投資信用有限責任公司投資、擔保、融資管理制度(已修改)
2025-05-10 14:54 本頁面
【正文】 XX 投資信用有限責任公司投資、擔保、融資管理制度 第一章總則 第一條為規(guī)投資信用擔保有限公司（以下簡稱“公司”）的投資、擔保、 融資行為，使投資、擔保、融資行為規(guī)范化、制度化、科學化，規(guī)避和減少 決策風險，維護公司和全體股東合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、 《中華人民共和國擔保法》等相關法律法規(guī)以及《投資信用擔保有限公司章 程》（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，制定本制度。 第二條本制度規(guī)范的行為包括公司的投資、擔保、融資行為。 第三條董事會、公司經理層在做出決策時，遵照各自的議事規(guī)則和工 作規(guī)則進行 ，董事會、公司經理層做出的決策同時接受監(jiān)事會的監(jiān)督。董事 會應在年度報告中向股東報告公司投資、擔保、融資工作情況。 第四條公司擔保部是公司投資、擔保工作的具體管理部門，公司財務 部是融資工作的具體管理部門。 第五條本制度的決策行為應遵循以下基本原則： (一）遵守國家法律、法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定； (二）維護公司和全體董事利益，爭取效益最大化； (三）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產業(yè)政策，發(fā)揮和加強公司的競爭優(yōu)勢 。 (四）釆取審慎態(tài)度，規(guī)模適度，量力而行，對實施過程進行相關的風險管 理，兼顧風險和收益的平衡； (五）規(guī)范化、制度化、科學化，必要時咨詢外部專業(yè)機構。 第二章投資 第一節(jié)投資行為 第六條本制度所稱投資主要是指對外長期投資，即公司投出的超出一 年以上不能隨時變現或不準備隨時變現的各種投資，包括股權投資和其它投 資，但不包括證券二級市場上的自營投資和受托理財投資以及因承銷業(yè)務產 生的證券投資。 第七條公司投資應遵循國家法律、法規(guī)的規(guī)定，根據公司整體資金狀 況、人才儲備狀況、外部市場環(huán)境及公司經濟效益情況綜合確定，不能影響 公司主營業(yè)務的發(fā)展。 第八條公司投資實行項目立項、決策、實施及管理問責制度。 第九 條除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連 帶責任的出資人。 第二節(jié)投資決策權限 第十條公司對外投資及處置需經董事會作出決議或決策。 第十一條董事會對外投資及處置授權依據應公司章程的相關規(guī)定。 第三節(jié)投資管理 第十二條公司投資管理部負責組織以下投資管理工作： (一）編制投資計劃（包括公司所有投資項目）； (二）進行項目可行性研究； (三）進行項目立項； (四）項目審批、實施； (五）項目跟蹤、評估報告。 第十三條公司進行對外投資，既包括新項目投資也包括原有項目增資， 均需成立由公司高管人員任組 長、證券部牽頭的對外投資立項小組，對投資 的合法合規(guī)性、
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