【正文】 1 分公司管理制度 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范分公司管理，根據(jù)《公司法》、集團(tuán)公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。 第二條 集團(tuán)公司在對擬設(shè)分公司所在地業(yè)務(wù)情況和市場情況以及負(fù)責(zé)人進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測的基礎(chǔ)上，決定設(shè)立分公司。 分公司屬集團(tuán)公司的派出機(jī)構(gòu)，不具有獨(dú)立法人資格。 第三條 分公司根據(jù)不同情況實行兩種經(jīng)營管理模式： (一 )自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。 (二 )由集團(tuán)公司直接經(jīng)營，統(tǒng)一核算，分公司負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)，實行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核制。 第二章 分公司設(shè)立 第四條 分公司 設(shè)立的條件 第五條 (一 )分公司經(jīng)營產(chǎn)值每年不少于 3000 萬元，且經(jīng)營時間不少于3 年。分公司上交集團(tuán)公司的經(jīng)營承包費(fèi)每年不少于 30 萬元，具體指標(biāo)在《經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書》中明確。 (二 )分公司應(yīng)設(shè)立與經(jīng)營生產(chǎn)需要相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，配置相應(yīng)的行政、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員。 分公司人力資源應(yīng)滿足下列要求： 分公司設(shè)總經(jīng)理 1 名，副總經(jīng)理 13 名，其中總經(jīng)理必須有從事建筑企業(yè)管理或建筑施工管理 3 年以上經(jīng)歷，并具有建筑專業(yè)或相近專業(yè)中級以上職稱，或者具有二級以上建造師執(zhí)業(yè)資格。 2 分公司設(shè)技術(shù)負(fù)責(zé)人 1 名，技術(shù)負(fù)責(zé)人必須具有中級以上 建筑專業(yè)技術(shù)職稱，技術(shù)負(fù)責(zé)人也可由具備本條規(guī)定資格的副總經(jīng)理兼任。 分公司設(shè)財務(wù)負(fù)責(zé)人 1 名，財務(wù)負(fù)責(zé)人必須具有助理會計師以上職稱，財務(wù)負(fù)責(zé)人也可由具備本條規(guī)定資格的副總經(jīng)理兼任。 分公司應(yīng)有持證的一級建造師不少于 1 名，二級建造師不少于 2 名，施工員、質(zhì)量員、安全員、材料員等各不少于 3 名，造價員、資料員、標(biāo)準(zhǔn)員、機(jī)械員、勞務(wù)員、信息員等各不少于 1 名。 (三 )設(shè)立分公司應(yīng)有流動資金 300 萬元以上，或者資產(chǎn)不少于300 萬元。 (四 )分公司應(yīng)有固定的辦公場所，其辦公用房不少于 200 平方米。同時應(yīng)有固定的通信地 址和辦公電話、傳真、微機(jī)和寬帶網(wǎng)等，建立計算機(jī)信息系統(tǒng)，以適應(yīng)現(xiàn)代化辦公和業(yè)務(wù)工作的需要。 (五 )分公司在當(dāng)?shù)赝瓿傻怯?、注冊后，一個月內(nèi)將分公司持有的一、二級建造師、中崗人員及相關(guān)配套證件轉(zhuǎn)注冊到集團(tuán)公司，職稱證交由集團(tuán)公司備案，分公司按規(guī)定辦理證件領(lǐng)用手續(xù)。 第五條 集團(tuán)公司直接設(shè)立的分公司，其人員由兩種方式組成：(一 )集團(tuán)公司委派， (二 )逐級競聘；啟動資金由集團(tuán)公司劃撥，辦公場所和辦公設(shè)備由集團(tuán)公司新建、購置、租賃或劃撥配置。也可采用集團(tuán)公司配置與分公司自籌相結(jié)合的方式。 其它單位或個人申請設(shè)立分公司 的，其辦公場所、設(shè)備、資金，由申請人（單位）自備。組成人員自行配置，特殊情況，經(jīng)分公司申請，集團(tuán)公司也可委派工程、經(jīng)濟(jì)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。集團(tuán)公司委派人員的基本工資由集團(tuán)公司發(fā)給，養(yǎng)老、醫(yī)療保險由集團(tuán) 3 公司繳納，獎金及各種補(bǔ)貼由分公司發(fā)給。 第六條 設(shè)立分公司按下列程序辦理 (一 )由擬建分公司承包人提出設(shè)立分公司的書面申請，寫明設(shè)立分公司的理由和已具備的條件，分公司的名稱、住址、人力資源情況和物資、機(jī)械設(shè)備、資金情況，送集團(tuán)公司辦公室。 擬建分公司承包人還應(yīng)提交其個人的資產(chǎn)明細(xì)及相關(guān)財產(chǎn)權(quán)屬證件，向集團(tuán)公 司投資融資部備案。 (二 )由擬建分公司承包人提出組成人員建議名單，同時提交相應(yīng)的人員資格情況（資格證書、職稱證書、上崗證書及身份證等原件和復(fù)印件各 1 份，原件驗證后退還），送集團(tuán)公司辦公室。并向集團(tuán)公司人力資源部提交人員資格情況電子文檔。 (三 )由擬建分公司承包人提供銀行出具的資金證明、辦公場所證明（房屋產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證或房屋租賃合同）、設(shè)備清單購置發(fā)票原件和復(fù)印件各 1 份（原件驗證后退還），送集團(tuán)公司辦公室。 (四 )集團(tuán)公司派人到現(xiàn)場對有關(guān)情況和材料進(jìn)行調(diào)查核實，形成書面材料，送集團(tuán)公司辦公室。 (五 )集 團(tuán)公司辦公室對上述材料進(jìn)行初審后，送總經(jīng)理審核，然后提交董事會審查批準(zhǔn)。 第七條 分公司應(yīng)在集團(tuán)公司發(fā)文批準(zhǔn)成立之日起， 3 個月內(nèi)到當(dāng)?shù)卣ど?、稅?wù)、建設(shè)等行政管理部門辦理完畢登記注冊手續(xù)，并將營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件復(fù)印件送集團(tuán)公司辦公室備案。逾期未登記注冊的，批準(zhǔn)文件失效，申請人須按照本制度第六條規(guī)定程序重新申請。 第八條 分公司完善注冊登記手續(xù)后，需要刻制分公司印章和 4 財務(wù)印章的向集團(tuán)公司提出書面申請，經(jīng)集團(tuán)公司董事長、總經(jīng)理同意，報公司所在地的公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，刻制分公司行政印章和財 務(wù)印章各一枚?？讨朴≌掠杉瘓F(tuán)公司辦公室辦理，由集團(tuán)公司外派人員和分公司負(fù)責(zé)人到集團(tuán)公司辦公室領(lǐng)取，并交納印章刻制費(fèi)。分公司所在地有特殊要求，須在當(dāng)?shù)乜讨朴≌碌模鍪井?dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門的文件規(guī)定，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，可在當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)刻制，由分公司在其所在地相關(guān)部門辦理，印章印模送集團(tuán)公司備案，并按前述方式簽字領(lǐng)取印章。在未送集團(tuán)公司備案前，印章不得啟用。對刻制的印章由集團(tuán)公司行文批準(zhǔn)啟用日期，集團(tuán)公司派員對分公司行政印章和財務(wù)印章進(jìn)行保管監(jiān)督使用。 （一）分公司行政印章的使用范圍： 分公司與集團(tuán)公司的行政文件用章； 與在建工程項目業(yè)主方（發(fā)包人）、監(jiān)理方、設(shè)計方的一般行政文件用章； 在建工程項目施工、竣工資料用章； 不得用于以上規(guī)定以外的任何文件、合同、協(xié)議、票據(jù)、字條等。 （二）分公司財務(wù)專用章的使用范圍： 分公司與集團(tuán)公司的財務(wù)往來業(yè)務(wù)用章； 分公司與開戶銀行往來業(yè)務(wù)用章； 不得用于以上規(guī)定以外的任何文件、合同、協(xié)議、票據(jù)、字條。 （三） 分公司違反上述印章使用規(guī)定，造成的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失等不利后果，由分公司負(fù)責(zé)人全部承擔(dān)。 5 分公司注銷（撤銷）后，分公司負(fù)責(zé)人和集團(tuán)公司外派人員必須將所有印 章交回集團(tuán)公司辦公室核銷并封存。 第三章 管理 第九條 集團(tuán)公司對分公司的經(jīng)濟(jì)、安全文明生產(chǎn)、工程質(zhì)量等工作實行目標(biāo)責(zé)任管理，分年度考核。集團(tuán)公司各部門要加強(qiáng)對分公司的管理、監(jiān)督和技術(shù)指導(dǎo)，搞好服務(wù)。分公司必須服從集團(tuán)公司的管理和監(jiān)督。 分公司同時要自覺服從當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門的監(jiān)督管理。 第十條 分公司必須全面貫徹實施《質(zhì)量管理體系》、《環(huán)境管理體系》和《職業(yè)健康安全管理體系》，以逐步實現(xiàn)經(jīng)營生產(chǎn)管理規(guī)范化、高效率、高質(zhì)量，維護(hù)集團(tuán)公司的整體利益和良好形象。分公司應(yīng)與集團(tuán)公司同步建立信息化管理系統(tǒng)，達(dá)到 管理業(yè)務(wù)流程規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。 第十一條 集團(tuán)公司財務(wù)結(jié)算中心、經(jīng)營部對分公司的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實施監(jiān)督管理。分公司承包人必須與集團(tuán)公司簽訂《經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書》，按規(guī)定向稅務(wù)部門足額繳納稅金，按期足額向集團(tuán)公司上交經(jīng)營承包費(fèi)。經(jīng)營承包費(fèi)的具體數(shù)額和上交方式在《經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書》中詳細(xì)規(guī)定。分公司開設(shè)銀行賬戶，由分公司書面申請，經(jīng)集團(tuán)公司總經(jīng)理或者董事長批準(zhǔn)，財務(wù)結(jié)算中心負(fù)責(zé)辦理，必須將分公司的開戶許可證和印鑒片原件送交集團(tuán)公司財務(wù)結(jié)算中心保存。未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，分公司不得擅自開設(shè)銀行賬戶。分公司必須每月向集團(tuán)公司報送財 務(wù)報表和納稅稅票，并接受集團(tuán)公司的財務(wù)審計、監(jiān)督， 不向集團(tuán)公司定期報送財務(wù)報表、稅票和不接受、不配合集團(tuán)公司的審計監(jiān)督的，每次處罰款 2021 元 。 6 第十二條 分公司應(yīng)按照國家法律法規(guī)和政策規(guī)定給分公司員工簽定勞動合同，辦理社會保險，保障員工工資和各種福利待遇及一切合法權(quán)益。 分公司承接的工程，必須與有資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)簽訂勞務(wù)分包合同；按規(guī)定辦理工程保險；嚴(yán)禁拖欠人工工資、材料款、設(shè)備費(fèi)用等。 第十三條 集團(tuán)公司工程質(zhì)安部對分公司的安全生產(chǎn)工作實施監(jiān)督，分公司承包人對本分公司的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。分公司必須與集團(tuán)公司簽訂《安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》 ， 向集團(tuán)公司繳納安全保證金 10 萬元。集團(tuán)公司年終時對分公司的安全業(yè)績進(jìn)行考核，考核合格，安全保證金全額退還（或轉(zhuǎn)入下年度）；考核不合格，除安全事故的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任由分公司承包人承擔(dān)外，且安全保證金不予退還。分公司的安全管理工作參照集團(tuán)公司《安全文明生產(chǎn)管理制度》執(zhí)行。 第十四條 集團(tuán)公司工程質(zhì)安部對分公司的生產(chǎn)管理工作實施監(jiān)督，分公司承包人對本分公司的生產(chǎn)管理工作負(fù)責(zé)。集團(tuán)公司根據(jù)分公司的年度生產(chǎn)計劃下達(dá)每月生產(chǎn)計劃，分公司每月 2526 日向集團(tuán)公司報送當(dāng)月生產(chǎn) 進(jìn)度情況報表和次月生產(chǎn)計劃。 第十五條 集團(tuán)公司工程質(zhì)安部對分公司的質(zhì)量管理工作實施監(jiān)督，分公司承包人對本分公司的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。分公司必須與集團(tuán)公司簽訂《質(zhì)量管理目標(biāo)責(zé)任書》，每年向集團(tuán)公司交納質(zhì)量保證金 10 萬元。集團(tuán)公司年終對分公司的質(zhì)量工作業(yè)績進(jìn)行考核，考核合格，質(zhì)量保證金全額退還（或轉(zhuǎn)入下年度），考核不合格，除質(zhì)量事故的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任由分公司承包人承擔(dān)外，且質(zhì)量保 7 證金不予退還。分公司應(yīng)積極開展創(chuàng)“優(yōu)質(zhì)工程獎”活動。分公司質(zhì)量管理工作和對獲得國家級、省級“優(yōu)質(zhì)工程獎”的獎勵事項參照集團(tuán)公司《工 程質(zhì)量管理制度》執(zhí)行。 第十六條 集團(tuán)公司技術(shù)中心對分公司的技術(shù)工作實施監(jiān)督和提供服務(wù)，分公司承包人對所承接的工程技術(shù)負(fù)責(zé)管理。分公司需要集團(tuán)公司給予技術(shù)支持，應(yīng)向集團(tuán)公司書面申請，經(jīng)集團(tuán)公司分管副總或總經(jīng)理批準(zhǔn)，由集團(tuán)公司技術(shù)中心提供技術(shù)支持和服務(wù)。分公司應(yīng)當(dāng)積極開展施工技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新工作，不斷總結(jié)施工經(jīng)驗和新的施工工法。分公司的技術(shù)管理工作和對申報成功發(fā)明專利、施工工法的獎勵事項參照集團(tuán)公司《技術(shù)管理制度》執(zhí)行。 第十七條 分公司應(yīng)當(dāng)積極開展創(chuàng)建“安全文明標(biāo)準(zhǔn)化工地”活動，注重文明施工，保護(hù)環(huán)境。集團(tuán) 公司工程質(zhì)安部對分公司的安全文明施工工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。分公司承包人對本分公司工程項目的安全文明施工和環(huán)境保護(hù)工作負(fù)責(zé)。分公司的安全文明施工和環(huán)境保護(hù)工作和對獲得省、市級“安全文明標(biāo)準(zhǔn)化工地”的獎勵事項參照集團(tuán)公司《安全文明生產(chǎn)管理制度》執(zhí)行。 第十八條 分公司必須按照國家有關(guān)規(guī)定和集團(tuán)公司要求完善工程資料、檔案。分公司一次性向集團(tuán)公司交納竣工工程檔案保證金 5 萬元。當(dāng)年的竣工工程檔案，應(yīng)在次年六月底前移交給集團(tuán)公司檔案室歸檔。集團(tuán)公司每年 12 月對分公司當(dāng)年的竣工工程進(jìn)行核查，次年 6 月底進(jìn)行清算，按上年度 竣工的單位工程數(shù)量計，每少交 1 項扣保證金 5000 元，保證金差額由分公司當(dāng)即補(bǔ)足 5 萬元。分公司經(jīng)營期滿后全額退還檔案保證金，未上交工程檔案或工程檔案不完整、不規(guī)范，檔案保證金不予退還。 8 第十九條 分公司對各種證照和印章要嚴(yán)格管理，妥善保管，正確使用，不得外借、損壞和遺失。分公司使用集團(tuán)公司的證照，按照集團(tuán)公司《證照管理制度》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十條 分公司無權(quán)對外簽訂任何工程合同和租賃合同以及勞務(wù)分包合同和協(xié)議（特殊情況必須有集團(tuán)公司的授權(quán)委托書），分公司對外承接工程的合同，必須送集團(tuán)公司按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn) 行評審后，由集團(tuán)公司法定代表人或其授權(quán)的委托代理人簽署，或蓋法定代表人私章，并加蓋集團(tuán)公司合同專用章，方能生效。分公司承包人對其所承接工程的合同承擔(dān)一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。 第四章 分公司變更和注銷（撤銷） 第二十一條 分公司改組或變更主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍、住址等，須提前 30 天向集團(tuán)公司書面申請；分公司經(jīng)營業(yè)績或產(chǎn)值年度考核不合格的，集團(tuán)公司要求分公司整改，經(jīng)整改仍不合格的，集團(tuán)公司直接對其進(jìn)行改組、變更主要負(fù)責(zé)人或撤銷。 分公司改組、變更、撤銷，由集團(tuán)公司董事長決定，報董事會備案。 第二十二條 分公 司注銷 (撤銷 )的途徑 (一 )分公司自愿撤銷，應(yīng)向集團(tuán)公司提出書面申請，由集團(tuán)公司董事長決定，報董事會備案。 (二 )對分公司經(jīng)營管理不善，嚴(yán)重虧損，發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，損害集團(tuán)公司利益和形象，或不服從集團(tuán)公司管理，或違反國家法律法規(guī)、危害社會公共利益，造成嚴(yán)重后果的，由集團(tuán)公司分管副總經(jīng)理與總經(jīng)理提出處理意見，并提交董事會決定。 （三）分公司經(jīng)營期滿正常注銷或分公司經(jīng)營期滿需要延期經(jīng) 9 營的，須在期滿前 30 日內(nèi)向集團(tuán)公司提交注銷或延期申請，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)延期的，應(yīng)在批準(zhǔn)后 5 個工作日內(nèi)完善延期的相關(guān)手續(xù)。 第二 十三條 分公司注銷（撤銷）時，集團(tuán)公司要對分公司的財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督審計。分公司承包人應(yīng)完善與集團(tuán)公司的各種資產(chǎn)、資金、費(fèi)用、物資、機(jī)械設(shè)備等的交接手續(xù)，妥善安置（或遣散）人員。 第二十四條 分公司改組、變更、注銷（撤銷），應(yīng)在集團(tuán)公司批準(zhǔn)后 5 日內(nèi)，就其債權(quán)債務(wù)清算事宜在當(dāng)?shù)厥屑壱陨现饕獔罂线M(jìn)行公告，限期清算。債權(quán)債務(wù)清算時間不得超過 2 個月。原分公司主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員必須承擔(dān)其經(jīng)營期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。 分公司變更、注銷（撤銷），應(yīng)在當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門辦理變更、注銷手續(xù)。 第二十五條 分公司依法注銷（ 撤銷）后，分公司負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員仍應(yīng)承擔(dān)其經(jīng)營期間各種活動過程及結(jié)果的國家法律法規(guī)所規(guī)定的長期責(zé)任和終身責(zé)任。 第五章 附則 第二十六條 各成員單位自行制定分公司管理制度，也可參照本制度執(zhí)行。 第二十七條 本制度自發(fā)文之日起施行。 10 工程項目管理制度 第一章 總