人壽保險(xiǎn)分公司非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案doc-保險(xiǎn)策劃(已修改)
2025-08-26 18:41 本頁面
【正文】 XX人壽 XX分公司非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案 各部門、各中心支公司： 根據(jù)總經(jīng)理室工作安排，決定在 XX 分公司范圍內(nèi)開展非法集資相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，為了更好的進(jìn)行此項(xiàng)工作， 分公司特制訂本方案，具體工作通知如下： 一、 風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組 （一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長： 副組長： 成 員：分公司各部門經(jīng)理、各中心支公司總經(jīng)理 （二）執(zhí)行小組 組 長： 副組長： 成 員：分公司各部門內(nèi)控合規(guī)聯(lián)系人、各中心支公司內(nèi)控合規(guī)聯(lián)系人 風(fēng)險(xiǎn)排查辦公室負(fù)責(zé)人： 風(fēng)險(xiǎn)排查辦公室聯(lián)系人： （三）各中心支公司應(yīng)參照本方案中分公司 的組織架構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)排查工作執(zhí)行分組，建立組織架構(gòu)，制定實(shí)施方案，指定責(zé)任部門與聯(lián)系人。 二、風(fēng)險(xiǎn)排查對象 XX 人壽 XX 分公司所轄機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員自 2020 年 1 月 1日 — 2020 年 10 月 31 日期間的業(yè)務(wù)。 三、風(fēng)險(xiǎn)排查范圍及內(nèi)容 （一）排查范圍 XX人壽 XX 分公司所轄機(jī)構(gòu)及其內(nèi)外勤從業(yè)人員直接或變相從事、參與非法集資等不法活動(dòng)的情況、利用非法渠道獲取資金購買保險(xiǎn)的情況等。 （二）排查內(nèi)容 根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)明電〔 2020〕 34 號(hào)），非法集資是指企業(yè)、組織和個(gè)人未依照法 定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾籌集資金并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予回報(bào)的行為，結(jié)合保險(xiǎn)業(yè)特點(diǎn)，本次排查內(nèi)容如下： 機(jī)構(gòu)利用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、假借保險(xiǎn)名義或者挪用保險(xiǎn)資金從事非法集資活動(dòng)的情形。重點(diǎn)排查
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