【正文】 建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 (☆ ) 從新中國成立直至 20 世紀(jì) 80 年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃 (包括具體的項目計劃 )，由國家統(tǒng)一財政撥款。 當(dāng)時的工程管理基本上采用兩種 形式： 自行管理 對于一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu)，； 指揮部管理 對于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由指揮部進(jìn)行管理。 弊端 : 管理者無責(zé)任、無風(fēng)險、有權(quán)力、不懂行、臨時性 后果： 教訓(xùn)卻不斷重復(fù)發(fā)生、工期延長、投資“ 三超” (概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算 ) 80 年代：投資有償使用 (即“撥改貸” )、投資包干責(zé)任制、投資主體多 元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。 改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行 建設(shè)部于 1988 年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，并開始試點， 5 年后逐步推開， 1997 年建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。 二、工程建設(shè)項目管理的必要性及類型 項目管理 就是為使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī) 定的時限和投資額所進(jìn)行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。 工程建設(shè)項目管理的必要性 ← 建筑市場特點 +建筑商品的生產(chǎn)過程特點 建筑市場特點 : A、 建筑商品 生產(chǎn)和交易的同時性 。 B、 交易的社會性 : 并非投資者有錢就可以上項目，承包商有本事就可以施工項目 。 建筑商品的生產(chǎn)過程特點 : 1）、建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影響也 2 較大； 2）、生產(chǎn)過程中存在許多不可預(yù)見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素 3）、生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉(zhuǎn)的，建筑商品形成后，不好更換； 4）、 生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣； 5）、檢局限性大。 工程建設(shè)項目管理的類型 宏觀管理 政府部門對工程建設(shè)的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督 。 微觀管理 對一個具體的工程建設(shè)項目的管理 1）．建筑市場的三大主體 業(yè)主、 承包商 和 咨詢顧問 業(yè)主（項目法人） 是工程項目的買方。集責(zé)、權(quán)、利于一身。 工程項目建設(shè)實行的是 項目法人 （ 業(yè)主） 責(zé)任制 業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措 、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實行全過程負(fù)責(zé)。 承包商 是工程項目的賣方。他們負(fù)責(zé)按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設(shè)，并從中獲得收益。 國外的承包商多指工程項目的施工方，我國的承包商概念中則包括設(shè)計單位在內(nèi)。 咨詢顧問 （ 又稱咨詢工程師，建筑師） 是在工程建設(shè)項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務(wù)的單位（或個人）。 2）、工程建設(shè)項目管理的類型 建設(shè)項目管理 業(yè)主對建設(shè)項目的管理，由業(yè)主進(jìn)行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗 收使用的全過程 施工（設(shè)計）項目管理 由 承包商進(jìn)行的對作為施工（設(shè)計）對象的工程項目進(jìn)行的管理 3）、業(yè)主的項目管理 “經(jīng)濟”和“效率” 工程項目的 業(yè)主 在工程建設(shè)過程中 擁有 項目的 決策權(quán)、經(jīng)營權(quán)和管理權(quán) 。 是求助于第三方，即委托職 3 業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務(wù)，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設(shè)監(jiān)理的基本思想。 三、建設(shè)工程監(jiān)理的概念 (☆☆☆ ) （一）定 義 建設(shè)工程監(jiān)理 是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企 業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。 建設(shè)單位 也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。 建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán)。 工程監(jiān)理企業(yè) 指取得 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書 的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。 (二 )監(jiān)理概念要點 1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體 工程監(jiān)理企業(yè) 建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管 部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。 總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。 2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提 建設(shè)單位的委托和授權(quán) 3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù) (1)工程建設(shè)文件 包括：批準(zhǔn)的可行性研究報告、建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。 (2)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 包括：《 建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。 (3)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)兩類合同，即工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和建設(shè)單位與承建單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同進(jìn)行監(jiān)理。 4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 工程范圍和階段范圍。 (1)工程范圍 。 4 根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進(jìn)一步在 《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》 中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： 1)國家重點建設(shè)工程： 依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。 2)大中型公用事業(yè)工程： 項目總投資額在 3000 萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福 利等項目；其他公用事業(yè)項目。 3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程： 建筑面積在 5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。 4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程： 包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。 5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程： 項目總投資額在 3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目 。 (2)階段范圍 。 工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是 施工階段 。 四、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) (☆☆☆ ) 1．服務(wù)性 工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進(jìn)行設(shè)計，也不直接進(jìn)行施工；既不 向建設(shè)單位 承包造價 ，也 不 參與承包商的利益 分成 。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù) 。 建設(shè)工程監(jiān)理的 主要方法 是 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào) ， 主要任務(wù) 是 控制 建設(shè)工程的 投資、進(jìn)度和質(zhì)量 ， 最終 應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本 目的 是 協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程 建成投入使用 。 主要方法 +主要任務(wù) +最終目標(biāo) = 建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的 內(nèi)涵 科學(xué)性 用科學(xué)的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務(wù) 科學(xué)性 → 公正性 科學(xué)性主要表現(xiàn)在 ： 1） 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)； 5 2）應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍； 3）要有一套健全的管理制度； 4）要有現(xiàn)代化的管理手段； 5）要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)； 6）要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?作風(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。 3．獨立性 監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提 ,對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例 獨立 指不依賴外力，不受外界束縛 4． 公正性 公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例、 是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則 監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實，維護(hù)和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權(quán)益 國際顧問工程師聯(lián)合會（ FIDIC）的土木工程施工合同條件（紅皮書）第 款 FIDIC 的業(yè)主 /咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書（白皮書）第五條 FIDIC 的基本原則之一就是監(jiān)理工程師在管理合同時應(yīng)公正無私。 美國建筑師協(xié)會（ AIA）的土木工程施工合同通用條件第 款 英國土木工程師學(xué)會（ ICE）的土木工程施工合同條件第 2（ 8）款 《中華人民共和國建筑法》第三十四條 公在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害承建 單位的合法權(quán)益。例如，在凋解建設(shè)單位和承建單位之間的爭議，處理工程索賠和工程延期，進(jìn)行工程款支付控制以及竣工結(jié)算時，應(yīng)當(dāng)盡量客觀、公正地對待建設(shè)單位和承建單位。 五、建設(shè)工程監(jiān)理的作用 (☆☆☆ ) (一 )有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 (二 )有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 6 (三 )有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 (四 )有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化 有以下三種不同表現(xiàn) ： (1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下 ，建設(shè)投資額最少； (2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建沒工程壽命周期費用 (或全壽命費用 )最少； (3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。 第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢 一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ) (☆☆ ) 1988年我國建立建設(shè)工程監(jiān)理制之初就明確界定，我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建沒項目管理學(xué) 。建設(shè)項目管理學(xué)，又稱 工程項目管理學(xué) ，它是以 組織論、控制論 和 管理學(xué) 作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工 程項目和建筑市場的特點而形成的一門新興學(xué)科。研究的對象是建設(shè)工程項目管理總目標(biāo)的有效控制，包括費用 (投資 )目標(biāo)、時間 (工期 )目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的控制。 從管理理論和方法的角度看，建設(shè)工程監(jiān)理與國外通稱的建設(shè)項目管理是一致的，這也是我國的建設(shè)工程監(jiān)理很容易為國外同行理解和接受的原因。 需要說明的是，我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了 FIDIC合同條件。 20 世紀(jì) 80 年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了 FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。 而 FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點 我國的建設(shè)工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作程序上，與國外的建設(shè)項目管理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方 對監(jiān)理的認(rèn)知度較低，市場體系發(fā)育不夠成熟，市場運行規(guī)則不夠健全，因此還有一些差異，呈現(xiàn)出某些特點。 7 (一 )建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性 在國際上，服務(wù)對象：建設(shè)單位 +承建單位 我國，服務(wù)對象：建設(shè)單位 可