【正文】 上海市企業(yè)投資項目核準、備案及建設(shè)審批流程指南 (2020 年版 ) 為了穩(wěn)步推進本市企業(yè)投資項目核準、備案的實施，做好項目核準、備案與建設(shè)交通、規(guī)劃、環(huán)保、房地等管理部門相關(guān)工作的銜接，根據(jù)《上海市企業(yè)投資項目核準暫行辦法》、《上海市企業(yè)投資項目備 案暫行辦法》，按照建設(shè)項目獲得土地的不同方式（招拍掛、劃撥、自有土地），特制定本市企業(yè)投資項目核準、備案及建設(shè)審批流程指南（法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定），以方便企業(yè)開展固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)。 一、核準制企業(yè)投資項目建設(shè)流程 （一）土地招拍掛項目 土地招拍掛項目核準流程（見附件 1）包括 8個主要環(huán)節(jié) ， 具體是： 1 、招拍掛出讓土地使用權(quán)。 土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部門書面征詢意見，各部門提出項目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標準等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣）招拍辦。各項管理建設(shè)要求應(yīng)當在招標、拍賣、掛牌文件和出讓合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項目建設(shè)單位）。 2 、環(huán)評審批。 在報送項目核準機關(guān)核準前，項目單位憑土地中標通知書（ 或者成交確認書、土地出讓合同）先到環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批。 3 、項目核準。 項目單位在獲得環(huán)評審批文件后，向項目核準機關(guān)報送項目申請報告，并附土地中標通知書（或者成交確認書、土地 出讓合閣）、奪理審批等文件。核準后，項目單位憑核準文件分別向規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案、建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)；向房地管理部門申請辦理正式用地手續(xù)；向建設(shè)交通管理部門申請 辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。 4 、設(shè)計方案審批。 項目單位按照出讓合同的要求，組織編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面 征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計文件審查。 項目單位按照批準的設(shè)計方案和核準報告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后 , 組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項目建設(shè)單位取 得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。 7 、核發(fā)施工許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗收。 建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等 文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。 （二）劃撥用地項目 劃撥用地項目核準流程（見附件 2）包括 8個主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、核發(fā)規(guī)劃選址意見書。 以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的，項目單位在報送核準機關(guān)核準前，向規(guī)劃管理部門申請核發(fā)規(guī)劃選址意見書。 2 、用地預(yù)審和環(huán)評審批。 項目單位憑規(guī)劃管理部門出具的規(guī)劃選址意見書，分別向房地管理部門申請辦理建設(shè)項目用地預(yù)審；向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批。 3 、項目核準。 完成上述相關(guān)手續(xù)后，項目單位向項目核準機關(guān)報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審、環(huán)評審批 等文件。 核準后，項目單位憑核準文件分別向規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案、建設(shè)用地規(guī)劃許可等手續(xù)；向房地管理 部門申請辦理正式用地手續(xù)；向建設(shè)交通管理部門申請辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。 4 、設(shè)計方案審批。 項目單位按照規(guī)劃選址意見的要求，組織編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計文件審查。 項目單位按照批準的設(shè)計方案和核準報告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃 、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。 7 、核發(fā)施工許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標備 案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗收。 建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。 ( 三 ) 自有土地 自有土地項目核準流程（見附件 3）包括 8個主要環(huán)節(jié) , 具體是： 1 、規(guī)劃設(shè)計要求（及用地預(yù)審）。 項目單位在報送核準機關(guān)核準前，首先向規(guī)劃 管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求審批，并按規(guī)定向房地管理部門申請辦理建設(shè)項目用地預(yù)審。 2 、環(huán)評審批。 項目單位憑規(guī)劃管理部門出具的建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求通知單或合同變更文件，向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批文件。 3 、項目核準。 完成上述相關(guān)手續(xù)后，項目單位向項目核準機關(guān)報送項目申請報告，并附土地預(yù)審意見（或土地出讓變更合同 ）、規(guī)劃設(shè)計要求、環(huán)評審批等文 件。核準后，項目單位憑核準文件分別向規(guī)劃管理部門申請辦理設(shè)計方案審批；向建設(shè)交通管理部門申請辦理建設(shè)工程報建手續(xù)。 4 、設(shè)計方案審批。 項目單位按照規(guī)劃設(shè) 計要求，組織編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī)定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計文件審查。 項目單位按照批準的設(shè)計方案和核準報告，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審 ,或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意 見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖意見備案文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證和工程放樣復(fù)驗。 7 、核發(fā)施工許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗收。 建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理 規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。 二、備案制企業(yè)投資項目建設(shè)流程 （一）土地招拍掛項目 土地招拍掛項目備案流程（見附件 4）包括 8個主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、招拍掛出讓土地使用權(quán)。 土地使用權(quán)招拍掛出讓前，由市、區(qū)（縣）招拍辦向房地、投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、市容環(huán)衛(wèi)、公安（交通）、民防、衛(wèi)生、管線管理等部門書面征詢意見，各部門提出項目開發(fā)的有關(guān)技術(shù)參數(shù)、控制標準等管理建設(shè)要求，并書面反饋市、區(qū)（縣）招拍辦。各項管理 建設(shè)要求應(yīng)當在招標、拍賣、掛牌文件和出讓合同中明確告知土地使用權(quán)受讓人（項目建設(shè)單位） 。 2 、項目備案。 項目單位憑土地中標通知書（或者成交確認書、土地出讓合同）向項目備案機關(guān)申請辦理備案 , 并附企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書、組織機構(gòu)代碼證等文件復(fù)印件。備案后，向建設(shè)交通部門申請辦理工程報建手續(xù)。 3 、環(huán)評審批。 項目單位憑備案文件向環(huán)保部門申請辦理環(huán)評審批。 4 、設(shè)計方案審批。 項目單位按照出讓合同的要求，組織編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī) 定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。 5 、設(shè)計文件審查。 項目單位按照批準的設(shè)計方案，組織編制設(shè)計文件，報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民 防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。 6 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖 意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評批復(fù)文件后，向規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程放樣復(fù)驗。 7 、核發(fā)施工許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。 8 、竣工驗收。 建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。 ( 二 ) 自有土地 自有土地項目備案流程（見附件 5）包括 6個主要環(huán)節(jié)，具體是： 1 、項目備案。 項目單位先到項目備案機關(guān)申請辦理備案，并附房地產(chǎn)權(quán)證（或者租賃協(xié)議）、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書、組織機構(gòu)代碼證等文件復(fù)印件。備案后，項目單位憑備案文件向規(guī)劃管理部門辦理有關(guān)規(guī)劃許可；向環(huán)保部門辦理環(huán)評審批；向建設(shè)交通管理部門辦理建設(shè)工程報建手續(xù)；向房地管理部門申請辦理建設(shè) 項目用地預(yù)審。 2 、設(shè)計方案審批。 項目單位按照規(guī)劃設(shè)計要求，組織編制設(shè)計方案并報送規(guī)劃管理部門審批。規(guī)劃管理部門在收到設(shè)計方案后，將有關(guān)材料書面征詢法律、法規(guī)規(guī) 定需要審核建設(shè)工程設(shè)計方案的相關(guān)部門的意見。 3 、設(shè)計文件審查。 項目單位按照批準的設(shè)計方案，組織編制設(shè)計文件， 報送建設(shè)交通管理部門。建設(shè)交通管理部門受理后，組織投資、規(guī)劃、環(huán)保、綠化、公安（交通、消防）、市容環(huán)衛(wèi)、衛(wèi)生、民防、安全監(jiān)督、管線管理部門以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他相關(guān)部門進行會審，或者書面征求各相關(guān)部門意見。會審后的意見反饋審圖公司。審圖公司按照設(shè)計文件審查的規(guī)定，結(jié)合會審意見，出具審圖意見并報建設(shè)交通管理部門備案。 4 、核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)交通管理部門出具的審圖 意見備案文件、環(huán)保部門出具的環(huán)評批復(fù)文件后，向 規(guī)劃管理部門申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程放樣復(fù)驗。 5 、核發(fā)施工許可證。 項目建設(shè)單位取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，向建設(shè)交通管理部門辦理施工監(jiān)理招投標備案、建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督備案、使用粘土磚的核定手續(xù)，并申請核發(fā)施工許可證。 6 、竣工驗收。 建設(shè)工程竣工后，項目建設(shè)單位提出竣工驗收報告，可委托建設(shè)交通管理部門召集相關(guān)部門共同參與驗收。具備條件的，項目建設(shè)單位到有關(guān)部門辦理規(guī)劃、環(huán)保、消防等驗收（試生產(chǎn)）審批意見，辦理工程質(zhì)量驗收備案、新建住宅交付使用許可等 文件。 建設(shè)單位可以自行組織竣工驗收。 附件 1: 土地招拍掛項目核準流程示意圖； 附件 2: 劃撥用地項目核準流程示意圖； 附件 3: 自有土地項目核準流程示意圖； 附件 4: 土地招拍掛項目備案流程示意圖； 附件 5: 自有土地項目備案流程示意圖。 圖示說明 : 根據(jù)上海市社會投資項目（招拍掛用地）建設(shè)工程行政審批管理程序改革方案，將在“招標拍賣出讓土地使用權(quán)”、“設(shè)計方案 審批”、“設(shè)計文件審查”、 “竣工驗收”等 4個環(huán)節(jié)試行一個部門牽頭協(xié)調(diào)組織，并聯(lián)審批改革。上述 4個環(huán)節(jié)在附件圖示中以灰色方 格標 示 。 上海市發(fā)展和改革委員會 二 ○○ 八年九月