20xx年信用聯社法律合規(guī)部工作總結及20xx年工作思路-文庫吧
2025-04-24 01:57 本頁面
【正文】 時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程度及限期糾正等情況納入分社同期內部控制評價體系，與分社主任工資考 核相結合。同時，也為各業(yè)務條線和內審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)管理過程中積極探索識別、計量、分析、合規(guī)風險的有效方法，并逐步成為合規(guī)風險管理的長效機制。 （三）全員參與，倡導和培育良好的合規(guī)文化 一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為提高全社干部員工合規(guī)經營意識，強化合規(guī)風險管理，由法律合規(guī)部牽頭組織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為使本次主題活動扎實有效開展，總社 成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領導小組。活動分整章建制、學習提高、總結經驗三個階段。通過開展本次主題活動，進一步完善內部控制，促進規(guī)范經營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。 二是舉辦合規(guī)知識競賽。為扎實深入推進合規(guī)文化建設，培育全社員工以誠信正直、依法合規(guī)為基礎的經營意識，樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，促進全社依法合規(guī)經營 ,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識競賽，競賽的知識范圍主要為經濟金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會規(guī)章及本社各項內 控制度，并緊密結合業(yè)務操作實際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進行現場再現，生動的“現身說法”提高了競賽的效果，加深了廣大員工對合規(guī)文化的認識。各基層單位以本次競賽為契機，組織全體員工集中學習、突擊培訓、個人自學、摸擬測試選拔等方式，促進員工合規(guī)經營意識的提高。 三是舉辦合規(guī)風險管理文化沙龍。為提高全社合規(guī)意識和合規(guī)風險管理水平，交流合規(guī)文化建設經驗，法律合規(guī)部組織舉辦了一期合規(guī)風 險管理文化沙龍。合規(guī)風險管理文化沙龍主要探討了如何培育我社合規(guī)風險管理文化，交流總社各部門、各分社在合規(guī)風險管理方面的經驗與做法，為加強我社合規(guī)風險管理獻計獻策。與會人員踴躍發(fā)言，紛紛提出了自己的看法與建議，沙龍還對部分不良貸款進行了專題評析討論，通過分析問題，總結經驗教訓，啟示全員尊重制度、嚴守規(guī)則以及恪守職業(yè)操守，促進員工從合規(guī)意識向合規(guī)理念的轉變。 （四）恪盡職守，切實做好日常合規(guī)管理工作 一是梳理行內規(guī)章制度。規(guī)章制度是全社經營管理活動指南和操作行為規(guī)范，為了便于各級管理人員查閱、學習、貫徹 、執(zhí)行，提高堅持制度、按章辦事的自覺性和有效性，法律合規(guī)部對現有的各類內部制度進行了一次全面疏理。經過全體部門干部員工的共同努力，法律合規(guī)部將本社 XXXX年 XX月至 XXXX年 XX月末的所有規(guī)章制度，按董監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務、零售業(yè)務、會計結算財務、資金業(yè)務、風險管理、稽核監(jiān)察、科技信息等十大類編排，匯編成冊，并印發(fā)給全社關鍵業(yè)務崗位。通過對規(guī)章制度的系統(tǒng)梳理和匯編，我社已初步形成一個科學、嚴謹、完整、操作性強的制度框架體系，以進一步規(guī)范業(yè)務經營管理，發(fā)揮制度在提升合規(guī)管理中應有的作用，形成規(guī) 范自律的長效機制。 二是制定《票據業(yè)務操作手冊》。 XX月份，法律合規(guī)部印發(fā)了《票據業(yè)務操作手冊》，該手冊共分銀行承兌匯票業(yè)務、商業(yè)匯票貼現業(yè)務和商業(yè)匯票轉貼現業(yè)務三個部分，不僅詳細規(guī)定了每項業(yè)務的操作流程，并附有相應的流程圖，而且還對每項業(yè)務中的關鍵風險點作了必要提示，能夠對票據業(yè)務的實務操作起到很好的指導作用，從而進一步規(guī)范票據業(yè)務操作流程、促進票據業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。 三是組織編制合規(guī)手冊。 XX月份，法律合規(guī)部完成了《 XXXX社合規(guī)手冊》的定稿、印刷和發(fā)放工作。該手冊根據我社合規(guī)管理所適用的法律、法 規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分 XX個部分共五分冊 XXXX頁 XXXXX萬字，是我社合規(guī)風險管理的一套基礎工具書。對該書的學習將為全社干部員工增強法律意識，形成依法合規(guī)經營理念，提升經營管理水平發(fā)揮積極作用。另外，法律合規(guī)部在持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展的同時，在法律合規(guī)部網站中建立了法律法規(guī)庫，建立了新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關注法規(guī)變化，并在第一時間將最新的法律、規(guī)則和準則通過法律合規(guī)部網頁傳達給各部門和經營機構，進行宣傳和貫徹。 四是修改信貸合同文本。隨著《物權法》以及有關司法解 釋的頒布實施，我社原來信貸合同文本中的一些規(guī)定已經不符合法律規(guī)定，需要根據新的法律法規(guī)作出修改和完善。為了及時防范可能發(fā)生的法律風險，法律合規(guī)部組織專人對我社使用的 XX類信貸合同文本進行了修訂，新的合同文本預計將于 20xx年初投入使
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