【正文】 國際經(jīng)濟(jì)合作 齊 欣 主編 21世紀(jì)普通高等教育規(guī)劃教材 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系列 上海財經(jīng)大學(xué)電子出版社 第一章 導(dǎo) 論 第一節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的涵義 一、國際經(jīng)濟(jì)合作的概念 國際經(jīng)濟(jì)合作是指不同國家或地區(qū)的政府 、 國際經(jīng)濟(jì)組織和超越國家界限的自然人和法人 ， 為了共同利益 ， 基于平等互利的原則 ， 以 生產(chǎn)要素的國際移動和優(yōu)化組合配置 為主要內(nèi)容 ， 并根據(jù)協(xié)議 、 章程或合同 ， 分擔(dān)風(fēng)險 、 共享收益 ， 在生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域內(nèi)所進(jìn)行的較長期的經(jīng)濟(jì)協(xié)作活動 。 二、國際經(jīng)濟(jì)合作的分類 依據(jù)利益目標(biāo)轉(zhuǎn)化和利益主體轉(zhuǎn)移劃分 廣義 ： 除國際商品貿(mào)易和金融服務(wù)以外的國家間經(jīng)濟(jì)協(xié)作 狹義 ： 國際工程承包與勞務(wù)合作的具體方式 宏觀 ：不同國家政府之間、不同國家政府與經(jīng)濟(jì)組織之間 微觀 ：不同國家的企業(yè)或公司之間 多邊 ：兩個以上國家政府之間，一國政府與經(jīng)濟(jì)組織之間 雙邊 ：兩國政府之間 垂直型 水平型 ? 國際直接投資 ? 國際間接投資 ? 國際勞務(wù)合作 ? 國際技術(shù)合作 ? 國際租賃 ? 國際土地合作 ? 國際經(jīng)濟(jì)信息與管理合作 ? 國際經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào) ? 國際發(fā)展援助 ? 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化 三、國際經(jīng)濟(jì)合作 的方式 第二節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展動因和特點(diǎn) 一、國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展動因 ? 戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展是國際經(jīng)濟(jì)合作的 源 起動力 ? 國際分工的新發(fā)展是國際經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展的基礎(chǔ) ? 世界政治和經(jīng)濟(jì)新格局為國際經(jīng)濟(jì)合作提供了良好條件 ? 經(jīng)濟(jì)生活國際化是促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的重要影響因素 二、現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)合作的特點(diǎn) ? 國際經(jīng)濟(jì)合作的全球性和多樣性 ? 生產(chǎn)要素國際轉(zhuǎn)移的組合化 ? 合作與競爭關(guān)系的交替與交織 ? 國際經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的法制化 第三節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的主體 國際經(jīng)濟(jì)合作的主體 微 觀 宏 觀 跨國 公司 聯(lián)合國系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)組織 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織 非官方高層經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制 第四節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的全球化效應(yīng) 一、 國際經(jīng)濟(jì)合作推動全球化的政治效應(yīng) ? 經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟與政治聯(lián)盟的互動與制動 二、 國際經(jīng)濟(jì)合作帶來全球化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ? 拓寬了國際生產(chǎn)的內(nèi)容 ? 加速了技術(shù)傳播的速度 ? 改變了全球競爭的環(huán)境 三、 國際經(jīng)濟(jì)合作帶來認(rèn)知機(jī)會的全球化思維效應(yīng) ? 多樣利益為核心的多維度思維廣角決定了多元投資主體的多維度行為 本章小結(jié) ? 國際經(jīng)濟(jì)合作的核心是生產(chǎn)要素的國際移動和重新組合配置。 ? 國際經(jīng)濟(jì)合作的范疇從流通領(lǐng)域擴(kuò)展到生產(chǎn)領(lǐng)域，內(nèi)容豐富，形式多樣。 ? 現(xiàn)代跨國公司是國際經(jīng)濟(jì)合作的微觀主體，宏觀主體包括區(qū)域性合作組織和國際多邊協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。 ? 當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)合作的廣泛性和深入性導(dǎo)致的政治、經(jīng)濟(jì)以及思維效應(yīng)，有力地推動了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。 復(fù)習(xí)思考題 1. 如何理解國際經(jīng)濟(jì)合作的內(nèi)涵？ 2. 國際經(jīng)濟(jì)合作的特征、類型和方式有哪些？ 3. 試述國際經(jīng)濟(jì)合作的源起動力。 4. 分析國際經(jīng)濟(jì)合作的全球化效應(yīng)。 進(jìn)一步閱讀 清潔發(fā)展機(jī)制下如何開展國際經(jīng)濟(jì)合作 《 京都議定書 》 的順利實(shí)施是大國與小國、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間內(nèi)部重復(fù)博弈的結(jié)果，最終也為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的國際經(jīng)濟(jì)合作奠定了基礎(chǔ)。 一、清潔發(fā)展機(jī)制的國際經(jīng)濟(jì)合作性質(zhì) 《 京都議定書 》 第 6條、第 12條和第 17條分別確定了 “ 聯(lián)合履行 ” 、 “ 清潔發(fā)展機(jī)制 ” 和 “ 國際排放貿(mào)易 ” 三種境外減排的靈活機(jī)制。其核心在于，發(fā)達(dá)國家可以通過這三種機(jī)制在本國以外取得減排額，通過境外減排緩解其國內(nèi)的減排壓力，從而以較低的成本實(shí)現(xiàn)減排的目標(biāo)。 從上可以看出，清潔發(fā)展機(jī)制下允許發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家進(jìn)行減排項(xiàng)目投資就決定了減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)勢必要通過不同國家的共同協(xié)作，并且必須通過國際經(jīng)濟(jì)合作的手段來實(shí)現(xiàn)。因此，它是建立在各國相互依賴之上的重要的國際經(jīng)濟(jì)合作形式。 二、存在的問題 （一）技術(shù)轉(zhuǎn)移未能產(chǎn)生預(yù)期效果 清潔發(fā)展機(jī)制下的國際經(jīng)濟(jì)合作主要通過兩個途徑來實(shí)現(xiàn)：其一是通過發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的直接投資；其二是發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。但事實(shí)上，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移并沒有起到預(yù)想的效果。究其原因，主要有兩個方面： （ 1）發(fā)展中國家接受的技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)層次和質(zhì)量過低。實(shí)踐中一般都是由跨國公司進(jìn)行投資，其清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的運(yùn)行方式基本是該公司向?qū)ｉT的生產(chǎn)企業(yè)采購減排設(shè)備，然后轉(zhuǎn)移到合作的發(fā)展中國家一起進(jìn)行清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的開發(fā)。在這種條件下，清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的合作者不是該減排技術(shù)的擁有者，那么，發(fā)展中國家一般只能得到技術(shù)的載體，即減排設(shè)備以及相關(guān)的設(shè)備適用、維護(hù)等方面的技巧，而不是其核心技術(shù)。 （ 2）發(fā)展中國家的技術(shù)流轉(zhuǎn)速度過慢。所謂技術(shù)流轉(zhuǎn)是指發(fā)展中國家在引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)后能把該技術(shù)推廣到其他發(fā)展中國家。從可持續(xù)發(fā)展的角度來講，技術(shù)流轉(zhuǎn)的速度越快，對于廣大發(fā)展中國家來說其自身發(fā)展也越迅速。但從發(fā)達(dá)國家的角度來看，環(huán)境技術(shù)擴(kuò)展得越快越廣，其自身的獲利機(jī)會會相對越少，同時也會使發(fā)達(dá)國家進(jìn)一步研發(fā)新技術(shù)的時間提前，對發(fā)達(dá)國家而言，之前轉(zhuǎn)移的技術(shù)并沒能獲得其自身的最大收益。因此，一般發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家進(jìn)行清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目合作時，往往會對技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行約束，拖延技術(shù)轉(zhuǎn)移時機(jī)，為其自身掠取更多的收益。 （二）可能引起收益分配不公平 沒有超國家權(quán)利的存在是整個世界和諧發(fā)展的基礎(chǔ)。清潔發(fā)展機(jī)制下的國際經(jīng)濟(jì)合作本著自愿的原則進(jìn)行，這就要求雙方合作的經(jīng)濟(jì)收益應(yīng)該是平等的，合理地分享合作的全部收益。但清潔發(fā)展機(jī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家合作的收益分配對于發(fā)展中國家而言存在不明確的現(xiàn)象，這就不能保證收益分配的公平性。 清潔發(fā)展機(jī)制等靈活機(jī)制的制定，本質(zhì)就是為了減輕發(fā)達(dá)國家的減排成本，因此，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)合作中占據(jù)主導(dǎo)地位也是清潔發(fā)展機(jī)制等靈活機(jī)制下收益的直接獲得者。另外，發(fā)達(dá)國家在進(jìn)行資金和技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時對其自身也有間接的作用，即能夠促進(jìn)其自身技術(shù)的創(chuàng)新和再出口。 清潔發(fā)展機(jī)制的收益和間接成本的估計都是在一定條件下及一定經(jīng)濟(jì)范圍的系統(tǒng)框架內(nèi)進(jìn)行的。遺憾的是，大多數(shù)發(fā)展中國家沒有建立完善的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)評價體系，對清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目可能產(chǎn)生的間接影響也缺乏了解。 另外，由于清潔發(fā)展機(jī)制由投資國、東道國和第三方組成。第三方對投資國和東道國的信息不對稱可能導(dǎo)致清潔發(fā)展機(jī)制的低效率。 （三）合作項(xiàng)目區(qū)域發(fā)展不平衡 清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目在不同區(qū)域之間的分布極不均衡。已注冊開發(fā)的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目主要分布在亞洲和太平洋地區(qū)、拉美和加勒比海地區(qū)，非洲和其他地區(qū)所占比重較輕。其中，亞太地區(qū)有 352個，占 ％； 拉美和加勒比海地區(qū)有 251個， 占 ％；非洲僅有 15個， 占％；其他地區(qū)有 6個，占 ％。這種情況不利于幫助落后地區(qū)和國家擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。 三、前景展望 對于清潔發(fā)展機(jī)制，歐盟和日本的態(tài)度已經(jīng)很明晰，決定其未來發(fā)展前景的一個是未參加《 京都議定書 》 的美國，另一個是未參與減排約束的中國。 清潔發(fā)展機(jī)制促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)是不會更改的，因此，只有將更多的發(fā)展中國家納入清潔發(fā)展機(jī)制的體系之中，才能為其創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)條件。更多發(fā)展中國家的加入也可以證明國際社會對清潔發(fā)展機(jī)制的認(rèn)知程度，對其他拒不加入的國家施加壓力。溫室氣體減排是一個全球性的問題，發(fā)展中國家為其分擔(dān)自己應(yīng)有的責(zé)任，才能進(jìn)一步進(jìn)入到國際舞臺，從而獲得更多與外界交流的機(jī)會，為本國換來更多的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善本土落后的現(xiàn)狀。同時，更多發(fā)展中國家的加入還可以增加現(xiàn)有清潔發(fā)展機(jī)制的減排市場，為發(fā)達(dá)國家利用靈活機(jī)制完成減排任務(wù)創(chuàng)造條件，一方面能提高發(fā)達(dá)國家的減排積極性，另一方面也可以促進(jìn)雙方的相互了解，更好地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。 資料來源： 艾軼倫 .清潔發(fā)展機(jī)制下如何開展國際經(jīng)濟(jì)合作 [N]，中華工商時報， 20201113. 第二章 國際經(jīng)濟(jì)合作理論 的演進(jìn)和發(fā)展 投資理論 國際直接投資 國際間接投資 貿(mào)易理論 邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論 重合產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移理論 曼德爾貿(mào)易與投資模型 開放經(jīng)濟(jì)理論 世界經(jīng)濟(jì)相互依賴的理論 中心 — 外圍理論 國際剝削理論 馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)論述 創(chuàng)新理論 投資誘發(fā)要素組合理論 波特的競爭優(yōu)勢理論 微觀理論 宏觀理論 綜合理論 發(fā)展中國家直接投資理論 現(xiàn)代證券投資 組合理論 里威 —薩內(nèi)特 模型 第一節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的理論框架 第二節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)合作的投資理論 直 接 投 資 微觀理論 宏觀理論 綜合理論 從投資 廠商行為 及市場結(jié)構(gòu)運(yùn)行的微觀角度； 采用市場不完全競爭假設(shè) 從 不同國家 的生產(chǎn)要素或生產(chǎn)環(huán)境差別的宏觀角度； 出發(fā)點(diǎn)是資本化率差異 綜合了產(chǎn)業(yè)組織理論和國際貿(mào)易理論 壟斷優(yōu)勢理論 ； 內(nèi)部化理論 ； 產(chǎn)品生命周期理論 ； 廠商增長理論 資本化率理論 國際生產(chǎn)折衷理論 amp。 投資發(fā)展周期理論 ； 技術(shù)地方化理論 ； 小規(guī)模技術(shù)理論 ； 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論 間接投資 現(xiàn)代證券投資組合理論 與 里威 薩內(nèi)特模型 壟斷優(yōu)勢理論 Monopolistic Advantage Theory ? 1960年 海默 ? 以不完全競爭為前提的市場不完全性為對外直接投資提供了基礎(chǔ)。 ? 市場不完全性主要表現(xiàn)在四個方面： ①產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場的不完全；②規(guī)模經(jīng)濟(jì)； ③政府干預(yù)；④關(guān)稅 內(nèi)部化理論 The Theory of Internalization ? 1976年 巴克利、卡森 ? 內(nèi)部化 是指“建立由公司內(nèi)部調(diào)撥價格起作用的內(nèi)部市場，使之像固定的外部市場那樣有效地發(fā)揮作用”。 ? 討論重點(diǎn)放在 知識資產(chǎn) 等中間產(chǎn)品市場上。 ? 對外直接投資是由知識產(chǎn)品的市場機(jī)制失效所造成的。 產(chǎn)品生命周期理論 Product Life Cycle Theory ? 1966年 弗農(nóng) ? 產(chǎn)品生命周期分為： 創(chuàng)新階段 、 成熟階段 、 標(biāo)準(zhǔn)化階段 廠商增長理論 ? 1956年 彭羅斯 《 對外投資與廠商增長 》 ? 對外直接投資活動是廠商經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)張的一種表現(xiàn)，而這種擴(kuò)張傾向能夠使企業(yè)擴(kuò)大國外市場銷售額，賺取超額利潤。 資本化率理論 ? 1970年 阿利伯 《 對外直接投資理論 》 ? 資本化率是指收益流量資本化的程度。 公式： K=C/I 其中， K—— 資本化率； C—— 資產(chǎn)價值； I—— 資產(chǎn)收益流量。 ? 假設(shè)其他條件不變，強(qiáng)幣國具有較高資本化優(yōu)勢的廠商將向弱幣國家進(jìn)行直接投資。 國際生產(chǎn)折衷理論 amp。 投資發(fā)展周期理論 ? 1977年 鄧寧 《 貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位和跨國企業(yè) —— 一種折衷主義方法的探索 》 ? 投資廠商進(jìn)行對外直接投資必須三個條件都滿足： ① 所有權(quán)優(yōu)勢 —— O； ② 內(nèi)部化優(yōu)勢 —— I； ③ 區(qū)位特定優(yōu)勢 —— L。 ? 一國的對外直接投資流量與該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，并將對外直接投資周期分為四個階段。 企業(yè)從事國際經(jīng)濟(jì)活動的方式與 OIL優(yōu)勢的關(guān)系： 經(jīng)營方式 企業(yè)特定優(yōu)勢 內(nèi)部化優(yōu)勢 區(qū)位優(yōu)勢 出口 + + 許可證交易 + 對外直接投資 + + + 注：“ +” 表示具有某種優(yōu)勢，“ ” 表示缺乏某種優(yōu)勢 技術(shù)地方化理論 Technology Localization Theory ? 1983年 拉奧 《 新跨國公司：第三世界企業(yè)的發(fā)展 》 ? 發(fā)展中國家企業(yè)能夠在較低技術(shù)水平的基礎(chǔ)上形成賴以對外直接投資的企業(yè)特有優(yōu)勢，原因： ① 使用不同于發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù) ② 產(chǎn)品更符合發(fā)展中國家消費(fèi)者的消費(fèi)偏好 ③ 小規(guī)模技術(shù)傾向 ④ 有時候也能生產(chǎn)可與發(fā)達(dá)國家企業(yè)產(chǎn)品相競爭的差異化產(chǎn)品 ⑤ 在發(fā)展中國家東道國投資 發(fā)達(dá)國家跨國公司 發(fā)展中國家跨國公司 1．企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢 1．家族企業(yè)或國有企業(yè)的所有制優(yōu)勢 2．進(jìn)入資本市場融資的能力 2．適應(yīng)發(fā)展中國家條件的技術(shù) 3．專