【正文】 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度創(chuàng)新 （ 作者 :___________單位 : ___________郵 碼 : ___________） 一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度 西方傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，從不涉及生產(chǎn)方法的變革，它們所說的?經(jīng)濟(jì)發(fā)展?主要甚至完全是指人口、資本、工資、利潤(rùn)、地租等在數(shù)量上的變化，主要通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。保羅薩繆爾森就說：?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)必定安裝在四個(gè)相同的輪子上，無論窮國(guó)還是富國(guó)。?這四個(gè)輪子或者說增長(zhǎng)的要素 就是：?人力資源?、?自然資源?、?資本?和?技術(shù)?。因而?總生產(chǎn)函數(shù)?的?數(shù)學(xué)表達(dá)式是： Q＝ AF（ K， L， R） 其中 Q＝產(chǎn)出， K＝資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)， L＝投入的勞動(dòng)力，R＝投入的自然資源， A 代表經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)水平， F 是生產(chǎn)函數(shù)?（保羅薩繆爾森、威廉諾德豪斯， 1999）。 在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，制度是被視為已知的、既定的外生變量而排除在外的，它并不分析資本主義經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)過程。也就是說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，一般DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 把明確界定的產(chǎn)權(quán)、完全且 對(duì)稱的信息和零交易費(fèi)用當(dāng)作暗含的假設(shè)。然而即使在最先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)中，這種過于苛刻的假設(shè)條件也是難以成立的。由此導(dǎo)致了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，特別是在解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛或陷入停滯的原因時(shí)顯得力不從心。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯 C諾斯對(duì)此評(píng)價(jià)道：?新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)史時(shí)，只有當(dāng)它針對(duì)某一個(gè)時(shí)期或運(yùn)用比較統(tǒng)計(jì)學(xué)，才能很好地說明某種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)，一旦用它來說明某種經(jīng)濟(jì)在整個(gè)時(shí)期的實(shí)績(jī)時(shí)，它就不大濟(jì)事了?（道格拉斯 C諾斯， 1991）。因此，正像約翰 M凱恩斯曾預(yù)言的那樣：?如果正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有錯(cuò)誤的 話，其病不會(huì)在上層建筑，而在其前提之不夠明白、不夠普遍 —— 上層建筑在邏輯上總是很少可非議的?（ J M凱恩斯， 1988）。 正是在批評(píng)并修改新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假定的基礎(chǔ)上，羅納德科斯建立了制度分析理論，這一理論經(jīng)過后來者的不斷豐富、發(fā)展，形成了以新古典方法研究制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。特別是 20世紀(jì) 60 年代以來，諾斯在其一系列論著中系統(tǒng)地分析了制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，他在與羅伯特托馬斯合著的《西方世界的興起》一書中，論述了?有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng) 濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?（道格拉斯 C諾斯、羅伯特托馬斯， 1989）。他在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中指出：?一種經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變化的主要來源是結(jié)構(gòu)變遷，……結(jié)構(gòu)變遷的參數(shù)包括技術(shù)、人口、產(chǎn)權(quán)和政府對(duì)資源的控制。政治 — 經(jīng)濟(jì)組織的變遷及其相應(yīng)的激勵(lì)效應(yīng)是將結(jié)構(gòu)變遷的所DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 有來源理論化的基礎(chǔ)，而且還有包含著有目的的人類活動(dòng)的制度改變?（道格拉斯 C諾斯， 1991）。至此，以諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立了一個(gè)包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論。該理論由于把產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、交易費(fèi)用、 有限理性的經(jīng)濟(jì)人、信息不對(duì)稱以及國(guó)家（政府）、意識(shí)形態(tài)等因素作為內(nèi)生變量納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析框架，并且認(rèn)為制度是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素，因而顯示出與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更好契合。 事實(shí)上，早在 19 世紀(jì)，馬克思所創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系就是一個(gè)完整的制度分析框架。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也承認(rèn)，馬克思是第一個(gè)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與制度變遷關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。諾斯曾確認(rèn)：?這里的一個(gè)例外是卡爾馬克思的著作，他企圖將技術(shù)變遷與制度變遷結(jié)合起來。馬克思最早闡述的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互關(guān)系，是將技術(shù)限制與制約同人類組織的局限性結(jié) 合起來所作的先驅(qū)性努力。??在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)?（道格拉斯 C諾斯， 1991）。 當(dāng)然，盡管都關(guān)注制度因素在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，但馬克思的分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是有著本質(zhì)的區(qū)別的。馬克思依據(jù)唯物史觀對(duì)生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）與社會(huì)制度變遷的辯證關(guān)系所作的表述是：?人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的 生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革? （馬克思， 1859）。可見，馬克思研究的制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其目的主要是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中揭示資本主義必然為社會(huì)主義所代替的客觀歷史規(guī)律，從而為無產(chǎn)階級(jí)革命和解放事業(yè)提供理論和思想武器。但同時(shí)，馬克思也并不否認(rèn)資本主義制度內(nèi)部矛盾的自我調(diào)節(jié)，并認(rèn)為這種自我調(diào)節(jié)雖然不能改變資本主義必然滅亡的歷史命運(yùn)，但卻能暫時(shí)緩和資本主義社會(huì)的基本矛盾，從而在一定程度上促進(jìn)資本主義社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。 馬克思與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者所研究的制度范疇也有所不同。新制度 經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度區(qū)分為制度結(jié)構(gòu)（或稱制度環(huán)境）和制度安排，把支配具體交易的規(guī)則稱為制度安排，而把社會(huì)基礎(chǔ)性的規(guī)則稱為制度結(jié)構(gòu)，認(rèn)為制度結(jié)構(gòu)是制度安排的總和。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的制度基本是指制度安排。戴維斯和諾斯就認(rèn)為：?制度安排可能最接近于‘制度’一詞最通常使用的含義了?（ L E戴維斯、 D C諾斯，1991）。而馬克思研究的側(cè)重點(diǎn)則近似于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的?制度DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 結(jié)構(gòu)?及其根本變革。西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家更關(guān)注制度安排，從根本上說，是由新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的世界觀所決定的，他們把資本主義制度看作是永恒的、合理的制度。同 時(shí)，與他們所處的社會(huì)環(huán)境也有很大關(guān)系。他們生活在比較成熟的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，而且認(rèn)為這種制度基本上是合理的、有效的，沒有體驗(yàn)過、也不認(rèn)為會(huì)發(fā)生社會(huì)制度層次或資源基本配置方式方面的根本變革，因而對(duì)他們來說，既沒有必要也沒有動(dòng)機(jī)去研究基本制度結(jié)構(gòu)的變革。 可見，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把制度范疇作為決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要變量來加以研究，這無疑是一個(gè)進(jìn)步，但從本質(zhì)上他們還是把資本主義制度作為永恒的、合理的制度來看待的。這是我們?cè)诮梃b和運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法時(shí)必須要有的清醒認(rèn)識(shí)。另外，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來 說，其不發(fā)達(dá)和不完