【正文】 協(xié)同治理專題文件匯編 二 00 五年十月 目 錄 CONTENTS 協(xié)同治理的國際思考與實踐 陳利川 3 皮埃爾 卡藍默（ Pierre Calame） 文集 治理與市場：適用于不同類型的財富和服務的市場之合法性和效率 18 聯(lián)合國的改革與世界協(xié)同治理的重建 22 歐洲的城市需要共同的理想 24 非洲居民與地方行政單位合作憲章 28 城市與地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展 33 科技進步與社會協(xié)同治理的國際思考 論壇文選 協(xié)同治理 － 讀菲利浦 莫羅 德法爾日著作的筆記 托馬 穆里埃斯 39 介于全球化與國家領土之間的經(jīng)濟 皮埃爾 維爾茲 45 全球化和金融時代的政治（節(jié)選） 羅伯特 布瓦耶 53 面臨共同的挑戰(zhàn)分擔共同的風險 Bertrand de la Chapelle 60 尋求有序與可持續(xù)的發(fā)展：中國科技公共政策的選擇 王元 63 （論壇其他文件可登陸 其他文件 我國報業(yè)集團的協(xié)同治理結構 盧恩光 66 協(xié)同治理的國際思考與實踐 陳力川 (法 ) 法國文化傳媒協(xié)會主席，《跨文化對話》叢刊專欄作者 本文試圖從縱向（歷史）和橫向（現(xiàn)實）兩個角度，介紹協(xié)同治理國際思考的來龍去脈；從它與民主、國家、政府以及統(tǒng)一性和多樣性的關系上把握這一思想的本質；從它在實踐中的運作方式和薄弱環(huán)節(jié)上評述其方法論的意義，目的是為以人為本、構建和諧社會的治國方略建立國際參照體系。 一．協(xié)同治理思想生成的歷史條件 1．歐洲人文主義背景 當歐洲文藝復興時代的人文主義者伊拉斯謨 2 吁請各國的君主和人民將他們各自的利益服從于人類大家庭的利益，當他在天主教和新教水火不容、互相殘殺的時候，力主寬容與和解，他實際上開創(chuàng)了一個和平化解沖突的思想傳統(tǒng)。盡管在現(xiàn)實世界，伊拉斯謨的同代人馬基雅維里 3 的《君主論》更具政治影響力，盡管強權、武力、戰(zhàn)爭作為民族國家追求的目標構成了近現(xiàn)代歷史的主旋律，然而在精神世界，政治道德、人類和諧的理想?yún)s沒有因血與火的洗禮而泯滅。使人類更人性，地球更文明，社會更和諧成為歐洲人文主義者代代相傳的薪 火。繼伊拉斯謨之后，拉伯雷、蒙田、斯賓諾莎、伏爾泰、狄德羅、萊辛、席勒、康德、托爾斯泰、羅曼 羅蘭等人就是這一人文主義思想的繼承者。對人類共同體的信仰，對世界永久和平的期盼，對理性最終戰(zhàn)勝狂熱和偏激的信念成為歷代人文主義者的 “希望之鄉(xiāng) ”。二十世紀九十年代初，協(xié)同治理思想的產(chǎn)生標志著歐洲人文主義傳統(tǒng)的復興。 2．民主思想的普及 從時間上看，協(xié)同治理思想的興起與東西方冷戰(zhàn)的結束和以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營的解體相吻合。九十年代，全球化的進程突然加速，自由民主，普世人權，市場經(jīng)濟等西方主流價值觀匯聚成一股強 勁的西風吹向世界的各個角落。調(diào)控，柔性，透明，流動，參與，多元，責任，治理等概念應運而生，成為這個時代特有的語匯。而潛在于這些語匯后面的是表達某些新思維的沖動。協(xié)同治理概念正是全球化新思維星空中一個耀眼的星座。自二十世紀九十年代初，英美國家 出版的幾本著作將 “協(xié)同治理 ”的概念引入知識界、理論界和經(jīng)濟界的學術爭鳴之后，討論治理問題在歐美蔚然成風。 4 雖然協(xié)同治理的思想是全球化時代的產(chǎn)物，但它與西方的現(xiàn)代性理論有著深刻的歷史淵源。究竟什么是最好的政權形式？霍布斯，盧梭看重權力的合法性來源，提出社會契約的思想； 孟德斯鳩更重視行使權力的方式，提出三權分立的學說；圣 西蒙 5 則認為權力應該掌握在科學家、工程師和行政官員的手中， “用對事物的管理代替對人的統(tǒng)治 ”，開辟了現(xiàn)當代專家（技術官僚）治國的路徑。與上述各家思想相比，協(xié)同治理同樣追求人類社會和自然資源的最佳管理體系。從協(xié)同治理的角度看，決策權不應為某個人或某個團體所霸占，而應當屬于所有社會活動的參與者，他們之間的關系是平等的合作伙伴，合作的領域可以是一個企業(yè)，一個組織，一個國家，或者是一個需要解決的公共問題。因此，協(xié)同治理的空間可以被描述為一個廣闊的活動場所，它要 求所有的參與者都按既定規(guī)則辦事，使每個人的行為高度透明，具有可預見性。以上幾點正體現(xiàn)了民主的一般精神。 3．可持續(xù)發(fā)展概念 全球化的進程使地球變成一個生產(chǎn)、交換和消費系統(tǒng)。人類社會面臨眾多嚴峻的挑戰(zhàn)：自然資源被過分開掘和破壞，污染加劇，城市擴張，納入全球化進程的地區(qū)與被邊緣化的地區(qū)差距越拉越大，任何一個地方問題都帶有全球性的特點；任何局部戰(zhàn)爭在一定意義上都是世界戰(zhàn)爭 …… 。地球比任何時候都需要作為一個整體來治理。 可持續(xù)發(fā)展的概念在上個世紀七、八十年代就已經(jīng)提出。 6 它關注的主要問題：一是經(jīng)濟現(xiàn)代 化是一把雙刃劍，它在創(chuàng)造大量產(chǎn)品和服務的同時，也使地球的生態(tài)系統(tǒng)付出了沉重的代價；二是經(jīng)濟發(fā)展不能無視子孫后代，他們將從我們手里繼承這個世界。可持續(xù)發(fā)展的另一個說法是 “具人性的發(fā)展 ”。但是，正如克利斯多夫 埃貝哈爾（ Christoph Eberhard）質問的那樣： “為什么有這種對發(fā)展定性的需要？莫非是使它變得緩和，變得更容易被接受嗎？這一定性本身不就已經(jīng)暗示了發(fā)展可能具有一種不可持續(xù)、非人道的本質嗎？世界的不同社會歷經(jīng)幾千年的沿革，都懂得適應各自的環(huán)境條件，都證明了它們的創(chuàng)造性和持久性。人們是在投身于現(xiàn)代 發(fā)展之后才愈來愈無可挽回地消耗地球的資源（希瓦 [Shiva]語， 1997），不僅是自然資源，還有人文資源。 ”7 埃德加 莫蘭（ Edgar Morin）更尖銳地指出： “‘可持續(xù) ’或 ‘可行性發(fā)展 ’的說法雖然可以減緩或削弱這一破壞進程，但卻不能改變其摧毀性的結局。 ”8 皮埃爾 卡藍默則提醒說： “我們所看到的兩個世紀以來西方世界的物質發(fā)展是以從生物圈中有限的、難以再生的資源中大 量獲取原材料和能源為代價，為世界人口中的少數(shù)人服務。 ”9 有鑒于此，可持續(xù)發(fā)展涉及人類社會團結互助的問題：富國對窮國的發(fā)展援助，發(fā)達地區(qū)對落 后地區(qū)的援助，必須兼顧當代人類的生存需求和子孫后代的永久性發(fā)展，一切都需要從全球、從長遠的觀點考慮問題，然后從地方、從近期入手解決問題。任何狹隘、短視和自私的行為都將使人類受到自然界加倍的懲罰。 4．企業(yè)管理的變革 世界經(jīng)濟一體化使各國企業(yè)的經(jīng)營管理方式發(fā)生了極大的變化。傳統(tǒng)的家族企業(yè)在國際化和股東制的雙重壓力下逐漸脫胎換骨，隨著技術、資金和信息的民主化過程，傳統(tǒng)的勞資關系（雇主與雇員）被企業(yè)領導與股東的關系所代替，股東大會成為新的權力中心，企業(yè)協(xié)同治理應運而生。上個世紀七、八十年代在美國發(fā)生的退休 金管理（ pension governance）的改革，先是集中在企業(yè)領導持股的透明化上面，繼而擴大到整個企業(yè)的經(jīng)營管理，產(chǎn)生了 “公司治理 ”，或 “企業(yè)治理 ”（ corporate governance）的新理念。它試圖將企業(yè)的經(jīng)營管理規(guī)范化：賬目公開透明，接受獨立機構的監(jiān)督，彈劾和制裁不稱職的企業(yè)主管，尊重各方權益，利潤（剩余價值）分配公平合理，等等。企業(yè)治理面對的主要問題是：企業(yè)的制度（產(chǎn)權、責任、激勵等）如何安排？如何保持企業(yè)領導、雇員、股東和公共權力之間的平衡？如何建立企業(yè)既嚴格又和諧的管理體制？如何實行 對企業(yè)的必要監(jiān)督？監(jiān)督機制是否只能由專家壟斷？是否應該吸收股東和雇員參與監(jiān)督？ 此外，企業(yè)還發(fā)生了一個更深刻的變化。一個合理合法存在的企業(yè)，不能只滿足于提供產(chǎn)品和服務，而且應該盡公民義務：在企業(yè)內(nèi)部尊重雇員，杜絕各種歧視，遵守環(huán)保紀律；在企業(yè)外部，資助文化、體育活動，并向社會提供人道援助?？傊鐣笃髽I(yè)為全體利益服務。 5．從科學 “征服自然 ”到公民 “征服科學 ” 幾個世紀以來，一向以認識自然，了解世界為目的的科學技術，不知從何時起變成征服自然，改造世界的 “技術科學 ”。曾幾何時，照耀人類進步的科 學火炬被淪為市場的奴婢，圍繞知識產(chǎn)權的 “專利體制 ”和科研政策將目標轉為追求經(jīng)濟效益，名目繁多的 “專利 ”已經(jīng)成為知識私有的工具。這一將科學技術商品化的取向嚴重地異化了知識的潛在領域， “今天科研的管理主要是根據(jù)市場的需求組織的，任何一個科研領域要取得資金就必須要有市場前景 ”。 10 此外，血液感染，瘋牛病，石棉，轉基因植物，克隆動物和人，核電站的高輻射元素，正在醞釀中的孕育胎兒的人造子宮，不僅為人類社會帶來極大的風險，而且引發(fā)了令人尷尬的倫理問題。技術科學這架機器通過推廣它自以為合法的發(fā)明創(chuàng)造，將經(jīng)常是不確定的， 有時甚至是危險的狀況強加于人。 “面對科學技術發(fā)展的后果和風險， 公民不再接受打著現(xiàn)代性和進步旗號的任何事物。 ”11 早期的 “預警者 ”（ whistleblowers）正是一些科學家和技術員，他們不顧來自各方面的威脅利誘，冒著丟掉工作，沒有足夠的法律保護，被邊緣化，甚至被判刑的危險，憑科學良心和公民責任 “報警 ”。然而單靠他們個人的獨立行動是不夠的，關鍵是要找到公民介入科技選擇和鑒定的合法程序，在科學與社會之間建立一個新的契約，開展一場公民 “征服科學 ”的運動，這正是科學協(xié)同治理的課題。目前，最適合公民參與科技選擇的 程序是公民大會。 1987 年誕生于丹麥的公民大會，迄今為止已在歐洲舉行過五十多次。鑒于普通公民沒有足夠的專業(yè)知識和資訊，無法對科學技術的選擇提出合理的建議，公民大會把培訓、質疑和集體思考結合起來。實踐證明， “這一程序是使普通人一躍成為具備專業(yè)能力、聰明的利他主義者，即負責任的公民的最好機會 ”， “因為這一程序包括了匿名和義務奉獻。 ”12 二．何為協(xié)同治理？ 1．協(xié)同治理與民主的關系 協(xié)同治理是當代西方民主社會的產(chǎn)物，但它既不等同于民主，也不應被簡單地視為后民主時代的理論。民主和協(xié)同治理的關系不是線性 關系，而是重疊關系。在目前西方國家普遍實行的代議制民主（或稱間接民主制）中，公民的參與主要體現(xiàn)在定期投票（選舉立法者和執(zhí)政黨），輿論監(jiān)督（言論、新聞、出版自由），多黨制和民間社團（結社自由）。然而，代議制民主令人失望和引起爭議的原因之一是 “在此情況下，所謂民主辯論和參與實際上只是一種使政治決策合法化的方式，而政治決策在本質上完全是專家統(tǒng)治的產(chǎn)物 ”。 13 協(xié)同治理不拘泥于形式上的民主，公民的參與不局限于定期的選舉，民主權利不能被簡化為投票。公民理應更經(jīng)常、更廣泛地對公共事務發(fā)表意見。廣播、電視、手機和互聯(lián)網(wǎng)等 信息通訊手段的普及為協(xié)同治理提供了操作工具，電子民意測驗已推而廣之，公民的參與更直接、更具連續(xù)性。協(xié)同治理形式上是對現(xiàn)行代議制民主的補充，實質上代表著一種趨勢：對于一個民主的、富裕的、開放的社會，不能簡單采用傳統(tǒng)社會的治理方式，我們處在一個治理變革的前夜。 2．協(xié)同治理與國家的關系 在近現(xiàn)代民族國家中，政治的任務通常是：準備和贏得戰(zhàn)爭（軍隊）；維持內(nèi)部秩序（警察）；建立團結互助體系（義務教育、醫(yī)療保險、失業(yè)金、退休金，等等）。協(xié)同治理使國家的角色發(fā)生了變化，國家具有雙重責任：一要對本國人民負責；二要 對國際社會負責。國家不能再以主權的名義為所欲為，而要接受本國人民，非政府組織，評估機構（ Standard and Poor’s, Moody’s, FitchIBCA），國際組織等多種形式的交叉監(jiān)督。 “所有向往繁榮的國家都應該向觀光客、投資 者、金融機構、國際組織、評估機構推銷自己。這個國家應該提供 “善治 ”（ Good Governance） 14 的保證：尊重私有財產(chǎn)，程序透明，對本國人和外國人一視同仁，資本自由流通。 ”15 一個國家的形象不佳會使國際投資者望而卻步，使世界金融機構疑心重重。世界各國須對國際社 會負責的另一個原因是，天災人禍，環(huán)境污染，恐怖活動，走私，偷渡，販毒以及其他有組織的犯罪活動早已超越國境，在世界范圍泛濫。一個國家的疏忽和錯誤所造成的后果常常殃及其他國家。協(xié)同治理可以使國際大家庭協(xié)力、盡責，應付共同的挑戰(zhàn)。維持和平，自由貿(mào)易，保護環(huán)境，尊重人權等共同利益形成了一個高于主權國家的層次。在這個層次上，一個新的國際公約已經(jīng)誕生，這就是聯(lián)合國秘書長安南在 1999 年瑞士達沃斯世界經(jīng)濟論壇上提出的《全球公約》（ Global Compact）， 16 其宗旨是鼓勵世界上的所有大型企業(yè)，聯(lián)合國下屬組織，國際 勞工組織，非政府組織，及其他一切實體超越傳統(tǒng)的對立，加入一個開放、公正的全球合作公約： 1/ 支持和尊重維護人權； 2/ 保證各自所屬的社會不是侵犯人權的同謀； 3/ 承認集體結社的權利，尊重結社自由； 4/ 廢除所有形式的強迫勞動； 5/ 取消童工； 6/ 杜絕在招聘和職業(yè)晉升上的歧視； 7/ 預防環(huán)境污染；