私募基金公司公平交易制度(已修改)
2025-05-10 04:04 本頁面
【正文】 公平交易制度 第一章 總 則 第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù) ,保證公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》 、 《證券投資基金管理公司管理辦法》 、 《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》 （證監(jiān)會公告 [2021]18 號） 、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫定辦法》等法律法規(guī)，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。 第二條 公平交易制度所規(guī)范的范圍至少包括上市股票、 債券的一級市場申購、二級市場交易等投資管理活動 ，同時包括公司的研究分析、投資授權(quán)、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動相關(guān)的各個環(huán)節(jié)。 第三條 公司各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本制度關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴(yán)禁在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。 第四條 公平交易制度屬于公司內(nèi)控環(huán)境建設(shè)的重要組成部分，符合《公司章程》 的整體目標(biāo)要求， 屬于公司層面的基本管理制度。 第二章 公平交易原則 第五條 公平對待原則：公司公平對待所管理的不同 投資組合。在保證各投資組合投資決策相對獨(dú)立性的同時，確保其在獲得投資信息、投資 建議和實施投資執(zhí)行方面享有公平的機(jī)會。 第六條 相互獨(dú)立原則：公司管理的不同資產(chǎn)獨(dú)立建賬，在不同資產(chǎn)組合之間建立嚴(yán)格的防火墻；公司的投資管理職能和交易執(zhí)行職能相互隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會。 第七條 公平交易貫穿始終的原則： 公平交易制度的執(zhí)行貫穿相關(guān)投資的全過程，從事前的投資決策階段、事中的交易執(zhí)行階段，到事后的行為監(jiān)控階段，進(jìn)行全程的公平交易控制。 第三章 公平交 易的內(nèi)控環(huán)境建設(shè) 第八條 公司從組織結(jié)構(gòu)、管理制度、公司文化等方面營造良好的公平交易的內(nèi)控環(huán)境。 第九條 公司健全了法人治理結(jié)構(gòu)， 充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、 利益輸送等現(xiàn)象的發(fā)生， 保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。 第十條 公司在各層面建立公平交易制度，完善相關(guān)制度體系，把公平交易的內(nèi)容體現(xiàn)在相應(yīng)的研究分析、投資決策、授權(quán)、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等環(huán)節(jié)中，保障實現(xiàn)公平交易。 第十一條 公司建立包括公平交易在內(nèi)的內(nèi)控防線：要求各崗位職責(zé)明確，并承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任；相關(guān)部門和崗位之間相 互監(jiān)督制衡；監(jiān)事獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；公司對私募基金投資與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等之間實行必要的投資信息隔離。 第十二條 公司在內(nèi)部建立公平交易的工作氛圍，強(qiáng)化員工公平交易意 識，確保相關(guān)內(nèi)控機(jī)制的有效執(zhí)行。 第四章 研究分析階段的公平交易控制措施 第十三條 公司籌備建立統(tǒng)一的內(nèi)部研報系統(tǒng)， 作為公司支持投資的研究平臺， 該研究平
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