募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議(已修改)
2024-12-14 23:42 本頁面
【正文】 募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議
募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議
編號：__________
產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)
募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議
甲方：__________股權(quán)投資基金管理有限公司
法定代表人/負責(zé)人：__________
聯(lián)系地址：________________
乙方：_______________銀行
法定代表人/負責(zé)人：__________
聯(lián)系地址：______________________
鑒于：
甲方系【產(chǎn)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)】(以下簡稱“本基金”)之私募基金管理人，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記，具有合法資格以非公開方式向合格投資者自行募集本基金。
乙方為中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員，具有合法資格擔(dān)任私募投資基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機構(gòu)。
甲方基于《私募投資基金募集行為管理辦法》“第十三條募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議”的相關(guān)要求，擬在乙方開立募集結(jié)算資金專用賬戶，并委托乙方對該賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督。乙方同意接受甲方委托。乙方擔(dān)任本基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機構(gòu)，并非對甲方募集行為合法性的認可、擔(dān)保，也不是對甲方可在乙方營業(yè)場所和辦公場所內(nèi)進行任何募集行為的批準。乙方不對本基金及其投資行為承擔(dān)任何形式的擔(dān)保義務(wù)和收益保證，也不承擔(dān)本基金各當(dāng)事方的投資損失和風(fēng)險。
根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，在遵循公平原則的基礎(chǔ)上，經(jīng)甲方、乙方協(xié)商，就甲方委托乙方對募集結(jié)算資金專用賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)管事宜達成一致，特訂立本協(xié)議，以資遵守。
第一條定義
：本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術(shù)語具有如下明確定義：
募集結(jié)算資金專用賬戶：指甲方按照本協(xié)議第三條第(三)款規(guī)定開立的賬戶。專門用于統(tǒng)一歸集甲方進行募集或銷售的本基金項下募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。
收款賬戶：指本協(xié)議第三條第(四)款規(guī)定開立的賬戶。
監(jiān)管資金：指由本基金投資者存入募集結(jié)算資金專用賬戶并由乙方按照本協(xié)議規(guī)定進行監(jiān)督的資金。
劃款通知書：指如附件二格式的紙質(zhì)劃款通知書。
不可抗力：指第七條第(一)款所規(guī)定的各類事件。
營業(yè)日：指乙方對公業(yè)務(wù)的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日(因節(jié)假日調(diào)整而對外營業(yè)的除外)或者其他法定節(jié)假日。
，凡提及甲乙雙方，應(yīng)被解釋為包括其各自權(quán)益及義務(wù)的繼承人和受讓人。
：在本協(xié)議中凡提及任何一項法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)被解釋為包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋及其他任何可適用之規(guī)定的當(dāng)前或者隨后任何有效的修訂版本。
第二條當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
(1)甲方應(yīng)當(dāng)遵守中國基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。
(2)本基金在乙方開立的募集結(jié)算資金專用賬戶為該募集機構(gòu)為本基金項下進行非公開募集開立的唯一專用賬戶。
(3)甲方有權(quán)了解募集結(jié)算專用賬戶中的資金進出情況。
(4)甲方應(yīng)為乙方履行本協(xié)議約定的各項監(jiān)督職責(zé)提供一切必要的便利和支持。
(5)其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權(quán)利和義務(wù)。
(1)為私募基金募集結(jié)算資
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