【正文】 內(nèi)控工作總結(jié) [全文 5 篇 ] 第一篇：內(nèi)控工作總結(jié) 六、內(nèi)部控制工作開展的經(jīng)驗與體會 (一 )領(lǐng)導(dǎo)的重視支持是做好內(nèi)部控制工作的重要前提領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高，內(nèi)部控制發(fā)揮的作用也越大。在內(nèi)部控制工作上校領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持起到了非常重要的作用。由于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的求真務(wù)實和對內(nèi)控工作的重視，為內(nèi)部控制營造了一個良好的氛圍，也為工作的順利開展提供了有力的保證。 (二 )與部門協(xié)調(diào)配合是提升內(nèi)部控制效果的重要支撐在內(nèi)部控制工作中，總務(wù)處與其他處室相互溝通、協(xié)調(diào)配合，建立部門間聯(lián)動機(jī)制，是提升工作效果的重要支撐。建立部門間相互溝通協(xié)調(diào)工作機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)控工作順利開展。 (三 )監(jiān)督與服務(wù)并重是實現(xiàn)內(nèi)部控制效果的重要途徑要正確處理好群眾監(jiān)督與服務(wù)群眾的關(guān)系。通過群眾監(jiān)督，幫助學(xué)校加強(qiáng)內(nèi)部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)紀(jì)律，糾正財務(wù)違規(guī)問題，又要從創(chuàng)造價值和提升管理效益層面提服務(wù)，提升內(nèi)部控制工作效果。 七、存在的問題和不足 一年來，學(xué)校內(nèi)部控制工作雖然取得了一些成績，但與上級主管部門、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及群眾的要求和期望還有一定的差距，工作中還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。一是內(nèi)部控制工作覆蓋面有限。一些重要的財務(wù)業(yè)務(wù)如收支業(yè)務(wù)管理不夠細(xì)致、部分學(xué)?；窘ㄔO(shè)項目尚未開展等。二是內(nèi)部控制力量仍顯不足。內(nèi)部控制工作長期面臨工作量大，任務(wù)安排緊，人員少的局面，對內(nèi)控工作的質(zhì)量和效率帶來一定程度的影響。三是內(nèi)部控制人員專業(yè)面略顯狹窄，綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)有待鍛煉和提升。 面對學(xué)校內(nèi)部審計工作面臨的新形勢、新任務(wù)、新要求，我們需要不斷地實踐和探索 ，抓住重點，在突出實效、突出質(zhì)量、突出特色方面下功夫，有針對性地拓寬審計工作覆蓋面，細(xì)化審計工作，提高審計工作質(zhì)量和效果，加強(qiáng)審計結(jié)果運(yùn)用力度，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持和關(guān)注下，把學(xué)校的內(nèi)部控制工作做得更好。 完善行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的對策建議 ，形成良好的內(nèi)控環(huán)境一個單位的主要領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部控制體系中起主導(dǎo)作用。因此，作為財政資金的管理部門應(yīng)加大教育宣傳力度，強(qiáng)調(diào)各行政事業(yè)單位必須建立內(nèi)部控制制度，并且明確單位主要領(lǐng)導(dǎo)是建立內(nèi)部控制的第一責(zé)任人。各單位也要把建立內(nèi)部控制的理念傳達(dá)到每位員工，調(diào)動大 家積極性，使其了解內(nèi)部控制的真正涵義，認(rèn)識到內(nèi)部控制是每位員工都需參與的事情，逐漸形成良好的內(nèi)部控制氛圍。 《會計法》、《內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)部門對健全和完善內(nèi)部控制的要求，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點和管理需要建立合適的內(nèi)部控制制度。行政主管部門可以組織系統(tǒng)內(nèi)的單位進(jìn)行內(nèi)部控制方面的培訓(xùn)，針對建立和完善內(nèi)部控制中普遍存在的問題交流經(jīng)驗，并且定期檢查各單位內(nèi)部控制建設(shè)情況，從而推動各單位內(nèi)部控制建設(shè)的開展。 ，發(fā)揮外部監(jiān)督機(jī)制內(nèi)外監(jiān)督是 《內(nèi)部控制規(guī)范》 (試行 )的要素之一，也是內(nèi)部控制得以貫徹執(zhí)行的保障機(jī)制。在行政事業(yè)單位建立一個相對獨(dú)立的內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價。財政、審計、主管部門等外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)與內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)相互結(jié)合，采取專項監(jiān)督的形式，至少每年開展一次內(nèi)部控制的專項檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議，并督促單位進(jìn)行整改。另外，行政事業(yè)單位可以外聘會計師事務(wù)所對單位的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價。 第二篇：內(nèi)控工作總結(jié) 內(nèi)控工作總結(jié) （一） 健全和完善內(nèi)控管理制 度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績， 2021 年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。 一、完善內(nèi)控主體建設(shè) 建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控 文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。 完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。 樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。 建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。 重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。 二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi) 控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。 建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理 制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。 強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。 落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊 ”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、