【正文】 第四章 專利申請(qǐng)及審批程序 一、專利申請(qǐng)的籌劃 二、專利申請(qǐng) 三、專利申請(qǐng)及審批流程 四、專利費(fèi)用及減緩 五、期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止 三、專利申請(qǐng)及審批流程 基本概念 專利申請(qǐng)及審查流程 初步審查程序 實(shí)質(zhì)審查程序 答復(fù)和修改程序 專利權(quán)的授予及授權(quán)后程序 專利申請(qǐng)中的其他手續(xù) 基本概念 、申請(qǐng)日 、申請(qǐng)?zhí)? 申請(qǐng)日（ 1） 申請(qǐng)日的確定 國務(wù)院專利行政部門 收到 專利申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日 。如果申請(qǐng)文件是 郵寄 的，以 寄出 的 郵戳日為申請(qǐng)日。 向國務(wù)院專利行政部門郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日； 郵戳日不清晰 的，除當(dāng)事人能夠提出證明外，以國務(wù)院專利行政部門 收到日 為遞交日 。 1. 面交（收到日為申請(qǐng)日）； 2. 寄交（郵戳日為申請(qǐng)日）； 3. 郵戳不清（除當(dāng)事人能夠提出證明外，收到日為申請(qǐng)日） . 申請(qǐng)日 （ 3） 申請(qǐng)日的法律效力 : ，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予 最先 申請(qǐng)的人。 2. 申請(qǐng)日是判斷專利申請(qǐng)是否具有新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間界限； 起始日 。 申請(qǐng)日 （ 3） 下列幾種期限以申請(qǐng)日為起算日： 專利權(quán)期限的計(jì)算起始日； 要求外國或本國優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求期限的計(jì)算起始日； 不喪失新穎性的寬限期的計(jì)算起始日； 繳納年費(fèi)期限的計(jì)算起始日； 發(fā)明專利申請(qǐng)滿 18個(gè)月公布期限的計(jì)算起始日； 發(fā)明專利申請(qǐng)三年內(nèi)應(yīng)當(dāng)提出實(shí)審請(qǐng)求的期限計(jì)算起始日。 主動(dòng)修改期限的計(jì)算起始日 申請(qǐng)?zhí)?（ 1） 申請(qǐng)?zhí)? 專利申請(qǐng)?zhí)柕慕M成結(jié)構(gòu) 專利申請(qǐng)?zhí)栍?12位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，包括申請(qǐng)年號(hào)、申請(qǐng)種類號(hào)和申請(qǐng)流水號(hào) 三個(gè)部分 。 按照由左向右的次序，專利申請(qǐng)?zhí)栔械牡?1— 4位數(shù)字表示受理專利申請(qǐng)的年號(hào)，第 5位數(shù)字表示專利申請(qǐng)的種類，第 6— 12位數(shù)字（共 7位）為申請(qǐng)流水號(hào)，表示受理專利申請(qǐng)的相對(duì)順序。 申請(qǐng)年號(hào) 專利申請(qǐng)?zhí)栔械哪晏?hào)采用公元紀(jì)年，例如 2021表示專利申請(qǐng)的受理年份為公元 2021年。 申請(qǐng)?zhí)?（ 2） 申請(qǐng)種類號(hào)： 專利申請(qǐng)?zhí)栔械纳暾?qǐng)種類號(hào)用 1位數(shù)字表示，所使用數(shù)字的含義規(guī)定如下： 1表示發(fā)明專利申請(qǐng)； 2表示實(shí)用新型專利申請(qǐng)； 3表示外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)； 8表示進(jìn)入中國國家階段的 PCT發(fā)明專利申請(qǐng)； 9表示進(jìn)入中國國家階段的 PCT 實(shí)用新型專利申請(qǐng)。 申請(qǐng)?zhí)?（ 3） 申請(qǐng)流水號(hào)： 專利申請(qǐng)?zhí)栔械纳暾?qǐng)流水號(hào)用 7位連續(xù)數(shù)字表示，一般按照升序使用，例如從0000001開始，順序遞增，直至 9999999。 每一自然年度的專利申請(qǐng)?zhí)栔械纳暾?qǐng)流水號(hào)重新編排 . 專利申請(qǐng)及審查流程 三種專利申請(qǐng)的審批程序： 發(fā)明專利的審查程序 提出 受理 初步審查 公布 提出實(shí)審請(qǐng)求 實(shí)審 授權(quán)。 如駁回 復(fù)審 法院（兩審終審） 實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的審查程序 提出 受理 初步審查 授權(quán) 如駁回 復(fù)審 法院 發(fā)明專利申請(qǐng)流程圖： 實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)流程圖 初步審查程序 專利申請(qǐng)文件 專利申請(qǐng)受理 初步審查 申請(qǐng)案的公布 、專利申請(qǐng)文件 （ 1） 內(nèi)容規(guī)定： A、發(fā)明專利： 發(fā)明專利請(qǐng)求書、說明書（說明書附圖）、說明書摘要（摘要附圖）、權(quán)利要求書一式兩份； B、實(shí)用新型： 實(shí)用新型專利請(qǐng)求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書一式兩份； 、專利申請(qǐng)文件 （ 1） C、外觀設(shè)計(jì)： 外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書、外觀設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類別，以上文件均要求一式兩份。 根據(jù)具體情況，還需要提交的其他文件有：在先申請(qǐng)副本、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、專利代理委托書、費(fèi)用減緩請(qǐng)求書、要求提前公開聲明、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書等，以上文件均為一份。 專利申請(qǐng)文件 （ 2） 形式規(guī)定： 專利申請(qǐng)文件必須使用國務(wù)院專利行政部門制作的標(biāo)準(zhǔn)表格式樣。 標(biāo)準(zhǔn)表格： A4紙（ 297mm*210mm） 頂部、左側(cè)空白 25mm 右側(cè)、底部空白 15mm 紙張為白色 專利申請(qǐng)文件 （ 3） 適用的文字 ； ；； 書寫規(guī)則： ； ：采用小 4號(hào)或5號(hào)字體的宋體、仿宋體、楷體；字高 ；行距 ； ，一定要清晰； 、縱向使用 專利申請(qǐng)文件 （ 4） 附圖的繪制規(guī)則 : 、黑色墨水繪制 、布置應(yīng)保證清晰 、標(biāo)記編號(hào) 圖 1 圖 2 專利申請(qǐng)受理 受理專利申請(qǐng)的地點(diǎn) （ 1）專利局受理處 專利局受理處負(fù)責(zé)受理專利申請(qǐng)及其他有關(guān)文件。 （ 2）專利代辦處 專利局設(shè)置在若干省、市的代辦處：各代辦處負(fù)責(zé)受理專利申請(qǐng)。 效力：未提交到正確的受理部門的文件在審批流程中不具有法律效力，不能進(jìn)入審批程序。 初步審查（ 1） 世界上有三種類型的審查制 登記制 即時(shí)審查制 早期公開、延遲請(qǐng)求審查制 我國屬于第三種 初步審查（ 2） 發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查的范圍 實(shí)質(zhì)性缺陷的審查 （ 基本要件 ） (1) 專利申請(qǐng)是否包含規(guī)定的申請(qǐng)文件 ， 以及這些文件格式上是否符合規(guī)定格式 。 (2) 發(fā)明創(chuàng)造是否明顯屬于可授予專利權(quán)的范圍 ， 或者明顯不符合授予專利權(quán)的規(guī)定 。 (3) 與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合規(guī)定 （ 如外國人是否具備申請(qǐng)資格或委托代理機(jī)構(gòu) 、 是否明顯違反單一性原則 、 是否明顯屬于重復(fù)申請(qǐng) 、 要求優(yōu)先權(quán)時(shí) ， 先后申請(qǐng)主題是否明顯不同 ） 。 (4) 專利申請(qǐng)是否按照規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。 初步審查（ 3） 2. 發(fā)明專利申請(qǐng)初步審查的原則 (1) 對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的可以通過補(bǔ)正方式消除的缺陷 ， 應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人補(bǔ)正機(jī)會(huì)； 對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的不可克服的缺陷 ， 應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人陳述意見的機(jī)會(huì) 。 (2) 對(duì)于申請(qǐng)文件和其他文件中存在的格式缺陷應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查 ， 使公布文件格式上符合要求；對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷 ， 僅在明顯存在并影響公布時(shí) ， 才需指出和處理 。 初步審查（ 4） (3) 除申請(qǐng)文件被駁回的情形外 ， 審查員應(yīng)當(dāng)盡量在一次補(bǔ)正通知書中指出申請(qǐng)文件中存在的全部格式缺陷 。 (4) 凡因申請(qǐng)人提交的文件或啟動(dòng)的程序不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定 ， 而需作出視為未提出或視為撤回或駁回決定的 ， 應(yīng)同時(shí)告知申請(qǐng)人可啟動(dòng)的后續(xù)程序 。 (5) 審查員無論作出何種處理，都應(yīng)在紙件文檔中作出相應(yīng)處理和記載。 申請(qǐng)案的公布 發(fā)明專利自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，經(jīng)初步審查后合格后即行公布。 要求提前公開： 提前公開聲明只適用于發(fā)明專利申請(qǐng)。 申請(qǐng)人提出提前公開聲明不能附有任何條件。 提前公開聲明經(jīng)審查合格，在專利申請(qǐng)初步審查合格后立即進(jìn)入公開準(zhǔn)備程序。此時(shí)申請(qǐng)人要求撤銷提前公開，視為未提出，申請(qǐng)文件照常公開。 實(shí)質(zhì)審查程序 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的提出 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的期限 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求手續(xù) 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求內(nèi)容 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的提出（ 1） 發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi) ， 國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù) 申請(qǐng)人 隨時(shí)提出的請(qǐng)求 ， 對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的 ， 該申請(qǐng)即被視為撤回 。 國務(wù)院專利行政部門 認(rèn)為必要的時(shí)候 ， 可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查 。 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的提出（ 2） 發(fā)明專利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查