【正文】 誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。對(duì)各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專(zhuān)門(mén)專(zhuān)人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控 部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專(zhuān)職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理 制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。 建立例會(huì)制度。 二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí) 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。 建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。 樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。 一、完善內(nèi)控主體建設(shè) 建立內(nèi)控機(jī)制。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。 第二篇：內(nèi)控工作總結(jié) 內(nèi)控工作總結(jié) （一） 健全和完善內(nèi)控管理制 度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。財(cái)政、審計(jì)、主管部門(mén)等外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)相互結(jié)合，采取專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督的形式，至少每年開(kāi)展一次內(nèi)部控制的專(zhuān)項(xiàng)檢查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議，并督促單位進(jìn)行整改。 ，發(fā)揮外部監(jiān)督機(jī)制內(nèi)外監(jiān)督是 《內(nèi)部控制規(guī)范》 (試行 )的要素之一，也是內(nèi)部控制得以貫徹執(zhí)行的保障機(jī)制。 《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)部門(mén)對(duì)健全和完善內(nèi)部控制的要求，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需要建立合適的內(nèi)部控制制度。因此，作為財(cái)政資金的管理部門(mén)應(yīng)加大教育宣傳力度，強(qiáng)調(diào)各行政事業(yè)單位必須建立內(nèi)部控制制度，并且明確單位主要領(lǐng)導(dǎo)是建立內(nèi)部控制的第一責(zé)任人。 面對(duì)學(xué)校內(nèi)部審計(jì)工作面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，我們需要不斷地實(shí)踐和探索 ，抓住重點(diǎn)，在突出實(shí)效、突出質(zhì)量、突出特色方面下功夫，有針對(duì)性地拓寬審計(jì)工作覆蓋面，細(xì)化審計(jì)工作，提高審計(jì)工作質(zhì)量和效果，加強(qiáng)審計(jì)結(jié)果運(yùn)用力度，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持和關(guān)注下，把學(xué)校的內(nèi)部控制工作做得更好。內(nèi)部控制工作長(zhǎng)期面臨工作量大，任務(wù)安排緊，人員少的局面，對(duì)內(nèi)控工作的質(zhì)量和效率帶來(lái)一定程度的影響。一些重要的財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)如收支業(yè)務(wù)管理不夠細(xì)致、部分學(xué)?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目尚未開(kāi)展等。 七、存在的問(wèn)題和不足 一年來(lái)，學(xué)校內(nèi)部控制工作雖然取得了一些成績(jī)，但與上級(jí)主管部門(mén)、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及群眾的要求和期望還有一定的差距，工作中還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和不足之處。通過(guò)群眾監(jiān)督，幫助學(xué)校加強(qiáng)內(nèi)部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。建立部門(mén)間相互溝通協(xié)調(diào)工作機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)控工作順利開(kāi)展。由于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的求真務(wù)實(shí)和對(duì)內(nèi)控工作的重視，為內(nèi)部控制營(yíng)造了一個(gè)良好的氛圍，也為工作的順利開(kāi)展提供了有力的保證。內(nèi)控工作總結(jié) [全文 5 篇 ] 第一篇：內(nèi)控工作總結(jié) 六、內(nèi)部控制工作開(kāi)展的經(jīng)驗(yàn)與體會(huì) (一 )領(lǐng)導(dǎo)的重視支持是做好內(nèi)部控制工作的重要前提領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高，內(nèi)部控制發(fā)揮的作用也越大。在內(nèi)部控制工作上校領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持起到了非常重要的作用。 (二 )與部門(mén)協(xié)調(diào)配合是提升內(nèi)部控制效果的重要支撐在內(nèi)部控制工作中，總務(wù)處與其他處室相互溝通、協(xié)調(diào)配合，建立部門(mén)間聯(lián)動(dòng)機(jī)制，是提升工作效果的重要支撐。 (三 )監(jiān)督與服務(wù)并重是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制效果的重要途徑要正確處理好群眾監(jiān)督與服務(wù)群眾的關(guān)系。因此，既要嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)紀(jì)律，糾正財(cái)務(wù)違規(guī)問(wèn)題，又要從創(chuàng)造價(jià)值和提升管理效益層面提服務(wù)，提升內(nèi)部控制工作效果。一是內(nèi)部控制工作覆蓋面有限。二是內(nèi)部控制力量仍顯不足。三是內(nèi)部控制人員專(zhuān)業(yè)面略顯狹窄，綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)有待鍛煉和提升。 完善行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的對(duì)策建議 ，形成良好的內(nèi)控環(huán)境一個(gè)單位的主要領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部控制體系中起主導(dǎo)作用。各單位也要把建立內(nèi)部控制的理念傳達(dá)到每位員工，調(diào)動(dòng)大 家積極性，使其了解內(nèi)部控制的真正涵義，認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制是每位員工都需參與的事情，逐漸形成良好的內(nèi)部控制氛圍。行政主管部門(mén)可以組織系統(tǒng)內(nèi)的單位進(jìn)行內(nèi)部控制方面的培訓(xùn)，針對(duì)建立和完善內(nèi)部控制中普遍存在的問(wèn)題交流經(jīng)驗(yàn)，并且定期檢查各單位內(nèi)部控制建設(shè)情況，從而推動(dòng)各單位內(nèi)部控制建設(shè)的開(kāi)展。在行政事業(yè)單位建立一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)。另外，行政事業(yè)單位可以外聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)單位的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)， 2021 年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類(lèi)行?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控 文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。 完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。 重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi) 控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明