【正文】 中國(guó)最大管理資源中心 第 1 頁 共 74 頁 調(diào)研與統(tǒng)計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié) 調(diào)研工作 一、調(diào)查研究工作的原則 中國(guó)最大管理資源中心 第 2 頁 共 74 頁 調(diào)查研究作為一種從感性向理性不斷演化的認(rèn)識(shí)過程，作為一種基礎(chǔ)性的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，其本身具有一定規(guī)律，這些規(guī)律應(yīng)當(dāng)成為調(diào)查研究工作所遵循的原則。調(diào)查研究工作應(yīng)該遵循的原則主要有以下一些： 。 ，突出事物本質(zhì)的原則。 事、調(diào)查研究工作的方法 調(diào)查研究是 一門科學(xué)。調(diào)查研究能否搞好，與采取的方法有直接的關(guān)系，采用的方法得當(dāng)，調(diào)查研究的目的就能順利利達(dá)到，否則將事倍功半，甚至適得其反。因此，作為一個(gè)辦公室工作人員應(yīng)該熟練掌握調(diào)查研究的科學(xué)方法。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，現(xiàn)在的調(diào)查研究除了采用傳統(tǒng)的方法外，又創(chuàng)造出了許多新的科學(xué)方法，如功能分析、要素分析、結(jié)構(gòu)分析等系統(tǒng)工程方法；信息收集、加工、反饋等信息方法；專家調(diào)查法，頭腦風(fēng)暴法、民意測(cè)驗(yàn)法、因果分析圖解法等管理科學(xué)方法。這些方法都是辦公室調(diào)查研究工作中心不可少的科學(xué)方法。 這種方法是最常用 的方法。召集一些了解詳細(xì)情況的人員，用座談或討論的形式，請(qǐng)他們談?wù)勀承﹩栴}的情況和他們對(duì)此問題的認(rèn)識(shí)，提出建設(shè)性意見。 開調(diào)查會(huì)一般應(yīng)注意以下幾個(gè)問題： (1)參加調(diào)查會(huì)的人員應(yīng)是熟悉情況的。 (2)參加調(diào)查會(huì)的人員應(yīng)盡可能地挑選各個(gè)層次、各個(gè)行業(yè)或部門、不同年齡的人員，這樣便于更廣泛地了解各方面對(duì)某些問題的看法。 (3)調(diào)查會(huì)要有活潑、暢所欲言的氣氛，調(diào)查會(huì)的主持者要善于用坦誠(chéng)的態(tài)度、民主的作風(fēng)、輕松的語言、活潑的手勢(shì)等談話藝術(shù)，解除與會(huì)者的緊張心理，引導(dǎo)大家展開討論。 (4)根據(jù)不同的情況，確定調(diào)查會(huì)的 規(guī)模大小以及分幾次開還是一次開。 (5)將調(diào)查的內(nèi)容提前告訴參加會(huì)議的人員，請(qǐng)他們提前做好準(zhǔn)備，防止調(diào)查會(huì)開始才提出議題的做法。 實(shí)地調(diào)查法即通過到事件的發(fā)生地或?qū)嶋H工作的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，可以真實(shí)地了解到事物的全貌，獲得寶貴的第一手材料，實(shí)地調(diào)查一般有蹲點(diǎn)、檢查和勘查等形式。 (1)蹲點(diǎn) 蹲點(diǎn)是指調(diào)查人員比較長(zhǎng)時(shí)間地在一個(gè)地方或一個(gè)單位進(jìn)行調(diào)查，甚至有時(shí)要幫助工作或直接工作。這樣的方法獲得的情況比較詳細(xì)。 (2)檢查 檢查是指就某一方面問題到部分地方或單位去了解情況，這種辦法一般時(shí)間短，調(diào)查的面大 ，掌握情況全面，避免片面性。 中國(guó)最大管理資源中心 第 3 頁 共 74 頁 (3)勘察 勘察是指調(diào)查人員對(duì)某一具體事件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解，如對(duì)某事故的查處，就需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地進(jìn)行勘察。 抽樣調(diào)查，是指從所調(diào)查研究對(duì)象總體中抽出一部分單位，對(duì)這些單位進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查的方法。從被調(diào)查的對(duì)象總體中抽出的部分單位中樣本，抽樣調(diào)查就是抽出樣本來調(diào)查。 抽樣調(diào)查可分為隨機(jī)抽樣和非隨機(jī)抽樣兩種。 (1)隨機(jī)抽樣 隨機(jī)抽樣的是指根據(jù)幾率理論和大數(shù)法則進(jìn)行的抽樣，樣本分布均勻。其方法也有四種。 ①簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣法 簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣就是把調(diào)查總的名單編號(hào)放在一起，用抽簽的方 法任意選取若干樣本。這種選樣方法，使每一個(gè)調(diào)查單位被抽中的機(jī)會(huì)是相同的。如有時(shí)不可能一次把樣本抽齊，可重復(fù)抽簽，但要注意必須把已抽中的單位再放回總體名單編號(hào)中去，這樣才能保證每一個(gè)單位被抽中的機(jī)會(huì)相同。遇到大樣本時(shí)，采取抽簽的方法很不方便，一般是用隨機(jī)號(hào)碼表 (即亂數(shù)表 )把全部抽樣單位編成號(hào)碼，然后在號(hào)碼表中任意找出一個(gè)號(hào)碼，按順序選足需要的調(diào)查單位。 ②系統(tǒng)抽樣法 系統(tǒng)抽樣是根據(jù)擬抽樣數(shù)，將總體中的全部調(diào)查單位排列起來，劃分成相同的段，然后在每一段中的固定位置抽取一個(gè)調(diào)查單位。這種方法所抽取的調(diào)查單位在總體 中是均勻分布的，可以提高樣本的代表性。 ③分層抽樣法 分層抽樣是把總體按照一定的標(biāo)準(zhǔn)分成幾組，然后從每組中按照相同或不相同的比例抽取樣本。 ④多段抽樣法 多段抽樣即不是直接選取樣本單位，而是把總體分成若干大塊，進(jìn)行抽樣，選出樣本大塊，再從樣本大塊中抽出樣本單位。 (2)非隨機(jī)抽樣 非隨機(jī)抽樣也叫立意抽樣，是指不根據(jù)幾率理論原則進(jìn)行的抽樣，調(diào)查人員對(duì)自己根據(jù)判斷或偶然遇到的調(diào)查對(duì)象進(jìn)行抽樣，然后對(duì)樣本進(jìn)行調(diào)查。這種調(diào)查方法簡(jiǎn)便易行，省時(shí)省力，所得資料也有參考價(jià)值。但是使用這種方法，不知道總體的規(guī)模有多大，無法 知道樣本分布的情況和代表性。因此從這樣的樣本中獲得的資料，只能作為研究總體的參考，不能把樣本調(diào)查的結(jié)論推及總體。所以真正的科學(xué)研究一般并不采用這種辦法，而采用隨機(jī)抽樣的方法。 民意測(cè)驗(yàn)是一種充分體現(xiàn)民主精神的調(diào)查方法，可以充分了解群眾對(duì)某問題的態(tài)度和意見。民意測(cè)驗(yàn)一般采取兩種形式： (1)書面調(diào)查法 一般采取無記名方式，調(diào)查者提出一些題目或調(diào)查內(nèi)容，通過卡片、信函和問卷等書面形式分發(fā)給一定數(shù)量的被調(diào)查者，由被調(diào)查者自愿填寫，然后收回，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，由于采取無記名 中國(guó)最大管理資源中心 第 4 頁 共 74 頁 方式，被調(diào)查者沒有任何政治或其 他方面的壓力，可以無所顧忌地把自己的真實(shí)想法提出來。因此這種方式可以了解到被調(diào)查者真實(shí)的心理和看法，對(duì)改進(jìn)我們的工作很有幫助。而且由于這種方式調(diào)查面廣，增加了調(diào)查的可靠性。 (2)走議調(diào)查法 調(diào)查者通過抽樣法，選出一定數(shù)量的調(diào)查對(duì)象，通過同他們面談或電話聯(lián)系等，了解他們的真實(shí)思想和意見。這種方式可以了解到與調(diào)查內(nèi)容相關(guān)的其他內(nèi)容。 其缺點(diǎn)是容易使被調(diào)查者產(chǎn)生一些拘束，不愿談出自己的真實(shí)想法來。 民意測(cè)驗(yàn)選的對(duì)象越多，了解到的情況就越接近真實(shí)。民意測(cè)驗(yàn)挑選對(duì)象時(shí)應(yīng)注意不要單調(diào)地選一種人，而應(yīng)從年齡、職業(yè)、收入 、政治面貌、種族、性別等不同的方面選出不同的人來，這樣才能保證民意測(cè)驗(yàn)的廣泛性和真實(shí)性。 民意測(cè)驗(yàn)的缺點(diǎn)是耗費(fèi)人力和物力，時(shí)間長(zhǎng)。 微服私訪法是調(diào)查者不暴露自己的身份，通過和普通被調(diào)查者一起經(jīng)歷某些事件或聽取被調(diào)查者意見的方式了解情況。這種方法可以使調(diào)查者了解到事情的真象，尤其可以發(fā)現(xiàn)那些慣于搞形式主義的人，防止弄虛作假。 資料調(diào)查法，即通過收集有關(guān)現(xiàn)成的書面資料，查閱各種歷史檔案，進(jìn)行調(diào)查研究。這種方法簡(jiǎn)單易行，尤其對(duì)于不容易接觸的東西或地方，通過這種方式就能獲得一定的情況 。缺點(diǎn)是收集到的資料是第二手資料，有時(shí)會(huì)由于其記錄者的水平問題，使資料的真實(shí)性和可靠性受到影響。因此進(jìn)行資料調(diào)查時(shí)，要認(rèn)真核對(duì)資料，盡可能地掌握完整的資料。 利用固定統(tǒng)計(jì)報(bào)表的形式，把下邊的情況反映上來，通過分析而進(jìn)行的一種常用的調(diào)查研究方法、稱為統(tǒng)計(jì)調(diào)查法。由于統(tǒng)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容是比較固定的，因此可以通過報(bào)表分析出某項(xiàng)事物的發(fā)展軌跡和未來走勢(shì)。如通過每月報(bào)表，可以分析出某個(gè)省逐月產(chǎn)值完成情況，并能分析出比上年同斯增減情況，還可預(yù)測(cè)出下一步的趨勢(shì)。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)調(diào)查法，應(yīng)注意幾點(diǎn)：一是統(tǒng)計(jì)口徑要統(tǒng)一， 否則是不可比的；二是應(yīng)以統(tǒng)計(jì)部門的數(shù)字為準(zhǔn)，否則分析的依據(jù)難免有誤；三是報(bào)表分析要和實(shí)際情況的調(diào)查相結(jié)合，不能就報(bào)表進(jìn)行單純分析，如對(duì)產(chǎn)值大幅度上升或下降的原因，報(bào)表中難以反映出來，只有通過實(shí)際調(diào)查才能形成完整概念。 比較法就是把兩種或者兩種以上同類事物相比，分析辨別出其異同和高下的一種研究問題的方法。這種方法首先應(yīng)把所有不同的情況、意見、方案都拿出來進(jìn)行比較。參加比較的情況、意見和方案越多越好，可以使研究者有充分的研究余地，以找出最佳方案來。其次，在擺出不同的情況、意見和方案時(shí)，要盡可能多地把 所涉及到的情況和問題以及利弊都擺出來。只有這樣，才能使比較進(jìn)行得全面公正。否則，難以選出好的意見和方案來。第三，在擺出情況、意見和方案進(jìn)行比較時(shí)，應(yīng)從其利弊角度來分析，采取這一意見或方案，其利是什么，其弊是什么，采取另一措施其利是什么，其弊是什么，然后對(duì)其利與利、弊與弊、利與弊相權(quán)，兩利相權(quán)取其大，兩弊相權(quán)取其小，利弊相權(quán)取其利大于弊者。第四，進(jìn)行比較，不僅要從縱向方面進(jìn)行，還要從橫 中國(guó)最大管理資源中心 第 5 頁 共 74 頁 向方面進(jìn)行；不僅要從單方面進(jìn)行，還要從多方面進(jìn)行。比較的視野越大，其效果會(huì)越好。 所謂綜合歸納法就是把研究對(duì)象 的各個(gè)部分、各個(gè)方面和各種因素聯(lián)結(jié)起來考慮，通過考慮得到普遍性的、有規(guī)律的東西，形成多樣性的統(tǒng)一，在整體上把握事物的本質(zhì)和規(guī)律。綜合歸納法是從特殊到一向的過程，并不是事物各個(gè)方面的、各個(gè)部分的簡(jiǎn)單相加。綜合歸納離不開分析研究。 專家調(diào)查法國(guó)外稱為特爾斐法，是通過對(duì)專家意見的征求而達(dá)到調(diào)查目的的 種方法。具體方法是：提出某一課題或問題，選定一定數(shù)量的專家，請(qǐng)他們各自提出自己的看法和意見，并將這些看法和意見歸納起來，進(jìn)行定量分析。這種方法可以重復(fù)使用多次，如第一次征求意見后，將初步制定出的方 案再征求一次專家的意見，這樣反復(fù)多次，可以使調(diào)查研究的成果更接近實(shí)際。 回溯分析法一般用在對(duì)某項(xiàng)決策效果的調(diào)查研究中，即在某項(xiàng)決策面臨失效的情況必須重新決策時(shí)，就需要對(duì)原有決策的產(chǎn)生背景及決策本身進(jìn)行客觀分析，找出失誤產(chǎn)生過程的原因，在此基礎(chǔ)上改正失誤。 回溯分析一般采取兩種方法，一是從原有決策的起點(diǎn)開始，一步一步按事物發(fā)展順序來進(jìn)行，通過對(duì)當(dāng)時(shí)決策背景、決策實(shí)施的每一步的演示，找出問題的癥結(jié)；二是從決策的結(jié)果開始，倒著一步一步地進(jìn)行分析，先擺出失誤的后果，然后找出引起失誤的原因，再找出更 深層次的原因，直至找出最終的原因。 回溯分析必須以充分的事實(shí)說話，不能想當(dāng)然搞假設(shè)推理。 、定量分析法 定性分析和定量分析的提法是從化學(xué)中引申借用過來的。 (1)定性分析 定性分析是關(guān)于事物構(gòu)成和性質(zhì)方面的研究，又叫理論分析。定性分析是指根據(jù)社會(huì)現(xiàn)象或事物所特有的屬性和運(yùn)動(dòng)變化中的矛盾性來研究事物的方法或手段。它是以大量的歷史事實(shí)和普遍認(rèn)識(shí)的規(guī)律為前提的，其依據(jù)是大量的歷史事實(shí)和生活經(jīng)驗(yàn)材料。在社會(huì)調(diào)查研究中運(yùn)用定性分析方法可以比較直接地抓住事物的主要方面或特征，而將同性質(zhì)的事物在數(shù)量上的差異略去 ，暫時(shí)不加考察。這在異質(zhì)性事物的差異性較大的情況下，不失為一種簡(jiǎn)便的方法。在分析把握復(fù)雜事物的矛盾運(yùn)動(dòng)時(shí)，善于運(yùn)用定性分析方法往往分析效率較高，能夠很快從紛繁復(fù)雜的事物中找出事物的本質(zhì)要素和特征。定性分析主要是運(yùn)用演繹歸納的方法展開分析，帶有很濃的哲學(xué)思辯色彩。定性分析方法的基礎(chǔ)是矛盾分析法，并大量應(yīng)用比較分析法、類型分析法、因素分析法等方法。同時(shí)，進(jìn)行定性分析時(shí)一定要與定量測(cè)量和分析有查地結(jié)合起來，以使定性分析法準(zhǔn)確度更高，結(jié)論更深刻明了。 定性分析應(yīng)注意的是：這種方法因?yàn)樗慕Y(jié)論是憑借經(jīng)驗(yàn)和概念推導(dǎo)出來 的，在據(jù)以推導(dǎo)的大前提失真的時(shí)候，容易產(chǎn)生很大的失誤，而且不易察覺。因此在使用這種方法時(shí)一定要注意大前提的正確。 (2)定量分析 中國(guó)最大管理資源中心 第 6 頁 共 74 頁 定量分析，又叫量的分析，是關(guān)于事物數(shù)量方面的研究，即對(duì)社會(huì)現(xiàn)象存在和發(fā)展的規(guī)模、速度、程度等進(jìn)行度量、計(jì)算和說明，從而了解社會(huì)現(xiàn)象的數(shù)量、數(shù)量變化和數(shù)量關(guān)系。 定量分析應(yīng)該注意的幾個(gè)問題： ①防止羅列數(shù)字，缺乏分析研究。有的調(diào)查研究成果，表格很多，數(shù)字很全，表面看資料豐富，實(shí)際上一大堆數(shù)字淹沒了實(shí)質(zhì)性的東西，不作分析，不提煉觀點(diǎn)，說不明問題。 ②要把定量分析和定性分析結(jié)合起來。 ③要把數(shù)量資料和非數(shù)量資料相結(jié)合，把綜合統(tǒng)計(jì)和典型的了解相結(jié)合。在定量分析中，不能只有數(shù)字沒有情況，收集資料時(shí)不能只填寫數(shù)字不記錄情況。只有把數(shù)量資料和非數(shù)量資料結(jié)合起來，融為一體，數(shù)字才有意義，定量分析才充實(shí)可靠，有說服力。定量分析常用的方法是抽樣調(diào)查。這是必要的。但是為使一些觀點(diǎn)能得到充分的說明，