私募基金公司公平交易制度-文庫(kù)吧
2025-04-04 04:04 本頁(yè)面
【正文】 臺(tái)公平地向公司所有私募基金投資部門和特定客戶資產(chǎn)管理部門開放。由公司研究部門負(fù)責(zé)維護(hù)，統(tǒng)一發(fā)布研究信息，保證投資組合經(jīng)理獲取的研究支持的機(jī)會(huì)均等；公司禁止在該研究 平臺(tái)以外發(fā)布有關(guān)研究信息。 第十四條 公司籌備建立統(tǒng)一的投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫(kù) （以下簡(jiǎn)稱公司備選庫(kù)） ；在公司備選庫(kù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象備選庫(kù)、交易對(duì)手備選庫(kù)。投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。 第五章 投資決策、授權(quán)階段的公平交易控制措施 第十五條 公司籌備成立私募基金的投資決策委員會(huì)和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策委員會(huì)， 分別獨(dú)立地就私募基金投資和特定客戶資產(chǎn)管理投資進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)配置指導(dǎo)， 相 關(guān)投資組合經(jīng)理分別根據(jù)上述兩個(gè)投決會(huì)的要求， 分別獨(dú)立地構(gòu)建各自的投資組合。 第十六條 公司依據(jù)分級(jí)授權(quán)原則建立自上而下的三級(jí)授權(quán) （投資決策委員會(huì) 投資部門總監(jiān) 投資組合經(jīng)理）體系，投資授權(quán)分為常規(guī)授權(quán)和臨時(shí)授權(quán)： 常規(guī)授權(quán)：指投資組合經(jīng)理是否獲得公司投資決策委員會(huì)正式授權(quán)，在未取得正式授權(quán)之前，禁止為投資組合經(jīng)理開通投資權(quán)限。 臨時(shí)授權(quán)：指在投資組合經(jīng)理出差、休假等不能正常下達(dá)投資指令期間，投資組合經(jīng)理應(yīng)按照投資授權(quán)管理制度規(guī)定，進(jìn)行合規(guī)授權(quán)審批。對(duì)于未按規(guī)定流程進(jìn)行授權(quán)審批的投資指令，集中交易 部應(yīng)拒絕執(zhí)行。 第十七條 公司建立有關(guān)投資組合經(jīng)理之間的投資授權(quán)制度： 不得授權(quán)不符合投資組合經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行投資組合經(jīng)理的職責(zé)。 嚴(yán)禁私募基金經(jīng)理與專戶投資經(jīng)理間的相互授權(quán)，即禁止私募基金經(jīng)理向?qū)敉顿Y經(jīng)理、 專戶投資經(jīng)理助理授權(quán)以及禁止專戶投資經(jīng)理向私募基金經(jīng)理、私募基金經(jīng)理助理授權(quán)。 嚴(yán)禁投資組合經(jīng)理（及助理）之間長(zhǎng)期授權(quán)的情況，對(duì)于投資授權(quán)期限超過(guò) 30天的情況及時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并進(jìn)行相應(yīng)信息披露。 第十八條 公司對(duì)投資交易系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限控制手段， 將不同投資組合經(jīng)理間 的相關(guān) 持倉(cāng)和交易等非公開投資信息相互隔離。 第十九條 當(dāng)出現(xiàn)同一投資組合經(jīng)理管理多個(gè)投資組合的情況時(shí)， 公司要求相關(guān)投資組合經(jīng)理必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)公平交易的規(guī)定， 注意對(duì)不同投資組合在投資時(shí)間、數(shù)量、交易價(jià)格等因素對(duì)公平交易造成的影響。集中交易部門和監(jiān)事須對(duì)此情況進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。 第六章 交易執(zhí)行階段的公平交易控制措施 第二十條 公司投資管理部門和交易執(zhí)行部門相隔離，實(shí)行集中交易制 度，在交易過(guò)程中實(shí)行公平的交易分配制度， 確保公司私募基金和特定資產(chǎn)組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。 第二十一條 公司將私募基金投資部門和特定 客戶資產(chǎn)管理部門設(shè)在不同的辦公區(qū)域，實(shí)行物理隔離；公司向投資組合經(jīng)理公平提供有關(guān)獨(dú)立的投資交易系統(tǒng)終端和權(quán)限； 投資組合經(jīng)理各自獨(dú)立地通過(guò)恒生交易系統(tǒng)投資終端進(jìn)行投資操作，相互間投資信息實(shí)行隔離。 第二十二條 集
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