【正文】 資項目管理（ P6～ 12） 一、投資項目（ P7～ 8） 國際上，一般把項目定義為 “ 一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù) ” 。其定義內(nèi)涵有三個方面：一是項目的臨時性，即每一個項目都在一個明確的時間段內(nèi)開始和結(jié)束；二是項目的唯一性，即任何一個項目的產(chǎn)品或服務(wù)都有某些方面與其他項目不同，項目的 “ 個性 ” 突出；三 是項目是一項工作任務(wù)，而不是目的物或其他。 （ 1）項目的相對性。項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、出資者、業(yè)主、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標(biāo)和利益群體。 （ 2）項目的約束性。任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項目的約束性包括投入要素（人、財、物等）方面的約束、時間的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護的約束等等。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實 施項目。 （ 3）項目的目標(biāo)性。項目作為一項任務(wù)必須有明確的目標(biāo)。項目目標(biāo)往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。明確項目目標(biāo)性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。 （ 4）項目的臨時性。一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是 “ 臨時的 ” 。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇。 （ 5）項目的周期性。任何項目都有一個確定的開始和終結(jié)的周期性的過程，即項目周期。項目周期各個階段的時點不同，工作任務(wù)不同。明確項目周期以及各個階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項目管理體系。 在我國投資建設(shè)活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。常用的有投資項目、建設(shè)項目、工程項目，它們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。 （ 1）投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路；一類是單純設(shè)備購置，如購買飛機、車船等。 （ 2）建設(shè)項目。是指按照一個主體設(shè)計進行建設(shè)并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設(shè)項目依次劃分為單 項工程、單位工程、單元工程。 （ 3）工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設(shè)項目，是勘察設(shè)計、施工和竣工時常用的項目稱謂。 投資活動的復(fù)雜性，決定了投資項目類型的多樣性。 （ 1）按項目的性質(zhì)，分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目。 （ 2）按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。 （ 3）按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目。 （ 4）按行業(yè)，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。 （ 5）按經(jīng)營 收益，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。 （ 6）按投資宏觀調(diào)控意圖，分為競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和公益性項目。 國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等方面為依據(jù)。 可分為：生產(chǎn)類項目、基礎(chǔ)設(shè)施類項目、社會發(fā)展和人類資源開發(fā)類項目。 知識點：投資項目 例題 （ ）。 、目標(biāo)和利益群體 、機構(gòu)、模式和手段的選擇 方向 ，更好地實施項目 提示：參見教材 P7 『正確答案』 D 例題 ，（ ）是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。 提示：參見教材 P8 『正確答案』 B 例題 （ ）等幾個方面為依據(jù)。 提示：參見教材 P8 『正確答案』 ACD 二、項目周期劃分（ P8～ 10） 現(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下： （ 1）聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金投入 — 產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為三個時期：投資前時期、投資時期、生產(chǎn)時期。見下圖。 （ 2）世界銀行從貸款流 轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期細化為六個工作階段： 項目立項、項目準備、項目評估、談判與董事會批準、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。 （ 3）歐盟從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。 （ 4）我國根據(jù)投資管理體制和項目建設(shè)程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。 1）前期階段。 政府投資項目從項目策劃起，到批準可行性研究報告止。這階段的主要工作有：編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告，咨詢評估，最終決策項目和方案。 企業(yè)投資項 目從項目策劃起，到項目申請報告核準止。這階段的主要工作有：項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編審項目申請報告，咨詢評估等。 2）準備階段。 從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設(shè)止。這階段的主要工作有：工程設(shè)計、籌資融資、對外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、 施工準備（場地平整、通路、通水、通電等）。 3）實施階段。 從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。這階段的主要工作有：建筑工程施工、設(shè)備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、 生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。 4）運營階段。 從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）止。這個階段一般跨度較長，其主要工作有：正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營了 3～ 5年之后）、償還貸款、更新改造等。 例題 .世界銀行等國際金融組織貸款項目的周期中，談判與董事會批準是在（ ）后進行的。 提示：參見教材 P9 『正確答案』 C 例題 .世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期細化為以下工作階段（ ）。 提示 :參見教材 P9 『正確答案』 ABCE 例題 .我國根據(jù)投資管理體制和項目建設(shè)順序，對投資項目周期作了具體的劃分和界定，對于政府投資的項目，下列屬于前期階段工作的是（ ）。 提示：參見教材 P10 『正確答案』 ABCE 三、項目管理層次與工程咨詢（ P11～ 12） （ 1）項目決策層管理：是指投資人或其代表從投資者的利益和項目目標(biāo)出發(fā)，對項目從策劃到投入運營全過程中重大方案、重大事項和重要舉措的決斷管理。 （ 2）項目執(zhí)行層管理：是指項目業(yè)主或項目法人根據(jù)決策層的意志或決斷，對項目從策劃到投入運營全過程各階段工作的組織實施管理、執(zhí)行管理，具有全面性、具體性和經(jīng)營性特點。 表 11 項目管理 層次各階段工作和工程咨詢業(yè)務(wù)對應(yīng)表 項目執(zhí)行管理層 項目決策管理層 項目階段 項目執(zhí)行管理內(nèi)容 工程咨詢業(yè)務(wù) 項目決策管理內(nèi)容 工程咨詢業(yè)務(wù) 前期階段 ，初選項目 、資金申請報告 告，進行投資機會研究 告 報告 告、資金申請報告 案 、資金申請報告 議書評估 估 估 準備階段 （擴初設(shè)計和施工圖設(shè)計） （征地、拆遷、移民及 “ 三通一平 ” ） 、設(shè)備采購 設(shè)計概算，開展工程設(shè)計 詢服務(wù) （招標(biāo)代理） 采購方式 、合同咨詢 實施階段 務(wù) 咨詢 、進度等重大調(diào)整 （中間評價或績效評價） （或驗收） 建議 績效評價報告 竣工驗收 運營階段 、更新改造 務(wù) 告 、技改方案 督 技改方案 報告 、技改方案 例題 .在項目的運營階段，咨詢工程師為項目執(zhí)行管理層提供的咨詢服務(wù)包括（ ）。 提示：參見教材 P12，表 11 『正確答案』 ABD 例題 .在項目的準備階段，咨詢工程師為項目決策管理層提供的咨詢服務(wù)包括（ ）。 、合同咨詢 提示：參見教材 P11，表 11 『正確答案』 BCD 第四節(jié) 工程咨詢在經(jīng)濟建設(shè)中的作用（ P12～ 15） 本節(jié)知識框架： 一、工程咨詢的作用（ P12～ 13） ，優(yōu)化建設(shè)方案，減少和避免決策失誤，提高投資效益。 、研究宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展。 ，滿足各方面投資建設(shè)的需要。 ，保證工程進度、效益和質(zhì)量。 ，促進外貿(mào)發(fā)展和國際合作。 二、工程咨詢的服務(wù)對象（ P13～ 15） （一）工程咨詢的主要服務(wù)對象 我國工程咨詢服務(wù)，覆蓋國民經(jīng)濟 31個專業(yè)，為國內(nèi)外各類項目的投資建設(shè)提供階段的或全過程咨詢服務(wù)。本書著重介紹為出資人、項目業(yè)主和工程承包商服務(wù)。 （ 1）為政府出資人服務(wù)。 （ 2）為銀行貸款人服務(wù)。 （ 3）為國際組織出資人服務(wù)。 （ 4）為企業(yè)及其他出資人服務(wù)。 項目業(yè)主是工程咨詢服務(wù)的主要對象之一。 當(dāng)工程咨詢單位的客戶為項目業(yè)主時，工程咨詢單位常被稱作該項目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是指經(jīng)過競爭性選聘或直接受項目業(yè)主的委托，為其提供工程咨詢服務(wù)的工程咨詢單位。 （ 1）全過程咨詢服務(wù)。 （ 2）階段性咨詢服務(wù)。 （ 3）承包工程服務(wù)。 工程咨詢單位以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢單位和承包商之間簽訂。 例題 ，作為總承包商時與作為承 包商的設(shè)計分包商時基本相似，其主要的區(qū)別在于（ ）。 提示：參見教材 P15 『正確答案』 C 第五節(jié) 工程咨詢業(yè)發(fā)展沿革（ P15～ 29） 本節(jié)知識框架： 一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史（ P15～ 16） 工程咨詢作為一個獨立的行業(yè)，是近代工業(yè)化的產(chǎn)物。 1913年國際咨詢工程師聯(lián)合會成立，標(biāo)志著工程咨詢作為一個獨立行業(yè)，已經(jīng)在世界范圍內(nèi)形成。 國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段： 一是個體咨詢時期 二是合伙咨詢時期 三是綜合咨詢時期：第二次世界大戰(zhàn)以后，工程咨詢業(yè)又發(fā)生了三大變化： 從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合 咨詢，從工程技術(shù)咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢，從國內(nèi)咨詢發(fā)展到國際咨詢。 出現(xiàn)了一批國際著名的工程咨詢公司，如阿莫克公司、柏克德公司、路易斯 伯杰公司、蘭德公司等。 二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展（ P16～ 23） （一）現(xiàn)狀和特點 綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述幾個特點： （二）各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策 和扶持本國咨詢業(yè) 、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展 （三）國際工程咨詢業(yè)的展望 當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展 。 （ P21～ 22） （ 1）國際化程度高。 （ 2）企業(yè)功能多樣化。 （ 3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸。 （ 4）注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)。 國際大型工程咨詢公司非常注意培育自己的核心業(yè)務(wù)能力 。 （ 5）企業(yè)規(guī)模大型化。 （ 6）新的企業(yè)兼并重組趨勢。 （ 7）注重行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范。 （ 8）完善的企業(yè)組織制度及運作模式。 （ 9）注重知識管理。 （ 10）注重企業(yè)文化建設(shè)。 三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展（ P23～ 29） （一）中國工程咨詢業(yè) 的歷史回顧 （二）我國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀 估計各類工程咨詢性質(zhì)的單位約 2萬家左右，從業(yè)人員 200萬人左右。其中，持工程咨詢資格證書執(zhí)業(yè)的單位 4000余家，從業(yè)人員約 50 萬人左右，專業(yè)技術(shù)人員達 30 多萬人。 工程咨詢單位性質(zhì)：企業(yè)、事業(yè)性質(zhì)并存。 高學(xué)歷、