期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法-(已修改)
2025-04-12 23:35 本頁(yè)面
【正文】 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》已經(jīng)20XX年2月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)20XX年第1次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自20XX年10月1日起施行。下面是查字典我提供的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，快來看看吧。第一章總則第一條 為了加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。壓力測(cè)試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過期貨公司承受能力的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)補(bǔ)充資本或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于人民幣 3000萬元。凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%
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