融資融券合同必備條款(已修改)
2024-12-16 23:57 本頁面
【正文】 融資融券合同必備條款
融資融券合同必備條款
第一條證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂融資融券合同(以下簡稱合同)。合同應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：
甲方(指投資者，下同)：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。
乙方(指證券公司，下同)：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。
第二條合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。
第三條合同應(yīng)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。
第四條合同應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：
(一)甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號)，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格。
(二)甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。
(三)甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)(包括資金和證券，下同)來源合法。甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵。
(四)甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性 負(fù)責(zé)。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)等單位報送甲方的融資融券交易數(shù)據(jù)、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。
(五)甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(六)甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項下的各項權(quán)利與義務(wù)。
第五條合同應(yīng)載明開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：
(一)甲方向乙方申請開立實(shí)名信用證券賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的 明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。
(二)甲方按照有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金
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