【正文】 上海市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案及建設(shè)審批流程指南 (2020 年版 ) 為了穩(wěn)步推進(jìn)本市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的實(shí)施，做好項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案與建設(shè)交通、規(guī)劃、環(huán)保、房地等管理部門相關(guān)工作的銜接，根據(jù)《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》、《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備 案暫行辦法》，按照建設(shè)項(xiàng)目獲得土地的不同方式（招拍掛、劃撥、自有土地），特制定本市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案及建設(shè)審批流程指南（法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定），以方便企業(yè)開展固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)。 一、核準(zhǔn)制企業(yè)投資項(xiàng)目建設(shè)流程 （一）土地招拍掛項(xiàng)目 土地招拍掛項(xiàng)目核準(zhǔn)流程（見附件 1）包括 8個(gè)主要環(huán)節(jié) ， 具體是： 1 、招拍掛出讓土地使用權(quán)。 土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部門書面征詢意見，各部門提出項(xiàng)目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣）招拍辦。各項(xiàng)管理建設(shè)要求應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)、拍賣、掛牌文件和出讓合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項(xiàng)目建設(shè)單位）。 2 、環(huán)評(píng)審批。 在報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)前，項(xiàng)目單位憑土地中標(biāo)通知書（ 或者成交確認(rèn)書、土地出讓合同）先到環(huán)保部門申請(qǐng)辦理環(huán)評(píng)審批。 3 、項(xiàng)目核準(zhǔn)。 項(xiàng)目單位在獲得環(huán)評(píng)審批文件后，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附土地中標(biāo)通知書（或者成交確認(rèn)書、土地 出讓合閣）、奪理審批等文件。核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位憑核準(zhǔn)文件分別向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理設(shè)計(jì)方案、建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)；向房地管理部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)；向建設(shè)交通管理部門申請(qǐng) 辦理建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)。 4 、設(shè)計(jì)方案審批。 項(xiàng)目單位按照出讓合同的要求，組織編制設(shè)計(jì)方案并報(bào)送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計(jì)方案后，將有關(guān)材料書面 征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計(jì)文件審查。 項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案和核準(zhǔn)報(bào)告，組織編制設(shè)計(jì)文件，報(bào)送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后 , 組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會(huì)審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計(jì)文件審查的規(guī)定，結(jié)合會(huì)審意見，出具審圖意見并報(bào)建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取 得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗(yàn)。 7 、核發(fā)施工許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請(qǐng)核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗(yàn)收。具備條件的，項(xiàng)目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗(yàn)收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收備案、新建住宅交付使用許可等 文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗(yàn)收。 （二）劃撥用地項(xiàng)目 劃撥用地項(xiàng)目核準(zhǔn)流程（見附件 2）包括 8個(gè)主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、核發(fā)規(guī)劃選址意見書。 以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的，項(xiàng)目單位在報(bào)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)前，向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)核發(fā)規(guī)劃選址意見書。 2 、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批。 項(xiàng)目單位憑規(guī)劃管理部門出具的規(guī)劃選址意見書，分別向房地管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審；向環(huán)保部門申請(qǐng)辦理環(huán)評(píng)審批。 3 、項(xiàng)目核準(zhǔn)。 完成上述相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)審批 等文件。 核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位憑核準(zhǔn)文件分別向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理設(shè)計(jì)方案、建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)；向房地管理 部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)；向建設(shè)交通管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)。 4 、設(shè)計(jì)方案審批。 項(xiàng)目單位按照規(guī)劃選址意見的要求，組織編制設(shè)計(jì)方案并報(bào)送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計(jì)方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計(jì)文件審查。 項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案和核準(zhǔn)報(bào)告，組織編制設(shè)計(jì)文件，報(bào)送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃 、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會(huì)審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計(jì)文件審查的規(guī)定，結(jié)合會(huì)審意見，出具審圖意見并報(bào)建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗(yàn)。 7 、核發(fā)施工許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備 案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請(qǐng)核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗(yàn)收。具備條件的，項(xiàng)目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗(yàn)收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗(yàn)收。 ( 三 ) 自有土地 自有土地項(xiàng)目核準(zhǔn)流程（見附件 3）包括 8個(gè)主要環(huán)節(jié) , 具體是： 1 、規(guī)劃設(shè)計(jì)要求（及用地預(yù)審）。 項(xiàng)目單位在報(bào)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)前，首先向規(guī)劃 管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要求審批，并按規(guī)定向房地管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審。 2 、環(huán)評(píng)審批。 項(xiàng)目單位憑規(guī)劃管理部門出具的建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要求通知單或合同變更文件，向環(huán)保部門申請(qǐng)辦理環(huán)評(píng)審批文件。 3 、項(xiàng)目核準(zhǔn)。 完成上述相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附土地預(yù)審意見（或土地出讓變更合同 ）、規(guī)劃設(shè)計(jì)要求、環(huán)評(píng)審批等文 件。核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位憑核準(zhǔn)文件分別向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理設(shè)計(jì)方案審批；向建設(shè)交通管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)。 4 、設(shè)計(jì)方案審批。 項(xiàng)目單位按照規(guī)劃設(shè) 計(jì)要求，組織編制設(shè)計(jì)方案并報(bào)送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計(jì)方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計(jì)文件審查。 項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案和核準(zhǔn)報(bào)告，組織編制設(shè)計(jì)文件，報(bào)送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審 ,或者書面征求各相關(guān)部門意見。會(huì)審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計(jì)文件審查的規(guī)定，結(jié)合會(huì)審意 見，出具審圖意見并報(bào)建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗(yàn)。 7 、核發(fā)施工許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請(qǐng)核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗(yàn)收。具備條件的，項(xiàng)目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理 規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗(yàn)收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗(yàn)收。 二、備案制企業(yè)投資項(xiàng)目建設(shè)流程 （一）土地招拍掛項(xiàng)目 土地招拍掛項(xiàng)目備案流程（見附件 4）包括 8個(gè)主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、招拍掛出讓土地使用權(quán)。 土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部門書面征詢意見，各部門提出項(xiàng)目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣）招拍辦。各項(xiàng)管理 建設(shè)要求應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)、拍賣、掛牌文件和出讓合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項(xiàng)目建設(shè)單位） 。 2 、項(xiàng)目備案。 項(xiàng)目單位憑土地中標(biāo)通知書（或者成交確認(rèn)書、土地出讓合同）向項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理備案 , 并附企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等文件復(fù)印件。備案后，向建設(shè)交通部門申請(qǐng)辦理工程報(bào)建手續(xù)。 3 、環(huán)評(píng)審批。 項(xiàng)目單位憑備案文件向環(huán)保部門申請(qǐng)辦理環(huán)評(píng)審批。 4 、設(shè)計(jì)方案審批。 項(xiàng)目單位按照出讓合同的要求，組織編制設(shè)計(jì)方案并報(bào)送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計(jì)方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī) 定需要審核建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計(jì)文件審查。 項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案，組織編制設(shè)計(jì)文件，報(bào)送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民 防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會(huì)審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計(jì)文件審查的規(guī)定，結(jié)合會(huì)審意見，出具審圖意見并報(bào)建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖 意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評(píng)批復(fù)文件后，向規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程放樣復(fù)驗(yàn)。 7 、核發(fā)施工許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請(qǐng)核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗(yàn)收。具備條件的，項(xiàng)目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗(yàn)收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗(yàn)收。 ( 二 ) 自有土地 自有土地項(xiàng)目備案流程（見附件 5）包括 6個(gè)主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、項(xiàng)目備案。 項(xiàng)目單位先到項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理備案，并附房地產(chǎn)權(quán)證（或者租賃協(xié)議）、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等文件復(fù)印件。備案后，項(xiàng)目單位憑備案文件向規(guī)劃管理部門辦理有關(guān)規(guī)劃許可；向環(huán)保部門辦理環(huán)評(píng)審批；向建設(shè)交通管理部門辦理建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)；向房地管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè) 項(xiàng)目用地預(yù)審。 2 、設(shè)計(jì)方案審批。 項(xiàng)目單位按照規(guī)劃設(shè)計(jì)要求，組織編制設(shè)計(jì)方案并報(bào)送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計(jì)方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī) 定需要審核建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的相關(guān)部門的意見。 3 、設(shè)計(jì)文件審查。 項(xiàng)目單位按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案，組織編制設(shè)計(jì)文件， 報(bào)送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會(huì)審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計(jì)文件審查的規(guī)定，結(jié)合會(huì)審意見，出具審圖意見并報(bào)建設(shè)交通管理部門備案。 4 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖 意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評(píng)批復(fù)文件后，向 規(guī)劃管理部門申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程放樣復(fù)驗(yàn)。 5 、核發(fā)施工許可證。 項(xiàng)目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標(biāo)備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請(qǐng)核發(fā)施工許可證。 6 、竣工驗(yàn)收。 建設(shè)工程竣工后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗(yàn)收。具備條件的，項(xiàng)目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗(yàn)收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗(yàn)收備案、新建住宅交付使用許可等 文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗(yàn)收。 附件 1: 土地招拍掛項(xiàng)目核準(zhǔn)流程示意圖； 附件 2: 劃撥用地項(xiàng)目核準(zhǔn)流程示意圖； 附件 3: 自有土地項(xiàng)目核準(zhǔn)流程示意圖； 附件 4: 土地招拍掛項(xiàng)目備案流程示意圖； 附件 5: 自有土地項(xiàng)目備案流程示意圖。 圖示說明 : 根據(jù)上海市社會(huì)投資項(xiàng)目（招拍掛用地）建設(shè)工程行政審批管理程序改革方案，將在“招標(biāo)拍賣出讓土地使用權(quán)”、“設(shè)計(jì)方案 審批”、“設(shè)計(jì)文件審查”、 “竣工驗(yàn)收”等 4個(gè)環(huán)節(jié)試行一個(gè)部門牽頭協(xié)調(diào)組織，并聯(lián)審批改革。上述 4個(gè)環(huán)節(jié)在附件圖示中以灰色方 格標(biāo) 示 。 上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 二 ○○ 八年九月