【正文】 協(xié)同治理專題文件匯編 二 00 五年十月 目 錄 CONTENTS 協(xié)同治理的國(guó)際思考與實(shí)踐 陳利川 3 皮埃爾 卡藍(lán)默（ Pierre Calame） 文集 治理與市場(chǎng)：適用于不同類型的財(cái)富和服務(wù)的市場(chǎng)之合法性和效率 18 聯(lián)合國(guó)的改革與世界協(xié)同治理的重建 22 歐洲的城市需要共同的理想 24 非洲居民與地方行政單位合作憲章 28 城市與地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展 33 科技進(jìn)步與社會(huì)協(xié)同治理的國(guó)際思考 論壇文選 協(xié)同治理 － 讀菲利浦 莫羅 德法爾日著作的筆記 托馬 穆里埃斯 39 介于全球化與國(guó)家領(lǐng)土之間的經(jīng)濟(jì) 皮埃爾 維爾茲 45 全球化和金融時(shí)代的政治（節(jié)選） 羅伯特 布瓦耶 53 面臨共同的挑戰(zhàn)分擔(dān)共同的風(fēng)險(xiǎn) Bertrand de la Chapelle 60 尋求有序與可持續(xù)的發(fā)展：中國(guó)科技公共政策的選擇 王元 63 （論壇其他文件可登陸 其他文件 我國(guó)報(bào)業(yè)集團(tuán)的協(xié)同治理結(jié)構(gòu) 盧恩光 66 協(xié)同治理的國(guó)際思考與實(shí)踐 陳力川 (法 ) 法國(guó)文化傳媒協(xié)會(huì)主席，《跨文化對(duì)話》叢刊專欄作者 本文試圖從縱向（歷史）和橫向（現(xiàn)實(shí)）兩個(gè)角度，介紹協(xié)同治理國(guó)際思考的來(lái)龍去脈；從它與民主、國(guó)家、政府以及統(tǒng)一性和多樣性的關(guān)系上把握這一思想的本質(zhì)；從它在實(shí)踐中的運(yùn)作方式和薄弱環(huán)節(jié)上評(píng)述其方法論的意義，目的是為以人為本、構(gòu)建和諧社會(huì)的治國(guó)方略建立國(guó)際參照體系。 一．協(xié)同治理思想生成的歷史條件 1．歐洲人文主義背景 當(dāng)歐洲文藝復(fù)興時(shí)代的人文主義者伊拉斯謨 2 吁請(qǐng)各國(guó)的君主和人民將他們各自的利益服從于人類大家庭的利益，當(dāng)他在天主教和新教水火不容、互相殘殺的時(shí)候，力主寬容與和解，他實(shí)際上開創(chuàng)了一個(gè)和平化解沖突的思想傳統(tǒng)。盡管在現(xiàn)實(shí)世界，伊拉斯謨的同代人馬基雅維里 3 的《君主論》更具政治影響力，盡管強(qiáng)權(quán)、武力、戰(zhàn)爭(zhēng)作為民族國(guó)家追求的目標(biāo)構(gòu)成了近現(xiàn)代歷史的主旋律，然而在精神世界，政治道德、人類和諧的理想?yún)s沒(méi)有因血與火的洗禮而泯滅。使人類更人性，地球更文明，社會(huì)更和諧成為歐洲人文主義者代代相傳的薪 火。繼伊拉斯謨之后，拉伯雷、蒙田、斯賓諾莎、伏爾泰、狄德羅、萊辛、席勒、康德、托爾斯泰、羅曼 羅蘭等人就是這一人文主義思想的繼承者。對(duì)人類共同體的信仰，對(duì)世界永久和平的期盼，對(duì)理性最終戰(zhàn)勝狂熱和偏激的信念成為歷代人文主義者的 “希望之鄉(xiāng) ”。二十世紀(jì)九十年代初，協(xié)同治理思想的產(chǎn)生標(biāo)志著歐洲人文主義傳統(tǒng)的復(fù)興。 2．民主思想的普及 從時(shí)間上看，協(xié)同治理思想的興起與東西方冷戰(zhàn)的結(jié)束和以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)的解體相吻合。九十年代，全球化的進(jìn)程突然加速，自由民主，普世人權(quán)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等西方主流價(jià)值觀匯聚成一股強(qiáng) 勁的西風(fēng)吹向世界的各個(gè)角落。調(diào)控，柔性，透明，流動(dòng)，參與，多元，責(zé)任，治理等概念應(yīng)運(yùn)而生，成為這個(gè)時(shí)代特有的語(yǔ)匯。而潛在于這些語(yǔ)匯后面的是表達(dá)某些新思維的沖動(dòng)。協(xié)同治理概念正是全球化新思維星空中一個(gè)耀眼的星座。自二十世紀(jì)九十年代初，英美國(guó)家 出版的幾本著作將 “協(xié)同治理 ”的概念引入知識(shí)界、理論界和經(jīng)濟(jì)界的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴之后，討論治理問(wèn)題在歐美蔚然成風(fēng)。 4 雖然協(xié)同治理的思想是全球化時(shí)代的產(chǎn)物，但它與西方的現(xiàn)代性理論有著深刻的歷史淵源。究竟什么是最好的政權(quán)形式？霍布斯，盧梭看重權(quán)力的合法性來(lái)源，提出社會(huì)契約的思想； 孟德斯鳩更重視行使權(quán)力的方式，提出三權(quán)分立的學(xué)說(shuō)；圣 西蒙 5 則認(rèn)為權(quán)力應(yīng)該掌握在科學(xué)家、工程師和行政官員的手中， “用對(duì)事物的管理代替對(duì)人的統(tǒng)治 ”，開辟了現(xiàn)當(dāng)代專家（技術(shù)官僚）治國(guó)的路徑。與上述各家思想相比，協(xié)同治理同樣追求人類社會(huì)和自然資源的最佳管理體系。從協(xié)同治理的角度看，決策權(quán)不應(yīng)為某個(gè)人或某個(gè)團(tuán)體所霸占，而應(yīng)當(dāng)屬于所有社會(huì)活動(dòng)的參與者，他們之間的關(guān)系是平等的合作伙伴，合作的領(lǐng)域可以是一個(gè)企業(yè)，一個(gè)組織，一個(gè)國(guó)家，或者是一個(gè)需要解決的公共問(wèn)題。因此，協(xié)同治理的空間可以被描述為一個(gè)廣闊的活動(dòng)場(chǎng)所，它要 求所有的參與者都按既定規(guī)則辦事，使每個(gè)人的行為高度透明，具有可預(yù)見性。以上幾點(diǎn)正體現(xiàn)了民主的一般精神。 3．可持續(xù)發(fā)展概念 全球化的進(jìn)程使地球變成一個(gè)生產(chǎn)、交換和消費(fèi)系統(tǒng)。人類社會(huì)面臨眾多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：自然資源被過(guò)分開掘和破壞，污染加劇，城市擴(kuò)張，納入全球化進(jìn)程的地區(qū)與被邊緣化的地區(qū)差距越拉越大，任何一個(gè)地方問(wèn)題都帶有全球性的特點(diǎn)；任何局部戰(zhàn)爭(zhēng)在一定意義上都是世界戰(zhàn)爭(zhēng) …… 。地球比任何時(shí)候都需要作為一個(gè)整體來(lái)治理。 可持續(xù)發(fā)展的概念在上個(gè)世紀(jì)七、八十年代就已經(jīng)提出。 6 它關(guān)注的主要問(wèn)題：一是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代 化是一把雙刃劍，它在創(chuàng)造大量產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)，也使地球的生態(tài)系統(tǒng)付出了沉重的代價(jià)；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能無(wú)視子孫后代，他們將從我們手里繼承這個(gè)世界。可持續(xù)發(fā)展的另一個(gè)說(shuō)法是 “具人性的發(fā)展 ”。但是，正如克利斯多夫 埃貝哈爾（ Christoph Eberhard）質(zhì)問(wèn)的那樣： “為什么有這種對(duì)發(fā)展定性的需要？莫非是使它變得緩和，變得更容易被接受嗎？這一定性本身不就已經(jīng)暗示了發(fā)展可能具有一種不可持續(xù)、非人道的本質(zhì)嗎？世界的不同社會(huì)歷經(jīng)幾千年的沿革，都懂得適應(yīng)各自的環(huán)境條件，都證明了它們的創(chuàng)造性和持久性。人們是在投身于現(xiàn)代 發(fā)展之后才愈來(lái)愈無(wú)可挽回地消耗地球的資源（希瓦 [Shiva]語(yǔ)， 1997），不僅是自然資源，還有人文資源。 ”7 埃德加 莫蘭（ Edgar Morin）更尖銳地指出： “‘可持續(xù) ’或 ‘可行性發(fā)展 ’的說(shuō)法雖然可以減緩或削弱這一破壞進(jìn)程，但卻不能改變其摧毀性的結(jié)局。 ”8 皮埃爾 卡藍(lán)默則提醒說(shuō)： “我們所看到的兩個(gè)世紀(jì)以來(lái)西方世界的物質(zhì)發(fā)展是以從生物圈中有限的、難以再生的資源中大 量獲取原材料和能源為代價(jià)，為世界人口中的少數(shù)人服務(wù)。 ”9 有鑒于此，可持續(xù)發(fā)展涉及人類社會(huì)團(tuán)結(jié)互助的問(wèn)題：富國(guó)對(duì)窮國(guó)的發(fā)展援助，發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)落 后地區(qū)的援助，必須兼顧當(dāng)代人類的生存需求和子孫后代的永久性發(fā)展，一切都需要從全球、從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)考慮問(wèn)題，然后從地方、從近期入手解決問(wèn)題。任何狹隘、短視和自私的行為都將使人類受到自然界加倍的懲罰。 4．企業(yè)管理的變革 世界經(jīng)濟(jì)一體化使各國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方式發(fā)生了極大的變化。傳統(tǒng)的家族企業(yè)在國(guó)際化和股東制的雙重壓力下逐漸脫胎換骨，隨著技術(shù)、資金和信息的民主化過(guò)程，傳統(tǒng)的勞資關(guān)系（雇主與雇員）被企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與股東的關(guān)系所代替，股東大會(huì)成為新的權(quán)力中心，企業(yè)協(xié)同治理應(yīng)運(yùn)而生。上個(gè)世紀(jì)七、八十年代在美國(guó)發(fā)生的退休 金管理（ pension governance）的改革，先是集中在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)持股的透明化上面，繼而擴(kuò)大到整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，產(chǎn)生了 “公司治理 ”，或 “企業(yè)治理 ”（ corporate governance）的新理念。它試圖將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范化：賬目公開透明，接受獨(dú)立機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，彈劾和制裁不稱職的企業(yè)主管，尊重各方權(quán)益，利潤(rùn)（剩余價(jià)值）分配公平合理，等等。企業(yè)治理面對(duì)的主要問(wèn)題是：企業(yè)的制度（產(chǎn)權(quán)、責(zé)任、激勵(lì)等）如何安排？如何保持企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、雇員、股東和公共權(quán)力之間的平衡？如何建立企業(yè)既嚴(yán)格又和諧的管理體制？如何實(shí)行 對(duì)企業(yè)的必要監(jiān)督？監(jiān)督機(jī)制是否只能由專家壟斷？是否應(yīng)該吸收股東和雇員參與監(jiān)督？ 此外，企業(yè)還發(fā)生了一個(gè)更深刻的變化。一個(gè)合理合法存在的企業(yè)，不能只滿足于提供產(chǎn)品和服務(wù)，而且應(yīng)該盡公民義務(wù)：在企業(yè)內(nèi)部尊重雇員，杜絕各種歧視，遵守環(huán)保紀(jì)律；在企業(yè)外部，資助文化、體育活動(dòng)，并向社會(huì)提供人道援助。總之，社會(huì)要求企業(yè)為全體利益服務(wù)。 5．從科學(xué) “征服自然 ”到公民 “征服科學(xué) ” 幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，一向以認(rèn)識(shí)自然，了解世界為目的的科學(xué)技術(shù)，不知從何時(shí)起變成征服自然，改造世界的 “技術(shù)科學(xué) ”。曾幾何時(shí)，照耀人類進(jìn)步的科 學(xué)火炬被淪為市場(chǎng)的奴婢，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 “專利體制 ”和科研政策將目標(biāo)轉(zhuǎn)為追求經(jīng)濟(jì)效益，名目繁多的 “專利 ”已經(jīng)成為知識(shí)私有的工具。這一將科學(xué)技術(shù)商品化的取向嚴(yán)重地異化了知識(shí)的潛在領(lǐng)域， “今天科研的管理主要是根據(jù)市場(chǎng)的需求組織的，任何一個(gè)科研領(lǐng)域要取得資金就必須要有市場(chǎng)前景 ”。 10 此外，血液感染，瘋牛病，石棉，轉(zhuǎn)基因植物，克隆動(dòng)物和人，核電站的高輻射元素，正在醞釀中的孕育胎兒的人造子宮，不僅為人類社會(huì)帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)，而且引發(fā)了令人尷尬的倫理問(wèn)題。技術(shù)科學(xué)這架機(jī)器通過(guò)推廣它自以為合法的發(fā)明創(chuàng)造，將經(jīng)常是不確定的， 有時(shí)甚至是危險(xiǎn)的狀況強(qiáng)加于人。 “面對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的后果和風(fēng)險(xiǎn)， 公民不再接受打著現(xiàn)代性和進(jìn)步旗號(hào)的任何事物。 ”11 早期的 “預(yù)警者 ”（ whistleblowers）正是一些科學(xué)家和技術(shù)員，他們不顧來(lái)自各方面的威脅利誘，冒著丟掉工作，沒(méi)有足夠的法律保護(hù)，被邊緣化，甚至被判刑的危險(xiǎn)，憑科學(xué)良心和公民責(zé)任 “報(bào)警 ”。然而單靠他們個(gè)人的獨(dú)立行動(dòng)是不夠的，關(guān)鍵是要找到公民介入科技選擇和鑒定的合法程序，在科學(xué)與社會(huì)之間建立一個(gè)新的契約，開展一場(chǎng)公民 “征服科學(xué) ”的運(yùn)動(dòng)，這正是科學(xué)協(xié)同治理的課題。目前，最適合公民參與科技選擇的 程序是公民大會(huì)。 1987 年誕生于丹麥的公民大會(huì)，迄今為止已在歐洲舉行過(guò)五十多次。鑒于普通公民沒(méi)有足夠的專業(yè)知識(shí)和資訊，無(wú)法對(duì)科學(xué)技術(shù)的選擇提出合理的建議，公民大會(huì)把培訓(xùn)、質(zhì)疑和集體思考結(jié)合起來(lái)。實(shí)踐證明， “這一程序是使普通人一躍成為具備專業(yè)能力、聰明的利他主義者，即負(fù)責(zé)任的公民的最好機(jī)會(huì) ”， “因?yàn)檫@一程序包括了匿名和義務(wù)奉獻(xiàn)。 ”12 二．何為協(xié)同治理？ 1．協(xié)同治理與民主的關(guān)系 協(xié)同治理是當(dāng)代西方民主社會(huì)的產(chǎn)物，但它既不等同于民主，也不應(yīng)被簡(jiǎn)單地視為后民主時(shí)代的理論。民主和協(xié)同治理的關(guān)系不是線性 關(guān)系，而是重疊關(guān)系。在目前西方國(guó)家普遍實(shí)行的代議制民主（或稱間接民主制）中，公民的參與主要體現(xiàn)在定期投票（選舉立法者和執(zhí)政黨），輿論監(jiān)督（言論、新聞、出版自由），多黨制和民間社團(tuán)（結(jié)社自由）。然而，代議制民主令人失望和引起爭(zhēng)議的原因之一是 “在此情況下，所謂民主辯論和參與實(shí)際上只是一種使政治決策合法化的方式，而政治決策在本質(zhì)上完全是專家統(tǒng)治的產(chǎn)物 ”。 13 協(xié)同治理不拘泥于形式上的民主，公民的參與不局限于定期的選舉，民主權(quán)利不能被簡(jiǎn)化為投票。公民理應(yīng)更經(jīng)常、更廣泛地對(duì)公共事務(wù)發(fā)表意見。廣播、電視、手機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)等 信息通訊手段的普及為協(xié)同治理提供了操作工具，電子民意測(cè)驗(yàn)已推而廣之，公民的參與更直接、更具連續(xù)性。協(xié)同治理形式上是對(duì)現(xiàn)行代議制民主的補(bǔ)充，實(shí)質(zhì)上代表著一種趨勢(shì)：對(duì)于一個(gè)民主的、富裕的、開放的社會(huì)，不能簡(jiǎn)單采用傳統(tǒng)社會(huì)的治理方式，我們處在一個(gè)治理變革的前夜。 2．協(xié)同治理與國(guó)家的關(guān)系 在近現(xiàn)代民族國(guó)家中，政治的任務(wù)通常是：準(zhǔn)備和贏得戰(zhàn)爭(zhēng)（軍隊(duì)）；維持內(nèi)部秩序（警察）；建立團(tuán)結(jié)互助體系（義務(wù)教育、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)金、退休金，等等）。協(xié)同治理使國(guó)家的角色發(fā)生了變化，國(guó)家具有雙重責(zé)任：一要對(duì)本國(guó)人民負(fù)責(zé)；二要 對(duì)國(guó)際社會(huì)負(fù)責(zé)。國(guó)家不能再以主權(quán)的名義為所欲為，而要接受本國(guó)人民，非政府組織，評(píng)估機(jī)構(gòu)（ Standard and Poor’s, Moody’s, FitchIBCA），國(guó)際組織等多種形式的交叉監(jiān)督。 “所有向往繁榮的國(guó)家都應(yīng)該向觀光客、投資 者、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、評(píng)估機(jī)構(gòu)推銷自己。這個(gè)國(guó)家應(yīng)該提供 “善治 ”（ Good Governance） 14 的保證：尊重私有財(cái)產(chǎn)，程序透明，對(duì)本國(guó)人和外國(guó)人一視同仁，資本自由流通。 ”15 一個(gè)國(guó)家的形象不佳會(huì)使國(guó)際投資者望而卻步，使世界金融機(jī)構(gòu)疑心重重。世界各國(guó)須對(duì)國(guó)際社 會(huì)負(fù)責(zé)的另一個(gè)原因是，天災(zāi)人禍，環(huán)境污染，恐怖活動(dòng)，走私，偷渡，販毒以及其他有組織的犯罪活動(dòng)早已超越國(guó)境，在世界范圍泛濫。一個(gè)國(guó)家的疏忽和錯(cuò)誤所造成的后果常常殃及其他國(guó)家。協(xié)同治理可以使國(guó)際大家庭協(xié)力、盡責(zé)，應(yīng)付共同的挑戰(zhàn)。維持和平，自由貿(mào)易，保護(hù)環(huán)境，尊重人權(quán)等共同利益形成了一個(gè)高于主權(quán)國(guó)家的層次。在這個(gè)層次上，一個(gè)新的國(guó)際公約已經(jīng)誕生，這就是聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)安南在 1999 年瑞士達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇上提出的《全球公約》（ Global Compact）， 16 其宗旨是鼓勵(lì)世界上的所有大型企業(yè)，聯(lián)合國(guó)下屬組織，國(guó)際 勞工組織，非政府組織，及其他一切實(shí)體超越傳統(tǒng)的對(duì)立，加入一個(gè)開放、公正的全球合作公約： 1/ 支持和尊重維護(hù)人權(quán)； 2/ 保證各自所屬的社會(huì)不是侵犯人權(quán)的同謀； 3/ 承認(rèn)集體結(jié)社的權(quán)利，尊重結(jié)社自由； 4/ 廢除所有形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)； 5/ 取消童工； 6/ 杜絕在招聘和職業(yè)晉升上的歧視； 7/ 預(yù)防環(huán)境污染；