā)明給予保護(hù)的那些加入專利合作條約的締約國(guó)或政府間組織被稱為指定國(guó) ， 被指定國(guó)的國(guó)家局被稱為指定局 。 ?選定局 ： 申請(qǐng)人按照專利合作條約第二章選擇了國(guó)際初步審查程序 ， 在國(guó)際初步審查要求書中所指明的 、 預(yù)定使用國(guó)際初步審查結(jié)果的那些加入專利合作條約締約國(guó)或政府間組織被稱為選定國(guó) ， 選定國(guó)的國(guó)家局即為選定局 。 選定應(yīng)限于已被指定的國(guó)家 。 專利合作條約（ PCT）概述 五 、 PCT申請(qǐng)程序的好處 ? 簡(jiǎn)化提出申請(qǐng)的手續(xù) ， 及時(shí)獲得在各指定國(guó)均為有效的國(guó)際申請(qǐng)日 。 ? 推遲決策的時(shí)間 。 ? 準(zhǔn)確地投入資金 。 ? 完善申請(qǐng)文件 。 ? 減輕成員國(guó)國(guó)家局的負(fù)擔(dān) 。 專利合作條約（ PCT）概述 六 、 我國(guó)加入和利用 PCT的情況 ? 我國(guó)于 1994年 1月 1日正式成為 PCT締約國(guó) 。從該日起中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成為 PCT受理局 ， 接受我國(guó)國(guó)民和居民提出的國(guó)際申請(qǐng)；同時(shí)申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)中可以指定中國(guó) ， 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為 PCT的指定局 。 從我國(guó)加入 PCT起 ，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就被指定為國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位 。 ? 2021年 110月 ， 我局共受理 PCT國(guó)際申請(qǐng) 927件 ， 通過 PCT進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)數(shù)量為 19666件 。 PCT國(guó)際申請(qǐng) 一 、 PCT國(guó)際申請(qǐng) 國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人 ? 申請(qǐng)人至少有 1人是 PCT規(guī)定締約國(guó)國(guó)民或居民可以提出國(guó)際申請(qǐng) 。 申請(qǐng)人在國(guó)際申請(qǐng)的請(qǐng)求書中應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫作為其國(guó)籍的國(guó)家名稱和作為其長(zhǎng)期居所的國(guó)家名稱 。 ? 幾個(gè)申請(qǐng)人共同提出一份國(guó)際申請(qǐng)的 ， 不同的申請(qǐng)人可以分別對(duì)應(yīng)于不同的指定國(guó) ， 即分別作為不同指定國(guó)的申請(qǐng)人 。 PCT國(guó)際申請(qǐng) 國(guó)際申請(qǐng)的主管受理局 ? 國(guó)際申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向規(guī)定的受理局提交 。 ? 一般來(lái)說 ， PCT締約國(guó)的國(guó)民和居民所在國(guó)的國(guó)家局應(yīng)當(dāng)是主管受理局 。 如果申請(qǐng)人的國(guó)籍和居所分屬于不同締約國(guó) ， 可以由申請(qǐng)人從中選擇一個(gè)國(guó)家局作為國(guó)際申請(qǐng)的受理局 。 ? 另外 ， 不管是哪個(gè)締約國(guó)的國(guó)民或居民 ， 除了可以向本國(guó)國(guó)家局提交申請(qǐng)外 ， 都可以向國(guó)際局提交國(guó)際申請(qǐng) 。 ? 以地區(qū)組織加入 PCT的歐洲專利公約組織 、 歐亞專利公約組織 、 非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織和非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等成員國(guó)的國(guó)民和居民還可以分別向 EPO、 歐亞專利局 、 ARIPO或 OAPI專利局提交申請(qǐng) 。 PCT國(guó)際申請(qǐng) 國(guó)際申請(qǐng)的語(yǔ)言 ? 申請(qǐng)人必須使用受理局接受的一種語(yǔ)言提出國(guó)際申請(qǐng) 。 ? 受理局在規(guī)定可以接受的語(yǔ)言時(shí) ， 主要考慮以下三方面因素： ?負(fù)責(zé)對(duì)該受理局接受的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索的主管國(guó)際檢索單位能夠接受的語(yǔ)言； ?國(guó)際公布允許使用的語(yǔ)言； ?作為受理局的國(guó)家局的工作語(yǔ)言 。 ? 中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受的語(yǔ)言是中文和英文 。 PCT國(guó)際申請(qǐng) 國(guó)家的指定和保護(hù)類型的選擇 ? 申請(qǐng)人在作指定時(shí) ， 可以要求某個(gè)締約國(guó)的保護(hù) ，也可以要求獲得地區(qū)專利的保護(hù) 。 ? 國(guó)際申請(qǐng)是指保護(hù) “ 發(fā)明 ” 的申請(qǐng) ， 可以解釋為涉及發(fā)明專利 、 發(fā)明人證書