【正文】 第三講 新增長理論 代表人物：美國經(jīng)濟學(xué)家羅默 (P． M． Romer)、 盧卡斯 (R． E． Lucas)等 。 新增長理論 ， 是指用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進步來說明一國長期經(jīng)濟增長和各國增長率差異而展開的研究成果的總稱 。 一、企業(yè)的研究開發(fā)活動與知識創(chuàng)造的機理 （一）企業(yè)的研究開發(fā)活動 現(xiàn)代經(jīng)濟社會中 ， 大多數(shù)技術(shù)進步的出現(xiàn)都要歸功于企業(yè)的研究開發(fā)活動 (research and development， 簡稱為 Ramp。D)。 1． 研究開發(fā)的動力 、 特點與保護 (1)企業(yè)研發(fā)的動力與內(nèi)涵 。 在市場經(jīng)濟條件下 ， 企業(yè)從事研究開發(fā)活動完全是為了滿足自身利益的需要 ， 是企業(yè)在利益動力驅(qū)使下的自覺行動 。 企業(yè)進行研發(fā)投資的理由 ， 為了提高預(yù)期利潤 。 企業(yè)的研發(fā)活動的內(nèi)涵 ， 從是狹義的理解 ， 包括新產(chǎn)品開發(fā) 、 市場開拓與開發(fā) 、 創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素 、 實現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織 。 從更廣的意義上講 ， 企業(yè)的研發(fā)活動是一種創(chuàng)造和把握市場機會和技術(shù)機會 、 創(chuàng)造新的商業(yè)機會的活動 ， 是一種不斷追求卓越 、 追求進步 、追求發(fā)展的活動 。 (2)研究開發(fā)投資的特點 。 研發(fā)投資與普通投資有很大的差別 。 像購置新設(shè)備 、 建設(shè)新廠房 、 建立生產(chǎn)線等這類普通投資 ， 只有內(nèi)部收益 ，沒有外部效益 。 研發(fā)投資不但具有內(nèi)部收益 ， 而且具有外部效益 。 這就是研究開發(fā)投資的特點 。 2． 影響研究開發(fā)的因素 影響和決定企業(yè)研發(fā)活動的因素有兩種：一是研究開發(fā)的收益性：是指研究開發(fā)創(chuàng)造的新理念 、 新思路 、 新理論 、 新技術(shù) 、 新產(chǎn)品等 ， 以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟利益 。 研發(fā)收益性越高 ， 企業(yè)從研究開發(fā)中受到的激勵就越大 ， 企業(yè)也就越愿意進行研發(fā)投資 。 二是研究開發(fā)的專用性：是指研究結(jié)果可以為誰所用 ， 誰能從該項研發(fā)中獲益 。 （ 1） 基礎(chǔ)研究的特點與影響因素 基礎(chǔ)研究 (basic research)的目的是處理自然現(xiàn)象或?qū)嶒?， 尋求新的科學(xué)知識 ， 如新理論 、 新方法 、 新技術(shù)等 。 根據(jù)愛因斯坦的看法 ， 基礎(chǔ)研究有三大特點 。 第一 ， 提出新問題 。 第二 ， 深入思考 。 第三 ， 大膽設(shè)想 。 基于此 ， 對從事基礎(chǔ)研究的人員提出了特殊的要求 。 一是要求研究者具有創(chuàng)新能力 ， 即具有好奇心 、 創(chuàng)造性和想像力 。 二是要求研究者對基礎(chǔ)研究有濃厚的興趣 。 三是要求研究者具有豐富的科學(xué)知識和科學(xué)研究經(jīng)驗 。 基礎(chǔ)研究主要是腦力勞動 ， 基礎(chǔ)研究不考慮短期經(jīng)濟收益 。 基礎(chǔ)研究不需要保密 ， 相互討論有好處 。 （ 2） 應(yīng)用研究的特點與影響因素 應(yīng)用研究 (applied research)的目的是確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途 ，開辟基礎(chǔ)研究成果的應(yīng)用途徑 ， 探索為了達到具體目標(biāo)應(yīng)采取的新方法 。應(yīng)用研究特點：第一 ， 具有特定的實際目的或應(yīng)用目標(biāo)；第二 ， 在圍繞特定目標(biāo)進行研究的過程中獲取新知識；第三 ， 研究成果的針對性強 ，專用性強 ， 對科學(xué)技術(shù)的影響范圍有限 。 （ 3）技術(shù)開發(fā)的特點與影響因素 技術(shù)開發(fā) (technological development)是指把應(yīng)用研究取得的新知識和新成果轉(zhuǎn)化為實物或?qū)嵱眉夹g(shù)的活動 。 技術(shù)開發(fā)所取得的成果 ， 稱為發(fā)明(inventory)。 新技術(shù)與新產(chǎn)品的利潤空間是技術(shù)開發(fā)主要影響因素 。 表 31 研發(fā)經(jīng)費和公共教育經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重 續(xù)表 31 研發(fā)經(jīng)費和公共教育經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重 （二）知識創(chuàng)造的機理與模式 企業(yè)通過研究開發(fā)獲得的 “ 產(chǎn)品 ” 是多種多樣的 ， 包括新思路 、 新理念 、 新理論 、 新方法 、 新戰(zhàn)略 、 新產(chǎn)品 、 新設(shè)計 、新技術(shù) (包括管理技術(shù) )等 ， 些豐富多彩的 “ 產(chǎn)品 ” 統(tǒng)稱為知識(knowledge)， 研究開發(fā)活動是知識的生產(chǎn)活動 ， 也即知識的創(chuàng)造活動 。 對于企業(yè)來講 ， 知識的創(chuàng)造無外乎兩種類型 。 一種是企業(yè)進行專門的研發(fā)投資以創(chuàng)造知識 ， 這種類型的知識創(chuàng)造可看成是企業(yè)通過研究開發(fā)部門來生產(chǎn)知識 。 另一種是企業(yè)不進行專門的研發(fā)投資 ， 而是鼓勵員工在工作中不斷學(xué)習(xí) 、 積累和創(chuàng)造知識 ， 這種類型的知識積累與創(chuàng)造被稱為是邊干邊學(xué) (1earning by doing)。 1． 知識產(chǎn)品的屬性 (1)知識的多樣性 。 知識的含義廣泛 ， 內(nèi)容豐富 ， 形式多樣 。 從高度抽象的理論知識 ， 到實用性的應(yīng)用知識 ， 知識產(chǎn)品種類繁多 。 (2)知識的非競爭性 。 知識是非競爭性的 （ 非競爭性：是指一個人對產(chǎn)品的消費不減少或影響其他人對這種產(chǎn)品的消費 ， 或者說增加一個人的消費的邊際成本為零 ， 或者說多一個消費者的消費不會影響生產(chǎn)成本的增加 ） 。 可見 ， 知識具有公共產(chǎn)品 (public good)的屬性 。 知識的非競爭性表明 ， 知識的生產(chǎn)和分配不能完全由競爭性市場力量來決定 。 要么把知識以高于其邊際成本的價格出售 ， 要么推動知識發(fā)展的動力就不是市場力量 。 從排他性上看 ， 各種不同知識都有著不同程度的排他性 。 如果一種知識是完全非排他的 ， 那么這種知識的創(chuàng)造就缺乏私人利益激勵 ， 如果一種知識具有排他性時 ， 知識創(chuàng)造者具有了限制其他人使用這種知識的權(quán)力 ， 從而可以通過一個正的價格來把這種知識的使用權(quán)銷售給其他人 ，從中獲得知識創(chuàng)造活動的收益報酬 。 專利法就是一種保護知識產(chǎn)權(quán)的法律 ， 它保護了知識創(chuàng)造者獨家享用這種知識的權(quán)利 ， 排除了其他人對這種知識的自由使用 。 2． 研發(fā)部門的知識創(chuàng)造 知識創(chuàng)造兩種方式：一種是通過研究開發(fā)部門來創(chuàng)知識 ， 這需要企業(yè)進行專門的研發(fā)投資；另一種是以邊干邊學(xué)的方式創(chuàng)造知識 。 知識的創(chuàng)造指發(fā)現(xiàn)新知識 ， 也即知識存量的增加 。 研發(fā)部門要創(chuàng)造知識 ， 就需要企業(yè)進行相應(yīng)的研發(fā)投資 ， 即需要向研發(fā)部門投入一定數(shù)量的資本和勞動 。 因此 ， 可把企業(yè)的知識存量 A看成投入到研發(fā)部門的資本 K與勞動 L的函數(shù)： (1)知識生產(chǎn)函數(shù)的確定 第一 ， 現(xiàn)有知識水平在確定知識生產(chǎn)函數(shù)中的作用 。 新知識以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ) ， 是現(xiàn)有知識的延伸 、 發(fā)展和綜合 ， 同時又成為后繼知識的基礎(chǔ) 。 知識創(chuàng)新 ， 是在現(xiàn)有知識的基礎(chǔ)上 ， 運用各種科學(xué)研究方法來發(fā)現(xiàn)原有知識中所沒有的知識 。 一般而言 ， 現(xiàn)有知識水平越高 ，知識生產(chǎn)函數(shù)曲線位置越高 。 第二 ， 基礎(chǔ)科學(xué)研究在確定知識生產(chǎn)函數(shù)中的作用 。 基礎(chǔ)研究的動機不是為了在市場競爭中獲得個人收益 ， 而是在為人類文明與社會進步做出貢獻 。 因此 ， 基礎(chǔ)科學(xué)知識具有很強的外部性 ， 社會效益大 ， 私人效益小 。 基礎(chǔ)科學(xué)的外部性使得基礎(chǔ)科學(xué)研究必須得到政府的大力支持與長期資助 。 第三 ， 知識生產(chǎn)的規(guī)模報酬 。 一般產(chǎn)品的生產(chǎn)具有邊際產(chǎn)出遞減的特點 ， 但知識生產(chǎn)邊際產(chǎn)出是遞減還是遞增是不確定的 。 這是知識生產(chǎn)區(qū)別于產(chǎn)品生產(chǎn)的一個顯著特點 。 其中 v為非負常數(shù) 。 有時候 ， 為了強調(diào)知識生產(chǎn)是指知識創(chuàng)造 ， 便把 A直接解釋為研發(fā)部門創(chuàng)造的新知識 。 (2)知識創(chuàng)造的經(jīng)濟利益激勵 企業(yè)進行研發(fā)投資 ， 就是要把資源向研發(fā)部門配置 ， 這實際上是要素在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間的流動 。 如果要素在生產(chǎn)部門的收益率比在研發(fā)部門大 ， 那么要素就要流向生產(chǎn)部門；相反 ， 如果要素在研發(fā)部門的收益率比在生產(chǎn)部門大 ， 那么要素就要流向研發(fā)部門 。 可以證明 ， 企業(yè)在生產(chǎn)部門與研發(fā)部門之間進行資源配置的原則是： 任何要素的名義收益率在生產(chǎn)部門與研發(fā)部門之間都沒有區(qū)別 。等價地說 ， 任何要素的實際收益率在生產(chǎn)部門與研發(fā)部門之間都沒有區(qū)別 。 如果考慮研究開發(fā)的外部效益 ， 那么這種經(jīng)濟就要偏離資源配置的有效狀態(tài) 。 研究開發(fā)活動具有這樣三種外部效應(yīng)： 消費者剩余效應(yīng) (consumersurplus effect)是指從新知識發(fā)現(xiàn)者那里得到知識使用授權(quán)的個人或企業(yè) ， 作為新知識的消費者將能獲得一定的消費者剩余 。 消費者剩余 ， 是研究開發(fā)的一種正的外部效應(yīng) 。 商業(yè)竊取效應(yīng) (businessstealing effect)是指新技術(shù)的引進使得原技術(shù)顯得遜色而失去吸引力 ， 從而對原技術(shù)擁有者造成不利影響 。 商業(yè)竊取效應(yīng)是研究開發(fā)的負外部效應(yīng) ， 表明研發(fā)活動對社會也有著不良影響 。 研究開發(fā)效應(yīng) (Ramp。D effect： )是指新知識因不能被這種知識的創(chuàng)造者所控制而被其他研究開發(fā)者用于其他知識的創(chuàng)造活動之中 ， 從而創(chuàng)造出了更新的知識 。 研發(fā)效應(yīng)是研究開發(fā)的又一種正的外部效應(yīng) 。 (3)人才管理機制在知識生產(chǎn)中的作用 。 重視知識與人才的人才機制是知識創(chuàng)新的重要影響因素 。 重視知識和人才 ， 不斷改善人才的工作環(huán)境和待遇 ， 鼓勵和支持人才從事知識創(chuàng)新與生產(chǎn)創(chuàng)造活動 ， 就能盡可能地避免尋租現(xiàn)象的發(fā)生 ， 知識就會得到不斷創(chuàng)造和積累 ， 經(jīng)濟因而也就會得到迅速發(fā)展 。 3．邊干邊學(xué)的知識創(chuàng)造 知識生產(chǎn)的第二種模式是 邊干邊學(xué) (1earning by doing)， 其含義是說 ， 在人們從事商品生產(chǎn)活動的過程中 ， 自然而然且不可避免地會遇到并考慮應(yīng)該如何改進生產(chǎn)過程的問題 ， 并且能夠提出相應(yīng)的改進建議或進行實際的改進 。 邊干邊學(xué)的知識創(chuàng)造不需要企業(yè)進行專門的研發(fā)投資 。 二 、 AK模型：資本積累模型 在新古典增長模型中 ， 假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的點 。 從理論上講 ， 如果私人投資具有外部性或溢出效應(yīng)的話 ， 整個經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)就可以克服邊際收益遞減現(xiàn)象 ， 甚至完全表現(xiàn)出收益遞增 。 由于收益遞減規(guī)律的作用 ， 儲蓄率提高只有水平效應(yīng) ， 沒有增長效應(yīng) 。 而在 AK模型中 ， 只要提高儲蓄率 ， 就有增長效應(yīng) 。 即使經(jīng)濟中不存在任何技術(shù)進步 ， 資本積累也足以保證經(jīng)濟沿著一條平衡增長路徑增長 。 AK模型給我們提供了下述關(guān)于增長的結(jié)論； (1)AK模型所描述的經(jīng)濟可以在沒有技術(shù)進步的條件下 ， 保持長期的人均意義上的經(jīng)濟增長 。 (2)AK模型中的長期人均增長率取決于儲蓄率和人口增長率等 ，較高的儲蓄率或較低的人口增長率會導(dǎo)致較高的長期增長率 。 (3)以 A表示的技術(shù)水平的提高 ， 可以提高長期增長率 。 (4)AK模型并不預(yù)言任何的絕對趨同或條件趨同 。 如果兩個國家有相同的技術(shù)水平 A、 儲蓄率 s、 人口增長率 n和折舊率 δ，但初始人均資本存量不同 ， 那么由于它們有相同的長期增長率 sA(n+δ)，因此初始資本存量水平低的窮國永遠趕不上富國 。 該模型存在明顯的缺陷：其一 ， 該模型似乎過于簡單；其二 ， 如果僅將 K視為物質(zhì)資本 ， 那么 AK模型顯然不符合經(jīng)驗規(guī)律 。 AK模型的特點是強調(diào)資本積累重要性如果這里的資本既可能是物質(zhì)資本 ， 又可能是人力資本 ， 則資本對產(chǎn)出的貢獻既可以來源于資本的直接作用 ， 也可以來源于由資本積累間接導(dǎo)致的知識的溢出 。 三 、 研究開發(fā)模型 經(jīng)濟資源用于兩種用途：一是用于研究開發(fā) ， 二是用于產(chǎn)品生產(chǎn) 。按照要素在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門的邊際收益相等的原則 ， 企業(yè)把資本和勞動在生產(chǎn)部門與研發(fā)部門之間進行配置 。 用表示全社會用于研究開發(fā)的資本占資本總額的比例 （ 簡稱為研發(fā)資本比例 ） (一 )模型的設(shè)計 同索洛模型一樣 ， 這里也涉及四種經(jīng)濟變量：產(chǎn)出 Y、 資本 K、 勞動 L和知識 A。 用 Y(t)、 K(t)、 L(t)、 A(t)分別表示經(jīng)濟在時刻 t的產(chǎn)品總額 、資本總額 、 勞動總額和知識總額 ， 都是存量 。 現(xiàn)有知識 A(t)在產(chǎn)品生產(chǎn)部門和研究開發(fā)部門之間共享 ， 既全部用于提高生產(chǎn)勞動效率 ， 又全部用于新知識的創(chuàng)造 。 1． 關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)的假設(shè) 2．關(guān)于知識生產(chǎn)的假設(shè) 3．關(guān)于資本積累與人口增長的假設(shè) 假定經(jīng)濟中的儲蓄率 s是常數(shù)，折舊率設(shè)為 0，則有： (二 )經(jīng)濟的運行 勞動人口的變化情況是已知的 ， 其余變量的變化完全取決于資本和知識增長率的變化 。 因此 ， 只需要考察資本和知識增長率的變化情況 。 1. 資本的進化規(guī)律 將式 (332)生產(chǎn)函數(shù)代入式 (337)資本積累表達式中 ， 可以獲得： 2. 知識的進化規(guī)律 由知識增長增長率的表達式（